中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人余霄、主管会计工作负责人孟菲及会计机构负责人(会计主管人员)吴德祥声明：保证
年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 中航三鑫
股票代码 002163
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 深圳市南山区南海大道2061 号新保辉大厦17 楼
注册地址的邮政编码 518054
办公地址 深圳市南山区南海大道2061 号新保辉大厦17 楼
办公地址的邮政编码 518054
公司国际互联网网址 www.sanxinglass.com
电子信箱 sxzqb@sanxinglass.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 石志并 冯琳琳
联系地址
深圳市南山区南海大道2061 号新保辉大厦17
楼
深圳市南山区南海大道2061 号新保辉大厦17
楼
电话 0755-26063691 0755-26067916
传真 0755-26063692 0755-26063692
电子信箱 sxzqb@sanxinglass.com sxzqb@sanxinglass.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 1,685,158,528.71 1,396,684,928.70 20.65% 1,050,008,041.57
利润总额 51,531,941.59 52,599,414.54 -2.03% 54,030,565.79
归属于上市公司股东
的净利润
37,621,756.31 43,846,901.43 -14.20% 44,578,351.27
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
36,093,707.34 39,927,140.55 -9.60% 38,481,580.43
经营活动产生的现金
流量净额
56,776,497.34 34,523,793.97 64.46% 23,897,037.77
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 2,744,566,537.91 1,434,012,747.53 91.39% 1,056,969,180.28
归属于上市公司股东
的所有者权益
563,023,194.29 545,828,864.92 3.15% 515,521,608.03
股本 204,000,000.00 204,000,000.00 0.00% 136,000,000.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.18 0.21 -14.29% 0.25
稀释每股收益（元/股） 0.18 0.21 -14.29% 0.25
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.18 0.20 -10.00% 0.21
加权平均净资产收益率（%） 6.83% 8.32% -1.49% 13.60%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
6.55% 7.57% -1.02% 13.60%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
0.28 0.17 64.71% 0.18
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
2.76 2.68 2.99% 3.79
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 163,167.62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
1,851,200.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,022.17
所得税影响额 -437,108.41
少数股东权益影响额 -38,188.07
合计 1,528,048.97 -中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 122,989,95
0 60.29% -2,587,925 -2,587,925 120,402,02
5 59.02%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 57,079,800 27.98% 0 0 57,079,800 27.98%
3、其他内资持股 65,010,150 31.87% -2,587,925 -2,587,925 62,422,225 30.60%
其中：境内非国有
法人持股
0 0.00% 0 0 0 0.00%
境内自然人持
股
65,010,150 31.87% -2,587,925 -2,587,925 62,422,225 30.60%
4、外资持股 900,000 0.44% 0 0 900,000 0.44%
其中：境外法人持
股
0 0.00% 0 0 0 0.00%
境外自然人持
股
900,000 0.44% 0 0 900,000 0.44%
5、高管股份
二、无限售条件股份 81,010,050 39.71% 2,587,925 2,587,925 83,597,975 40.98%
1、人民币普通股 81,010,050 39.71% 2,587,925 2,587,925 83,597,975 40.98%
2、境内上市的外资
股
0 0.00% 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资
股
0 0.00% 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0.00%
三、股份总数 204,000,00
0 100.00% 0 0 204,000,00
0 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数 年末限售股数限售原因 解除限售日期
张桂先 900,000 0 0 900,000 高管股份 2010年1 月4 日
孟菲 675,000 168,750 0 506,250 高管股份 2010年1 月4 日
王军 787,500 343,125 0 444,375 高管股份 2010年1 月4 日
石志并 618,750 120,000 0 498,750 高管股份 2010年1 月4 日
花定兴 112,500 0 0 112,500 高管股份 2010年1 月4 日
王金林 562,500 128,775 0 433,725 高管股份 2010年1 月4 日
侯志坚 0 0 700 700 高管股份 2010年1 月4 日中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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合计 3,656,250 760,650 700 2,896,300 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 23,014
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
韩平元 境内自然人 28.46% 58,050,000 58,050,000 14,510,000
深圳贵航实业有限公司 国有法人 20.51% 41,850,000 41,850,000 0
中国贵州航空工业（集团）有
限责任公司 国有法人 8.49% 17,309,800 15,229,800 0
费元文 境内自然人 1.19% 2,417,800 0 0
招商证券－建行－招商证券
股票星集合资产管理计划 国有法人 0.90% 1,846,100 0 0
高练兵 境内自然人 0.74% 1,500,000 0 0
陈锐贤 境内自然人 0.63% 1,283,410 0 0
张桂先 境外自然人 0.59% 1,200,000 900,000 0
孟菲 境内自然人 0.33% 675,000 506,250 0
石志并 境内自然人 0.33% 665,000 498,750 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
费元文 2,417,800 人民币普通股
中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 2,080,000 人民币普通股
招商证券－建行－招商证券股票星集合资产
管理计划
1,846,100 人民币普通股
高练兵 1,500,000 人民币普通股
陈锐贤 1,283,410 人民币普通股
李向英 650,500 人民币普通股
张建韩 445,000 人民币普通股
赵斌 382,000 人民币普通股
张瑜 350,000 人民币普通股
诸暨市交通发展有限公司 340,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
1、上述股东中深圳贵航实业有限公司为中国贵州航空工业(集团)有限责任公司的控股子公司，
费元文先生为深圳贵航实业有限公司的董事，二者之间存在关联关系和一致行动人可能。
2、未知剩余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
（1）公司控股股东
股东名称：中国贵州航空工业（集团）有限责任公司
法定代表人：楚海涛
成立日期：1991 年3 月19 日
注册资本：167,087 万元
注册地址：贵阳市中华南路49 号(贵航大厦)
经营范围：制造航空飞行器、航空发动机、航空机载设备及其零备件、机场设备、汽车和发动机及零部件、烟草包装机械及
备件、机电产品、金属材料、建材、五金交电、工业自动化系统及设备、化工产品、橡胶制品、塑料制品、工程液压件、医
疗交通运输设备及部件的研制、生产、销售；高技术项目的承包；物资供销与仓储；经济、科技与信息技术咨询服务；百货、
针纺织品、食品的销售。
（2）公司实际控制人
2008 年11 月6 日，中国航空工业集团公司成立，依法承接原中国航空工业第一集团公司及中国航空工业第二集团公司的全部
权利义务。中国贵州航空工业（集团）有限责任公司是中国航空工业集团公司的全资子公司，因此，本公司实际控制人变更
为中国航空工业集团公司。
股东名称：中国航空工业集团公司
法定代表人：林左鸣
成立日期：2008 年11 月6 日
注册资金：640 亿元
注册地址：北京市朝阳区建国路128 号
经营范围：
1)许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器
装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。
2)一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投
资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、
环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁：工程勘察设计；工程承包与施工；
房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
余霄 董事长 男 40 2009 年05 月
17 日
2010 年05 月
26 日
0 0 0.00 是
韩平元
副董事长、
总经理 男 46 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
58,050,000 58,050,000 56.00 否
张桂先
副总经理、
董事 男 51 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
1,200,000 1,200,000 86.00 否
谢嘉宁 董事 男 48 2009 年04 月
23 日
2010 年05 月
26 日
0 0 0.00 是
侯志坚
副总经理、
董事 男 47 2009 年04 月
23 日
2010 年05 月
26 日
2,800 2,800 33.00 是
王琦 独立董事 女 53 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
