宏达高科控股股份有限公司

                      2018年度监事会工作报告


    2018年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉履行自
身的职责，参加了股东大会，列席了董事会会议，对公司各项重大事项的决策程
序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、
经理和其他高管人员履行职务职责的合法、合规性进行监督，为公司规范运作、
完善和提升治理水平发挥了应有的作用。


一、监事会工作情况
    报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
和有关法律、法规的要求，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益
出发，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会、股东大会，了解和掌握公司
的经营决策、投资方案、生产经营情况，对有关事项提出了意见和建议；监事会
依法主动了解公司财务状况，审阅了公司2017年度和2018年各期财务报表，对发
现的问题及时与公司有关部门或人员进行沟通和质询，并提出具体要求和建议，
加大了对财务监督的力度，保证了公司资产的安全、增值；对公司董事、总经理
和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督，较好地维护了公司利益和全体
股东的合法权益。
    报告期内，监事会共召开了四次会议，各次会议的召集和召开程序，符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。各次会议情况如下：
    1、第六届监事会第六次会议于2018年4月21日审议通过了《2017年度监事
会工作报告》等13个议案。
    2、第六届监事会第七次会议于 2018 年 4 月 26 日审议通过了《2018 年第一
季度报告全文及正文》。
    3、第六届监事会第八次会议于 2018 年 8 月 25 日审议并通过了《2018 年半
年度报告及其摘要》、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
和《关于修订<公司章程>的议案》。
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   4、第六届监事会第九次会议于 2018 年 10 月 25 日审议并通过了《2018 年第
三季度报告全文及正文》。


二、监事会对2018年度有关事项的独立意见
    报告期内，公司监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，认
真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、对外担保、募集资金
使用等有关方面进行了一系列监督、审核活动，对下列事项发表了独立意见：
    1、监督公司依法运作情况
    报告期内，公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董
事会的决议和授权有效运作，法人治理结构和内部控制制度比较合理规范；公司
重大决策科学合理，决策程序合法；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤
勉尽责，没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司利益和股东合法权益的行
为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会认真对公司财务状况实施有效的监督、检查，认为公
司各项支出合理，有关提留符合法律、法规和公司章程的规定。公司财务状况、
经营成果良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确。公司
定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量情
况。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    3、公司募集资金使用情况
    公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》、
《中小板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金管理和使用办法》
的规定，募集资金的实际使用合法、合规，不存在违反法律、法规及损害股东利
益的行为。
    4、公司内部控制状况
    公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及
公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理
的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真
实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    5、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
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    在确保不影响募集资金投资项目建设和募集使用的情况下，公司使用最高额
度不超过 17,000 万元部分闲置募集资适时进行现金管理，有利于提高募集资金
使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资
金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
    6、聘请 2018 年度审计机构
    监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司的审计机构，该
公司能够坚持公允、客观的态度进行独立审计。同意继续聘请天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为本公司 2018 年度审计机构。


    2019年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高
级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解
公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一
步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。


                                        宏达高科控股股份有限公司监事会
                                               二〇一九年四月十八日




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