0 0 6.00 否
周成新 独立董事 男 54 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
0 0 6.00 否
杨永钊 独立董事 男 69 2007 年12 月
01 日
2010 年05 月
26 日
0 0 6.00 否
陈立明 监事会主席 男 51 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
0 0 0.00 是
王军 监事 男 45 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
790,000 592,500 二级市场出
售
0.00 是
秦玉海 监事 男 46 2009 年04 月
23 日
2010 年05 月
26 日
10,000 0 二级市场出
售
0.00 是
王磊
职工代表监
事 女 39 2008 年04 月
29 日
2010 年05 月
26 日
0 0 9.10 否
杜文利
职工代表监
事 女 37 2008 年04 月
29 日
2010 年05 月
26 日
0 0 8.70 否
孟菲 财务总监 女 59 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
675,000 675,000 51.00 否
石志并 董事会秘书 男 58 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
745,000 665,000 二级市场出
售
38.00 否
花定兴 总工程师 男 53 2007 年02 月
27 日
2010 年05 月
26 日
150,000 150,000 38.00 否
王金林 副总经理 男 51 2009 年05 月
17 日
2010 年05 月
26 日
722,500 578,300 二级市场出
售
100.00 否
费元文
董事长（离
任） 男 63 2007 年02 月
27 日
2009 年05 月
10 日
2,732,800 2,417,800 二级市场出
售
56.00 否中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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张琼 董事（离任） 女 42 2007 年02 月
27 日
2009 年03 月
19 日
0 0 0.00 是
高练兵 董事（离任） 男 59 2007 年02 月
27 日
2009 年03 月
19 日
2,025,000 1,500,000 二级市场出
售
39.85 否
魏建平 监事（离任） 男 44 2007 年02 月
27 日
2009 年03 月
19 日
0 0 0.00 是
合计 - - - - - 67,103,100 65,831,400 - 533.65 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
费元文 董事长（已离任） 4 2 2 0 0 否
余霄 董事长（新上任 13 5 8 0 0 否
韩平元 副董事长、总经理 13 5 8 0 0 否
张琼 董事（已离任） 1 0 1 0 0 否
高练兵 董事（已离任） 1 0 1 0 0 否
张桂先 董事 13 5 8 0 0 否
谢嘉宁 董事 9 2 6 1 0 否
侯志坚 董事（新上任） 9 3 6 0 0 否
王琦 独立董事 13 5 8 0 0 否
周成新 独立董事 13 4 8 1 0 否
杨永钊 独立董事 13 5 8 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
无
年内召开董事会会议次数 13
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 8
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
详见2010 年4 月9 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上“2010-032 号、公司2009 年年度报告全文”“第七节 董事
会工作报告”中“一、管理层讨论与分析”。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
建筑安装 129,555.52 114,448.21 11.66% 26.75% 29.67% -1.99%
玻璃制品 38,265.23 30,262.32 20.91% 3.02% 1.88% 0.89%
主营业务分产品情况
幕墙工程施工 129,555.52 114,448.21 11.66% 26.75% 29.67% -1.99%
工程玻璃制品 23,296.80 18,106.09 22.28% -2.11% -3.31% 0.97%
电子玻璃制品 9,138.25 7,186.68 21.36% 3.77% 0.38% 2.65%
幕墙门窗制品 5,830.18 4,969.55 14.76% 28.47% 30.12% -1.08%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内销售 127,347.80 21.22%
出口销售 40,472.95 25.33%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 25,750.00 本年度投入募集资金总额 3,379.35
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 25,925.95
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本年度
投入金
额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本年度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
低辐射膜LOW-E 节能
玻璃生产线 否 18,624.
00
15,750.
00
15,750.
00
3,379.3
5
15,925.
95 175.95 101.12
%
2009 年06 月
30 日
-294.86 否 否
大亚湾节能幕墙生产
基地 否 14,000.
00
10,000.
00
10,000.
00 0.00 10,000.
00 0.00 100.00
%
2008 年03 月
15 日
1,144.70 否 否
合计 - 32,624.
00
25,750.
00
25,750.
00
3,379.3
5
25,925.
95 175.95 - - 849.84 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
无
项目可行性发生重大
变化的情况说明 无中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
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超募资金的金额、用途
及使用进展情况 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况
“年产140 万平方米低辐射膜（LOW-E）节能玻璃生产线项目”为公司募集资金投资项目之一，基于
公司主营业务布局和规划考虑，公司“年产140 万平方米低辐射膜（LOW-E）节能玻璃生产线项目”
的实施地点由原来在深圳市宝安区石岩镇罗租村黄峰岭工业区的三鑫股份石岩生产中心厂房内，改建
在惠州大亚湾响水河工业园“三鑫大亚湾生产基地”，使两个募集资金项目同一地点实施，将更有利于
公司产业的后续发展，同时减少物流成本，达到募集资金项目的预期效果，公司于2007 年11 月3 日
第三届董事会第六次会议已通过《关于低辐射镀膜玻璃生产线实施地点改建在“三鑫大亚湾生产基地”
的议案》，该议案经公司于2007 年12 月1 日召开的2007 年第二次临时股东大会审议通过（详见2007
年11 月7 日《深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司关于变更募集资金项目实施地址的公告》）,并经
保荐机构出具意见。
募集资金投资项目实
施方式调整情况 无
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
2006 年前公司已先期投入大亚湾生产基地2412.54 万元，至2007 年8 月20 日累计投入10164.11 万元。
其中包括银行借款7100 万元及自筹资金3,064 万元。为提高募集资金使用效率，降低财务成本，经公
司三届四次董事会通过，公司委托鹏城会计师事务所审计并经国信证券有限责任公司作为保荐人出具
了专项意见，同意以募集资金置换预先投入的投资。2007 年8 月27 日发布公告后，公司于2007 年9
月9 日将募集资金10000 万元投入大亚湾公司用于置换大亚湾节能幕墙生产基地的预先投入。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况
为有效发挥募集资金效益，补充公司流动资金的临时短缺，截至2009 年12 月31 日，公司共两次以募
集资金暂时补充流动资金。①经公司三届四次董事会、2007 年第一次临时股东大会通过，并由国信证
券有限责任公司作为保荐人出具了专项意见。公司将闲置募集资金暂时补充流动资金6000 万元，该资
金已于2008 年2 月归还。②2008 年3 月21 日，经第三届董事会第九次会议通过，利用部分闲置募集
资金补充流动资金，总额不超过4,000 万元，使用期限不超过6 个月，从股东大会通过次日起计算（2008
年4 月10 日至2008 年10 月10 日），该资金已于2008 年9 月全部归还。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金
用途及去向 无
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
截止期末累计投入金额大于承诺投资金额175.95 万元，原因为募集资金专户存款利息全部投入项目。
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
为了使财务报表更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，提供更可靠、更准确的会计信息，2009 年3 月27 日，经公司第
三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，同意公司从2009 年1 月1 日起对按账龄组合计提坏账准备的
应收款项的计提比例进行变更，变更前后对比如下。该项会计估计变更，采用未来适用法。
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
10
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，2009 年度母公司实现净利润28，164,473.71 元，提取法定盈余公积金2,816,447.37
元后，加上以前年度未分配利润105,162,103.52 元，本年末实际可供股东分配的利润累计为130,510,129.86 元，公司拟定以2009
年12 月31 日的总股本20,400 万股，每10 股派发现金股利1 元，预计派发现金股利2,040 万元。
公司拟定以股票溢价形成的资本公积金转赠股本，2009 年的总股本20,400 万股，每10 股转增5 股，
上述分配预案于2010 年4 月7 日经第三届董事会第三十次会议决议通过，需提交公司2009 年度股东大会审议。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市
公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股
东的净利润的比率
2008 年 20,400,000.00 43,846,901.43 46.53%
2007 年 13,600,000.00 44,578,351.27 30.51%
2006 年 18,360,000.00 38,631,000.00 47.53%
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 41.21%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
6.10 持有外币金融资产、金融负债情况
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
交易对方或
最终控制方
被收购或置
入资产 购买日 交易价格
自购买日起至
本年末为公司
贡献的净利润
（适用于非同
一控制下的企
业合并）
本年初至本年
末为公司贡献
的净利润（适
用于同一控制
下的企业合
并）
是否为
关联交
易
定价原
则
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
与交易
对方的
关联关
系（适用
关联交
易情形）
福耀海南浮
法玻璃有限
公司
福耀海南浮
法玻璃有限
公司两条浮
法玻璃生产
线及相关配
套资产
2009 年04 月
14 日
45,000.00 0.00 0.00 否
评估价
格 是 否 无
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
无中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
11
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日） 担保金额担保类型 担保期
是否履行完
毕
是否为关联方担保（是或
否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 48,050.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 31,050.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 31,050.00
担保总额占公司净资产的比例 55.15%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
0.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 14,850.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 14,850.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例 交易金额
占同类交易金额的比
例
深圳中航幕墙工程有限公司 82.20 0.05% 0.00 0.00%
深圳市贵航品尚五金制品有限公司 34.69 100.00% 705.61 0.49%
深圳贵航实业有限公司 0.00 0.00% 5.72 0.00%
深圳市贵航蓝海金属制品有限公司 0.00 0.00% 51.28 0.04%
合计 116.89 0.00% 762.61 0.53%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额879.50 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
关联方 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
12
发生额 余额 发生额 余额
中航第一集团财务有限责任公司贵
阳分公司
0.00 0.00 50,000.00 50,000.00
深圳市贵航品尚五金制品有限公司 0.00 0.00 705.61 502.03
深圳贵航实业有限公司 0.00 0.00 5.72 11.65
深圳中航幕墙工程有限公司 82.20 0.21 0.00 0.00
中国航空工业第一集团公司北京航
空材料研究所
0.00 13.00 0.00 0.00
中航工业集团国际融资租赁有限公
司
0.00 57.69 0.00 0.00
蚌埠设计研究院 0.00 0.00 0.00 1,823.84
合计 82.20 70.90 50,711.33 52,337.52
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额82.20 万元，余额70.89 万元。
7.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、上市初期，关于避免同业竞争的承诺：公司控股股东中国贵州航空工业（集团）有限责任公司、韩平元及深圳市贵航实业
有限公司已于2007 年8 月23 日向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。承诺其目前无投资并控制与股份公司产品、业
务相同或类似企业，将来也不会再直接或间接经营、参与投资生产、研究和开发任何对股份公司构成直接竞争的相同或相近
或可替代的产品，除非股份公司提出要求。报告期内，上述股东信守承诺。没有发生与公司同业竞争的行为。
2、上市初期，公司控股股东中国贵州航空工业（集团）有限责任公司、韩平元及深圳市贵航实业有限公司分别承诺：自2007
年8 月23 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。报告期内，上述
控股股东信守承诺。
3、公司于2008 年12 月与中国贵州航空工业（集团）有限责任公司签订《关于设立海南中航特玻材料有限公司》的出资协议
书，约定共同出资在海南建设海南中航特玻材料生产基地（以下简称“海南特玻公司”），注册资本人民币30,000 万元，中国
贵州航空工业（集团）有限责任公司出资25,000 万元，占注册资本的83.33%，本公司出资5,000 万元，占注册资本的16.67%。
海南特玻公司于2008 年12 月26 日成立，截至2008 年12 月31 日，本公司共出资1000 万元，贵航出资5000 万元，剩余出
资应于公司成立之日起两年内缴足。2009 年5 月15 日，海南中航特玻于召开的股东大会就公司对海南中航特玻的增资形成决
议，同意由公司以非公开发行所募集资金对海南中航特玻进行增资扩股，除已缴纳的首期出资5,000 万元外，贵航集团不再承
担对海南中航特玻的出资义务，海南中航特玻的出资义务由公司承担。公司本次非公开发行所募集到的资金将全部用于注资
海南中航特玻，其中，24,000 万元用于补足海南中航特玻未缴纳的出资，剩余资金将用于增资海南中航特玻，贵航集团不参
与本次的增资扩股，放弃对海南中航特玻增资的认缴权。2009 年7 月公司与贵航集团、海南特玻签订增资协议，双方同意，
贵航不再缴付出资，由公司缴付剩余出资，同时，贵航放弃对海南公司增资的认缴权，并约定增资价格参照审计评估的结果，
由各方另行签订协议予以约定。
4、公司股东韩平元先生2008 年9 月承诺，自2008 年9 月24 日起三年内不在二级市场增持中航三鑫股票，保证贵航集团在
中航三鑫的相对控股地位。报告期内，上述股东信守承诺。
5、公司股东韩平元先生于2009 年4 月17 日承诺自2009 年4 月17 日起不直接或间接参与中航三鑫非空开发行股票增持中航
三鑫。报告期内，上述股东信守承诺。
6、2009 年，实际控制人中航工业集团再次就非公开发行于2009 年7 月7 日出具了《避免同业竞争承诺函》，中航工业集团承
诺，中航工业集团及其控制的下属企业不存在从事与中航三鑫玻璃及玻璃深加工产品的技术开发、生产、销售相同或相似业
务的情形；在作为中航三鑫实际控制人期间，自身不从事建筑幕墙工程、玻璃及玻璃深加工产品业务，也不再新设立从事与
中航三鑫现有玻璃幕墙、玻璃及玻璃深加工产品相同或相似业务的下属企业；中航工业集团下属各从事建筑幕墙工程业务的
企业均按照市场化原则开展业务。中航工业集团承诺，在下属企业从事建筑幕墙工程业务的过程中涉及项目投资、工程招投中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
13
标、争议纠纷解决等对业务存在重大影响的情形时保持中立；中航工业集团承诺不利用实际控制人的地位干预中航三鑫的正
常经营，不损害中航三鑫以及中航三鑫其他股东的权益；中航工业集团承诺，将根据中航工业集团总体发展战略和市场发展
情况，支持中航三鑫的持续发展。” 报告期内，上述控股股东信守承诺。
7、2009 年10 月19 日，韩平元出具了《承诺函》，承诺：“如发生国有股转持先于本次发行实施完毕的情形，本人承诺继续由
中航工业集团作为中航三鑫的实际控制人，不利用本人在国有股转持完成后且本次发行实施完毕前阶段的持股比例优势谋求
改组中航三鑫的董事会和管理层构成，或改变中航三鑫既定发展战略和经营计划，保障中航三鑫持续稳定经营。本人确认，
以上承诺是不可撤销的” 报告期内，上述股东信守承诺。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司涉及的诉讼、仲裁事项如下：
①我公司诉乌鲁木齐市成基实业有限公司建设工程合同纠纷案
2006 年7 月15 日，我司向乌鲁木齐市中级人民法院以乌鲁木齐市成基实业有限公司（简称“成基公司”）拖欠我司工程款为
由提起诉讼，该案件于2006 年11 月30 日，由乌鲁木齐市中级人民法院作出（2006）乌中民四初字第36 号判决，判令成基
公司给付我公司工程款1,572,755 元及利息43,879.86 元。
2006 年12 月，成基公司不服一审判决向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起上诉。2007 年6 月18 日，新疆维吾尔自
治区高级人民法院作出（2007）新民一终字第61 号判决，判令成基公司给付我公司工程款1,572,755 元及利息43,879.86 元，
同时我公司向成基公司支付因停工一个月的违约金200,000 元。就此该案件审理终结。
2007 年11 月，我司因成基公司拒不执行法院判决申请强制执行。
2008 年6 月10 日，乌鲁木齐市中级人民法院作出（2007）乌中执字第384-2 号民事裁定书，裁定查封成基公司一处建筑面积
216.67 平方米的房产。
2008 年7 月，成基公司支付我司工程款49 万余元，尚欠99 万余元。上述房产现已评定为27000 元/m2，现该案件在拍卖阶
段。
②我公司诉海南伟图中国城经营有限公司建设工程合同纠纷案
2006 年我司向海南省海口市龙华区人民法院以海南伟图中国城经营有限公司拖欠我司工程款为由提起诉讼，2006 年7 月
10 日海口市龙华区人民法院作出（2006）龙民二初字第282 号判决，判令海南伟图中国城经营有限公司支付我司工程款
425,519.37 元及利息。现该案正在执行程序中。
③我公司诉深圳市新港投资有限公司工程款纠纷案
2006 年6 月15 日，我司向深圳市福田区人民法院对深圳市新港投资有限公司（简称“新港投资公司”）拖欠我司工程款提
起诉讼，案件标的额302,869.05 元。2006 年10 月17 日深圳市福田区人民法院作出（2006）深福法民三初字第1564 号判决，
判令新港投资公司给付我司工程款保修金292,293.86 元及利息10,575.19 元。
2007 年7 月，我司因新港投资公司拒不执行法院判决申请强制执行。
2007 年9 月19 日，深圳市福田区人民法院查封新港投资公司两辆红旗车和一辆本田雅阁车，现该案件我司正在向法院申请拍
卖程序过程中。
④我公司诉乌鲁木齐市成基实业有限公司拖欠工程质保金纠纷案
2008 年12 月18 日，我司向乌鲁木齐市天山区人民法院对乌鲁木齐市成基实业有限公司（简称“成基公司”）拖欠我司工程质
保金提起诉讼，案件标的额273,963.82 元。2009 年2 月2 日，乌鲁木齐市天山区人民法院作出（2009）天民三初字第63 号民
事调解书，由乌鲁木齐市成基实业有限公司在2009 年3 月15 日向我公司支付工程质保金及利息261，724 元并承担2704.73
元的案件受理费。
该案件已与乌鲁木齐市中级人民法院（2007）乌中执字第384 号执行案件合并执行（即本重大诉讼事项报告第一项案件）。
⑤我公司诉深圳市志联佳实业有限公司建设工程施工合同纠纷案
2009 年6 月24 日，我司以深圳市志联佳实业有限公司拖欠工程款为由，向深圳市龙岗人民法院提起诉讼，案件诉请标的约为
人民币503 万元。该案已由深圳市龙岗区人民法院受理【案号：（2009）深龙法民初字第7295 号】，现该案件正在审理程序中。
⑥我公司诉中国出版集团建设工程施工合同纠纷案
2009 年6 月22 日，我司以中国出版集团拖欠工程款为由，向北京仲裁委员会以提起仲裁【案号：（2009）京仲案字第0869
号】，案件诉请标的约为人民币689 万元。现该案件已审结（三鑫公司胜诉），并已全部执行完毕。
⑦我公司诉北京京海成建筑工程有限公司、北京城建四建设工程有限公司建设工程施工合同纠纷案
2009 年6 月26 日，我司以北京京海成建筑工程有限公司、北京城建四建设工程有限公司拖欠工程款为由，向北京市海淀区人
民法院提起诉讼，案件诉请标的约为人民币231 万元。该案已由北京市海淀区人民法院受理【案号：（2009）海民初字第34888中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
14
号】，现正在审理程序中。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额 -27,426.94 60,355.46
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -27,426.94 60,355.46
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
15
合计 -27,426.94 60,355.46
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2009 年度，公司监事会严格依照《公司法》、《中航三鑫股份有限公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，规范运作，
积极行使职权，忠实履行义务，勤勉开展监督工作，对公司董事和高级管理人员的履责情况、公司财务管理、风险控制和信
息披露管理等进行严格、有效的检查和监督，对公司定期报告、募集资金使用进行严格审核。对公司的规范运作、健康透明
和风险控制起到积极推动作用，有效地维护了全体股东和员工的合法利益。
一、监事会召开情况
报告期内，公司监事会共召开会议5 次，具体情况如下：
1、公司于2009 年3 月27 日召开了三届十次监事会，会议审议通过了《2008 年度监事会工作报告》、《2008 年度财务决算报
告》、《2008 年度报告及摘要》、《关于2008 年度利润分配的预案》、《公司内部控制自我评价报告》、《关于选举监事候选人的议
案》、《关于会计估计变更的议案》。
此次会议相关公告已于2009 年3 月31 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
2、公司于2009 年4 月23 日召开了三届十一次监事会，会议审议通过了《公司2009 年一季度报》。
此次会议相关公告已于2009 年4 月24 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
3、公司于2009 年6 月29 日召开了三届十二次监事会，会议审议通过了《关于修订公司<三会议事规则>的议案》、《关于修订
公司部分内控制度的议案》、《中航三鑫现场检查的整改报告》。
此次会议相关公告已于2009 年7 月1 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
4、公司于2009 年7 月20 日召开了三届十三次监事会，会议审议通过了《2009 年半年度报告及其摘要》。
此次会议相关公告已于2009 年7 月22 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
5、公司于2009 年10 月26 日召开了三届十四次监事会，会议审议通过了《2009 年第三季度报告》。
此次会议相关公告已于2009 年10 月27 日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
二、监事会对2009 年度公司有关事项的独立意见：
1、监事会对2008 年度报告的核查意见
经认真审核，监事会认为公司董事会编制的深圳市三鑫特种玻璃技术股份有限公司2007 年年度报告内容真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2008 年度的公司经营状况。
2、监事会对2008 年度内部控制自我评价报告的意见
公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求，结合公司开展“加强上市公司治理专项活动”
的整改落实，公司董事会审计委员会在经过全面自查、总结的基础上向公司提交了《内部控制自我评价报告》，监事会认为：
公司《内部控制自我评价报告》比较客观、全面地反映了公司内部控制的具实情况，公司已建立健全并有效执行了内部控制
制度，保证了业务活动的有效进行，保护了公司资产的安全、完整，同时事前防止、防范错误和舞弊现象的发生，为会计资
料的真实、合法、完整提供了合理的保证。
3、监事会对公司2009 年半年报的意见
经全体监事认真审核，监事会认为：董事会编制的公司2009 年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
4、监事会对《中航三鑫现场检查的整改报告》的意见
监事会认为：公司董事会根据深证局公司字〔2009〕41 号《关于中航三鑫股份有限公司现场检查的监管意见》（以下简称“监
管意见”）要求，对《监管意见》提出的问题逐项指定了整改措施并予以落实，形成的整改报告真实可靠，逐步落实了深圳证
监局提出的各项整改要求，对公司进一步加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平起到了重要的指导和推动作用，
使公司治理专项活动取得了良好的成效，进一步完善和提高了公司治理水平，维护公司及全体股东合法利益，实现公司的健
康可持续发展。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
16
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中瑞岳华审字[2010]第03500 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 中航三鑫股份有限公司全体股东
引言段
中航三鑫股份有限公司，包括2009 年12 月31 日的合并及母公司的资产负债表，2009 年度的合
并及母公司的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是中航三鑫公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。按照中国注册会计师审计准则的规定执行了
审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务
报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计意见段
中航三鑫公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中航三鑫
公司2009 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2009 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
非标意见 无
审计机构名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司
审计机构地址 中国北京
审计报告日期 2010年04 月07 日
注册会计师姓名
汤其美 廖晓鸿
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：中航三鑫股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 514,625,674.85 93,664,935.80 283,092,351.71 154,597,715.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 4,732,559.70 373,155.76 3,365,007.00 3,365,007.00
应收账款 431,739,413.64 248,706,974.08 262,993,049.66 237,088,784.67
预付款项 60,294,685.41 3,807,651.06 54,893,354.05 21,594,378.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 8,693,098.80
其他应收款 45,655,484.87 54,989,521.32 29,149,686.25 177,633,256.60
买入返售金融资产中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
17
存货 307,449,044.49 186,900,992.21 299,587,967.59 270,784,680.02
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 327,650.00 327,650.00
流动资产合计 1,364,496,862.96 597,136,329.03 933,409,066.26 865,391,472.53
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 388,218,441.35 265,350,775.72
投资性房地产 2,830,282.57
固定资产 409,358,883.88 45,324,147.17 277,191,005.55 57,907,898.73
在建工程 877,873,781.43 361,564.40 153,140,491.52 1,701,763.09
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,189,387.65 2,026,850.00 58,584,504.64 2,140,266.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 437,094.80 198,000.00 313,833.28
递延所得税资产 5,210,527.19 3,223,754.28 8,543,563.71 3,851,438.65
其他非流动资产
非流动资产合计 1,380,069,674.95 439,352,757.20 500,603,681.27 330,952,142.19
资产总计 2,744,566,537.91 1,036,489,086.23 1,434,012,747.53 1,196,343,614.72
流动负债：
短期借款 493,094,470.05 230,094,470.05 224,000,000.00 179,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 204,319,070.01 110,102,500.00 122,245,394.88 114,014,885.00
应付账款 388,299,261.95 24,794,877.76 267,350,621.16 228,654,357.31
预收款项 15,032,208.68 13,515,890.61 10,156,314.13 4,946,432.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,712,100.95 1,707,752.27 1,192,806.79 1,192,806.79
应交税费 8,431,053.22 -3,343,743.61 25,070,273.01 22,039,135.65
应付利息 341,990.00 341,990.00
应付股利
其他应付款 37,575,641.00 53,353,009.39 19,681,704.79 37,654,151.29
应付分保账款中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
18
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 18,780,481.26 14,621,595.80 10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,167,244,287.12 430,224,756.47 684,660,700.56 597,843,758.67
非流动负债：
长期借款 768,000,000.00 15,000,000.00
应付债券 50,366,986.30 50,366,986.30 50,366,986.30 50,366,986.30
长期应付款 35,470,614.20
专项应付款 71,100,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 23,850,000.00 5,000,000.00
非流动负债合计 913,316,986.30 50,366,986.30 105,837,600.50 50,366,986.30
负债合计 2,080,561,273.42 480,591,742.77 790,498,301.06 648,210,744.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 204,000,000.00 204,000,000.00 204,000,000.00 204,000,000.00
资本公积 184,452,650.82 184,152,000.00 184,452,650.82 184,152,000.00
减：库存股
专项储备
盈余公积 37,235,213.60 37,235,213.60 34,418,766.23 34,418,766.23
一般风险准备
未分配利润 137,302,401.35 130,510,129.86 122,897,092.41 125,562,103.52
外币报表折算差额 32,928.52 60,355.46
归属于母公司所有者权益合计563,023,194.29 555,897,343.46 545,828,864.92 548,132,869.75
少数股东权益 100,982,070.20 97,685,581.55
所有者权益合计 664,005,264.49 555,897,343.46 643,514,446.47 548,132,869.75
负债和所有者权益总计 2,744,566,537.91 1,036,489,086.23 1,434,012,747.53 1,196,343,614.72
9.2.2 利润表
编制单位：中航三鑫股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,685,158,528.71 904,856,293.56 1,396,684,928.70 1,303,254,564.82
其中：营业收入 1,685,158,528.71 904,856,293.56 1,396,684,928.70 1,303,254,564.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,635,629,932.57 881,885,756.93 1,348,860,906.78 1,255,514,845.34
其中：营业成本 1,450,036,192.95 793,747,298.13 1,181,226,752.02 1,117,151,019.32
利息支出中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
19
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 38,302,650.37 16,239,487.41 32,111,366.40 31,288,507.88
销售费用 46,421,741.34 27,339,300.93 49,429,315.51 43,344,108.64
管理费用 89,503,983.23 40,576,189.77 62,876,272.27 46,986,383.81
财务费用 15,203,825.67 7,865,900.25 14,223,795.13 9,421,240.93
资产减值损失 -3,838,460.99 -3,882,419.56 8,993,405.45 7,323,584.76
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
8,693,098.80 8,858,775.72
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
49,528,596.14 31,663,635.43 47,824,021.92 56,598,495.20
加：营业外收入 2,340,528.91 1,439,720.70 5,375,736.94 5,055,207.94
减：营业外支出 337,183.46 43,760.26 600,344.32 237,035.90
其中：非流动资产处置损失148,372.99 2,420.31 2,420.31
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
51,531,941.59 33,059,595.87 52,599,414.54 61,416,667.24
减：所得税费用 13,010,231.63 4,895,122.16 8,361,095.65 9,077,828.09
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
38,521,709.96 28,164,473.71 44,238,318.89 52,338,839.15
归属于母公司所有者的净
利润
37,621,756.31 28,164,473.71 43,846,901.43 52,338,839.15
少数股东损益 899,953.65 391,417.46
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.18 0.13 0.21 0.25
（二）稀释每股收益 0.18 0.13 0.21 0.25
七、其他综合收益 -27,426.94 60,355.46
八、综合收益总额 38,494,283.02 28,164,473.71 44,298,674.35 52,338,839.15
归属于母公司所有者的综
合收益总额
37,594,329.37 28,164,473.71 43,907,256.89 52,338,839.15
归属于少数股东的综合收
益总额
899,953.65 391,417.46
9.2.3 现金流量表
编制单位：中航三鑫股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
20
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,580,789,614.40 927,379,740.24 1,315,373,154.45 1,214,718,939.66
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,225,066.94 4,264,775.35 2,783,013.51 2,647,278.77
收到其他与经营活动有关
的现金
5,494,687.99 132,002,315.31 12,112,395.25 37,700,367.48
经营活动现金流入小计1,591,509,369.33 1,063,646,830.90 1,330,268,563.21 1,255,066,585.91
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,281,236,113.94 921,066,897.21 1,110,624,159.89 1,086,552,430.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
97,537,431.85 25,507,321.12 82,392,287.95 55,911,788.56
支付的各项税费 65,021,284.43 22,819,466.81 43,988,779.18 36,417,420.97
支付其他与经营活动有关
的现金
90,938,041.77 33,316,525.48 58,739,542.22 40,617,480.21
经营活动现金流出小计1,534,732,871.99 1,002,710,210.62 1,295,744,769.24 1,219,499,119.87
经营活动产生的现金
流量净额
56,776,497.34 60,936,620.28 34,523,793.97 35,567,466.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 451,224.28
取得投资收益收到的现金 8,858,775.72
处置固定资产、无形资产和1,065,132.70 255,536.70 25,400.00 25,400.00中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
21
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
102,756,954.15
投资活动现金流入小计103,822,086.85 255,536.70 25,400.00 9,335,400.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
870,122,850.43 4,720,967.02 246,741,415.47 7,903,552.86
投资支付的现金 113,764,516.63 101,590,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
106,772,008.00
投资活动现金流出小计976,894,858.43 118,485,483.65 246,741,415.47 109,493,552.86
投资活动产生的现金
流量净额
-873,072,771.58 -118,229,946.95 -246,716,015.47 -100,158,152.86
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 2,396,535.00 61,730,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
2,396,535.00 61,730,000.00
取得借款收到的现金 1,599,980,990.66 323,000,000.00 317,000,000.00 247,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
12,513,444.57 32,286,624.49 14,014,896.66
筹资活动现金流入小计1,614,890,970.23 323,000,000.00 411,016,624.49 261,014,896.66
偿还债务支付的现金 557,886,520.61 284,000,000.00 209,199,341.87 199,199,341.87
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
60,403,706.71 35,835,101.78 36,757,449.99 27,990,506.85
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
3,990,000.00
支付其他与筹资活动有关
的现金
52,732,483.68 5,822,972.26 115,319,539.01
筹资活动现金流出小计671,022,711.00 319,835,101.78 251,779,764.12 342,509,387.73
筹资活动产生的现金
流量净额
943,868,259.23 3,164,898.22 159,236,860.37 -81,494,491.07
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
5,941.19 364,055.73
五、现金及现金等价物净增加额127,577,926.18 -54,128,428.45 -52,591,305.40 -146,085,177.89
加：期初现金及现金等价物
余额
229,366,444.12 117,965,683.87 281,957,749.52 264,050,861.76
六、期末现金及现金等价物余额356,944,370.30 63,837,255.42 229,366,444.12 117,965,683.87中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
22
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：中航三鑫股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
204,00
0,000.0
0
184,45
2,650.8
2
34,418,
766.23
122,89
7,092.4
1
60,355.
46
97,685,
581.55
643,51
4,446.4
7
136,00
0,000.0
0
252,45
2,650.8
2
29,184,
882.31
97,884,
074.90
8,044,4
21.89
523,56
6,029.9
2
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
204,00
0,000.0
0
184,45
2,650.8
2
0.00
34,418,
766.23
122,89
7,092.4
1
60,355.
46
97,685,
581.55
643,51
4,446.4
7
136,00
0,000.0
0
252,45
2,650.8
2
29,184,
882.31
97,884,
074.90
8,044,4
21.89
523,56
6,029.9
2
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
2,816,4
47.37
14,405,
308.94
-27,426
.94
3,296,4
88.65
20,490,
818.02
68,000,
000.00
-68,000
,000.00
5,233,8
83.92
25,013,
017.51
60,355.
46
89,641,
159.66
119,94
8,416.5
5
（一）净利润
37,621,
756.31
899,95
3.65
38,521,
709.96
43,846,
901.43
391,41
7.46
44,238,
318.89
（二）其他综合收益
-27,426
.94
-27,426
.94
60,355.
46
60,355.
46中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
23
上述（一）和（二）小计
37,621,
756.31
-27,426
.94
899,95
3.65
38,494,
283.02
43,846,
901.43
60,355.
46
391,41
7.46
44,298,
674.35
（三）所有者投入和减少
资本
2,396,5
35.00
2,396,5
35.00
93,239,
742.20
93,239,
742.20
1．所有者投入资本
2,396,5
35.00
2,396,5
35.00
93,239,
742.20
93,239,
742.20
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2,816,4
47.37
-23,216
,447.37
-20,400
,000.00
5,233,8
83.92
-18,833
,883.92
-3,990,
000.00
-17,590
,000.00
1．提取盈余公积
2,816,4
47.37
-2,816,
447.37
5,233,8
83.92
-5,233,
883.92
2．提取一般风险准备
-13,600
,000.00
-3,990,
000.00
-17,590
,000.00
3．对所有者（或股东）
的分配
-20,400
,000.00
-20,400
,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
68,000,
000.00
-68,000
,000.00
1．资本公积转增资本
（或股本）
68,000,
000.00
-68,000
,000.00
2．盈余公积转增资本
（或股本）中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
24
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
204,00
0,000.0
0
184,45
2,650.8
2
37,235,
213.60
137,30
2,401.3
5
32,928.
52
100,98
2,070.2
0
664,00
5,264.4
9
204,00
0,000.0
0
184,45
2,650.8
2
34,418,
766.23
122,89
7,092.4
1
60,355.
46
97,685,
581.55
643,51
4,446.4
7
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：中航三鑫股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
一、上年年末余额
204,000,0
00.00
184,152,0
00.00
34,418,76
6.23
125,562,1
03.52
548,132,8
69.75
136,000,0
00.00
252,152,0
00.00
29,184,88
2.31
92,057,14
8.29
509,394,0
30.60
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
204,000,0
00.00
184,152,0
00.00
34,418,76
6.23
125,562,1
03.52
548,132,8
69.75
136,000,0
00.00
252,152,0
00.00
29,184,88
2.31
92,057,14
8.29
509,394,0
30.60
三、本年增减变动金额（减 2,816,447 4,948,026 7,764,473 68,000,00 -68,000,0 5,233,883 33,504,95 38,738,83中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
25
少以“-”号填列） .37 .34 .71 0.00 00.00 .92 5.23 9.15
（一）净利润
28,164,47
3.71
28,164,47
3.71
52,338,83
9.15
52,338,83
9.15
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
28,164,47
3.71
28,164,47
3.71
52,338,83
9.15
52,338,83
9.15
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
2,816,447
.37
-23,216,4
47.37
-20,400,0
00.00
5,233,883
.92
-18,833,8
83.92
-13,600,0
00.00
1．提取盈余公积
2,816,447
.37
-2,816,44
7.37
5,233,883
.92
-5,233,88
3.92
2．提取一般风险准备
-20,400,0
00.00
-20,400,0
00.00
-13,600,0
00.00
-13,600,0
00.00
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
68,000,00
0.00
-68,000,0
00.00中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
26
1．资本公积转增资本
（或股本）
68,000,00
0.00
-68,000,0
00.00
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
204,000,0
00.00
184,152,0
00.00
37,235,21
3.60
130,510,1
29.86
555,897,3
43.46
204,000,0
00.00
184,152,0
00.00
34,418,76
6.23
125,562,1
03.52
548,132,8
69.75中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
27
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
为了使财务报表更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，提供更可靠、更准确的会计信息，2009 年3 月27 日，经公司第
三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，同意公司从2009 年1 月1 日起对按账龄组合计提坏账准备的
应收款项的计提比例进行变更，变更前后对比如下。该项会计估计变更，采用未来适用法。
账 龄__计提比例（%）
__变更前__变更后
0-6 个月(含6 个月,下同)__5__0
6 个月-1 年 _ _5__5
1-2 年_ _10__10
2-3 年_ _20__20
3-5 年_ _50__50
5 年以上__50__100
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
§10 其他报送数据
10.1 资产减值准备明细表
编制单位：中航三鑫股份有限公司 单位：元
本期减少
项目 期初账面余额本期增加
转回 转销
期末账面余额
一、坏账准备 19,775,196.13 2,762,948.33 6,527,282.54 760,823.59 15,250,038.33
二、存货跌价准备 917,053.13 375,312.14 449,438.92 142,930.35 699,996.00
三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备
六、投资性房地产减值准备中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
28
七、固定资产减值准备 272,944.65 28,324.98 244,619.67
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减值准
备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 20,965,193.91 3,138,260.47 6,976,721.46 932,078.92 16,194,654.00
10.2 资产减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -3,764,334.21 8,156,785.27
二、存货跌价损失 -74,126.78 563,675.53
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 272,944.65
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -3,838,460.99 8,993,405.45
10.3 应收账款
（1）应收账款按种类披露：中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
29
单位：元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
金额 比例(%) 金额
计提比例
(%)
金额 比例(%) 金额
计提比例
(%)
单项金额重大的应收账款
222,393,7
07.87
49.90%
4,030,564
.55
1.81%
104,083,9
34.56
36.96%
4,812,065
.94
4.62%
单项金额不重大但按信用风险特征
组合后该组合的风险较大的应收账
款
946,630.7
5
0.21%
946,630.7
5
100.00%
898,089.3
9
0.32%
868,089.3
9
96.66%
其他不重大应收账款
222,368,6
18.47
49.89%
8,992,348
.15
4.04%
176,633,2
92.60
62.72%
12,942,11
1.56
7.33%
合计
445,708,9
57.09
100.00%
13,969,54
3.45
3.13%
281,615,3
16.55
100.00%
18,622,26
6.89
6.61%
应收账款种类的说明：
① 单项金额重大的应收帐款
单项金额重大的应收帐款为工程设计与施工类单笔在800 万（含）以上的和制造类单笔在300 万（含）以上的；
② 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收帐款
工程设计与施工类单笔在800 万下上的和制造类单笔在300 万以下单项金额确认后属于单项金额不重大但按特定信用特征组
合后该组合的风险较大的应收帐款，按该特定信用风险特征划分为若干组合，以该组合的未来现金流量低于账面价值的差额，
确认其减值损失，计提坏账准备。
（2）应收账款的账龄结构：
单位：元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
金额 比例(%)
坏账准备
金额 比例(%)
坏账准备
一年以内
373,444,292.2
6
83.79% 2,695,509.00
226,474,664.8
6
80.42% 10,040,133.94
一至二年 48,226,273.89 10.82% 4,455,762.88 32,126,181.62 11.41% 3,014,326.31
二至三年 13,714,188.35 3.08% 2,442,837.67 21,194,910.32 7.53% 4,238,982.07
三年以上 10,324,202.59 2.32% 4,375,433.90 1,819,559.75 0.65% 1,328,824.57
其中：三至四年 7,915,014.71 1.78% 2,650,485.09 852,098.00 460,214.50
四至五年 1,462,557.13 778,318.06 129,372.36 30,520.68
五年以上 946,630.75 946,630.75 838,089.39 838,089.39
其中：应收持股5%以上股份股东的中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
30
金额
合计
445,708,957.0
9
100.00% 13,969,543.45
281,615,316.5
5
100.00% 18,622,266.89
（3）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：
单位：元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
工程款 946,630.75 946,630.75 100.00%
帐龄长和多交催收未
果
合计 946,630.75 946,630.75 - -
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明：
帐龄长和多交催收未果
（4）应收账款金额前五名单位情况
单位：元
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限
占应收账款总额的比例
(%)
INTERNATINAL HOUSE
INDUSTRY,LLC
第三方 53,098,663.59 1 年以内 11.91%
盐城市国有资产投资有限公司 第三方 25,000,000.00 1 年以内 5.61%
沈阳大悦城房产开发有限公司 第三方 18,293,174.70 1 年以内 4.10%
青岛世纪广场投资有限公司 第三方 17,000,000.00 1 年以内 3.81%
深圳市卓越房地产开发有限公司 第三方 14,140,000.00 1 年以内 3.17%
合计 - 127,531,838.29 - 28.61%
10.4 其他应收款
（1）其他应收款按种类披露：
单位：元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
金额 比例(%) 金额
计提比例
(%)
金额 比例(%) 金额
计提比例
(%)
单项金额重大的其他应收款
14,657,46
2.79
31.23%
9,353,929.
91
30.87%
单项金额不重大但按信用风险特征
组合后该组合的风险较大的其他应
收款中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
31
其他不重大其他应收款
32,278,51
6.96
68.77%
1,280,494
.88
3.97%
20,948,68
5.58
69.13%
1,152,929
.24
5.50%
合计
46,935,97
9.75
100.00%
1,280,494
.88
2.73%
30,302,61
5.49
100.00%
1,152,929
.24
3.80%
其他应收款种类的说明：
① 单项金额重大的其他应收款
单项金额重大的其他应收款为工程设计与施工类单笔在300 万（含）以上的和制造类单笔在100 万（含）以上的；
② 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款
工程设计与施工类单笔在300 万下上的和制造类单笔在100 万以下单项金额确认后属于单项金额不重大但按特定信用特征组
合后该组合的风险较大的其他应收款，按该特定信用风险特征划分为若干组合，以该组合的未来现金流量低于账面价值的差
额，确认其减值损失，计提坏账准备。
（2）其他应收款的账龄结构
单位：元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
金额 比例(%)
坏账准备
金额 比例(%)
坏账准备
一年以内 33,761,287.20 71.93% 60,665.18 26,305,554.57 86.81% 733,246.61
一至二年 10,830,608.90 23.08% 575,109.54 3,201,566.91 10.57% 240,250.43
二至三年 1,983,880.21 4.23% 463,218.44 727,716.01 2.40% 145,543.20
三年以上 360,203.44 0.77% 181,501.72 67,778.00 0.22% 33,889.00
其中：三至四年 360,203.44 0.77% 181,501.72 67,778.00 33,889.00
四至五年
五年以上
其中：应收持股5%以上股份股东的
金额
合计 46,935,979.75 100.00% 1,280,494.88 30,302,615.49 100.00% 1,152,929.24
（3）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：
单位：元
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
0 0.00 0.00 0.00% 0
合计 0.00 0.00 - -
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明：
无中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
32
（4）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占其他应收款总额的比例(%)
深圳市科源建设集团有限公司无关联关系 6,575,796.18 1 年以内 14.01%
昆明新机场建设指挥部 无关联关系 4,574,682.30 1 年以内 9.75%
福建宏亨建设工程有限公司 无关联关系 3,506,984.31 1-2 年 7.47%
北京北辰会议中心发展有限公
司
无关联关系 2,226,035.93 1-2 年 4.74%
贵阳会展中心 无关联关系 2,000,000.00 1 年以内 4.26%
合计 - 18,883,498.72 - 40.23%
10.5 预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 56,337,866.73 93.44% 50,962,594.88 92.84%
1 至2 年 3,767,245.13 6.25% 3,046,792.98 5.55%
2 至3 年 176,302.10 0.29% 770,669.68 1.40%
3 年以上 13,271.45 0.02% 113,296.51 0.21%
合计 60,294,685.41 100.00% 54,893,354.05 100.00%
预付款项账龄的说明：
①账龄超过1 年的预付款项主要为未结算的工程发包款。
②预付款项期末数中无预付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或其他关联方款项。
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款时间 欠款原因
百超LENHARDT 公司 第三方 7,615,870.00 1 年以内 未到结算期
大连玻机幕墙装饰工程
有限公司
第三方 6,096,135.16 1 年以内 未到结算期
上海耀厦特种玻璃有限
公司
第三方 2,817,377.52 1 年以内 未到结算期
广东坚美铝型材厂有限
公司
第三方 2,559,523.95 1 年以内 未到结算期中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
33
天津南玻工程玻璃有限
公司
第三方 2,137,763.91 1 年以内 未到结算期
合计 - 21,226,670.54 - -
预付款项主要单位的说明：
预付款项金额前五名单位情况
单位名称 __与本公司关系__ 金额 ___年限 _未结算原因
百超LENHARDT 公司__第三方__7,615,870.00___1 年以内_未到结算期
大连玻机幕墙装饰工程有限公司__第三方__6,096,135.16___1 年以内_未到结算期
上海耀厦特种玻璃有限公司__第三方__2,817,377.52___1 年以内_未到结算期
广东坚美铝型材厂有限公司__第三方__2,559,523.95___1 年以内_未到结算期
天津南玻工程玻璃有限公司__第三方__2,137,763.91___1 年以内_未到结算期
合 计 ____21,226,670.54____
（3）预付款项的说明：
①账龄超过1 年的预付款项主要为未结算的工程发包款。
②预付款项期末数中无预付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或其他关联方款项。
10.6 存货
（1）存货分类
单位：元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 51,551,383.19 699,996.00 50,851,387.19 24,483,166.01 917,053.13 23,566,112.88
在产品 222,776,903.75 222,776,903.75 262,055,005.47 262,055,005.47
库存商品 29,414,266.35 29,414,266.35 11,154,217.53 11,154,217.53
周转材料 4,406,487.20 4,406,487.20 2,812,631.71 2,812,631.71
消耗性生物资产
合计 308,149,040.49 699,996.00 307,449,044.49 300,505,020.72 917,053.13 299,587,967.59
（2）存货跌价准备
单位：元
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额
转回 转销
期末账面余额
原材料 917,053.13 375,312.14 449,438.92 142,930.35 699,996.00
在产品中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
34
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合计 917,053.13 375,312.14 449,438.92 142,930.35 699,996.00
（3）存货跌价准备情况
项目 计提存货跌价准备的依据
本期转回存货跌价准备的原
因
本期转回金额占该项存货期末余额的比
例
原材料 成本与可变现净值孰低 材料已投入生产并销售 0.87%
库存商品 0.00%
在产品 0.00%
周转材料 0.00%
消耗性生物资产
存货的说明：
由于建筑装饰在公司的主营业务之一，其行业特点是存货中工程施工占用较大，公司将工程施工作为在产品列示。
10.7 交易性金融资产
□ 适用 √ 不适用
10.8 可供出售金融资产
□ 适用 √ 不适用
10.9 持有至到期投资
□ 适用 √ 不适用
10.10 投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 2,916,975.04 2,916,975.04
1、房屋、建筑物 2,916,975.04 2,916,975.04
2、土地使用权
二、累计折旧和累计摊销合计 86,692.47 86,692.47中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
35
1、房屋、建筑物 86,692.47 86,692.47
2、土地使用权
三、投资性房地产账面净值合计2,830,282.57 2,830,282.57
1、房屋、建筑物 2,830,282.57 2,830,282.57
2、土地使用权
四、投资性房地产减值准备累计金
额合计
1、房屋、建筑物
2、土地使用权
五、投资性房地产账面价值合计2,830,282.57 2,830,282.57 0.00
1、房屋、建筑物 2,830,282.57 2,830,282.57
2、土地使用权
本期折旧和摊销额0.00 元
投资性房地产本期减值准备计提额0.00 元
（2）按公允价值计量的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计
办结时间：
无
10.11 无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 60,390,313.00 30,057,949.05 90,448,262.05
土地使用权 57,554,645.00 29,970,049.05 0.00 87,524,694.05
其他 2,835,668.00 87,900.00 0.00 2,923,568.00
二、累计摊销合计 1,805,808.36 1,453,066.04 3,258,874.40
土地使用权 1,308,304.69 1,290,473.12 0.00 2,598,777.81
其他 497,503.67 162,592.92 0.00 660,096.59
三、无形资产账面净值合
计
58,584,504.64 28,604,883.01 87,189,387.65
土地使用权 56,246,340.31 28,679,575.93 0.00 84,925,916.24
其他 2,338,164.33 -74,692.92 0.00 2,263,471.41中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
36
四、减值准备合计 0.00
土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00
无形资产账面价值合计 58,584,504.64 28,604,883.01 0.00 87,189,387.65
土地使用权 56,246,340.31 28,679,575.93 0.00 84,925,916.24
其他 2,338,164.33 -74,692.92 0.00 2,263,471.41
本期摊销额1,453,066.04 元
无形资产的说明：
①本期新增之土地使用权，为海南特玻购入的土地使用权。
②截至2009 年12 月31 日，本公司无形资产无账面价值高于可收回金额的情况。
③无形资产期末数比期初数增加48.83%，主要原因系海南特玻购入土地使用权所致。
（2）公司开发项目支出
单位：元
本期减少
项目 期初数 本期增加
计入当期损益 确认为无形资产
期末数
大飞机前挡风玻璃的研
发
0.00 2,829,155.97 2,829,155.97 0.00 0.00
CF 用AL 膜镀膜技术 0.00 320,006.46 320,006.46 0.00 0.00
真空镀膜加热装置的设
计
0.00 99,985.34 99,985.34 0.00 0.00
减少镀膜喷灰阴极磁场
优化技术
0.00 279,978.95 279,978.95 0.00 0.00
新型SI 靶反应气体布气
结构的设计
0.00 80,008.27 80,008.27 0.00 0.00
在大面积玻璃基片上镀
ITO 膜技术
0.00 400,041.35 400,041.35 0.00 0.00
太阳能光伏建筑一体化
技术（BIPV）
0.00 5,648,194.38 5,648,194.38 0.00 0.00
双层节能幕墙研究研发 0.00 4,942,832.02 4,942,832.02 0.00 0.00
合计 0.00 14,600,202.74 14,600,202.74 0.00 0.00
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例100.00%。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例100.00%。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法：
无中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
37
10.12 商誉
单位：元
被投资单位名称或形成商誉的事
项
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
期末减值准
备
形成来源
合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -
对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程
□ 适用 √ 不适用
说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法：
无
10.13 公允价值变动收益
□ 适用 √ 不适用
10.14 投资收益
□ 适用 √ 不适用
10.15 内幕信息知情人登记表
所属单位 姓名 身份证号 职务 获取信息时间 获取资料名称
中瑞岳华会计师事
务所
廖晓鸿 440301197209132722 注册会计师
2010 年02 月20
日
公司2009 年度财务报表
中瑞岳华会计师事
务所
汤其美 320404196410261019 注册会计师
2010 年02 月20
日
公司2009 年度财务报表
中瑞岳华会计师事
务所
段轶群 360102730310436 项目负责人
2010 年02 月20
日
公司2009 年度财务报表
中航三鑫股份有限
公司
吴德祥 522501197005047334 财务部经理
2010 年02 月01
日
公司2009 年度财务报表
中国建银投资证券
有限责任公司
渠亮 310112197111060010 保荐人
2010 年04 月07
日
公司2009 年年度报告
中国建银投资证券
有限责任公司
刘丽平 140303197208281648 保荐人
2010 年04 月07
日
公司2009 年年度报告
10.16 内部控制相关情况
内部控制相关情况 是/否/不适用
备注/说明（如选择否或不适用，
请说明具体原因）中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
38
一、内部审计制度的建立情况
1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过是
2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部
审计部门
是
3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任
召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士
是
（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工
作
是
二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况
1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是
2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，
请说明内部控制存在的重大缺陷）
是
3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 是
4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。如
出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事
项做出专项说明
是
5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是
6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是
三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效
报告期内，审计委员会严格按照相关工作规则的规定和董事会的要求，规范运作，勤勉尽责，每季度按时召集会议，对公司
2009 年度财务报告进行了认真审慎的核查，认为中瑞岳华会计师事务所有限公司出具的2009 年度公司审计报告真实可靠，客
观地反映了公司的财务状况和经营成果。对内部审计部门提交的内部审计工作报告和募集资金专项审核报告以及关联交易事
项、对外担保事项进行审议，对内部控制制度的建立健全和执行情况进行监督。
审计委员会对公司年度财务审计机构中瑞岳华会计师事务所有限公司的工作进行了总体评估，认为其在 2009 年度严格按国家
有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意
见，表现出良好的的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。并提议继续聘任
中瑞岳华会计师事务所有限公司担任本公司 2010 年度的财务审计机构。
公司审计部根据公司具体情况，结合深圳证券交易所内部控制的指引，在2009 年度出具了8 份审计报告，1 份募集资金专项
审核报告，在总结了2009 年的审计工作同时制定了2010 年度审计工作计划。
四、公司认为需要说明的其他情况（如有）
无
10.17 会计师事务所的变更情况
1、境内会计师事务所情况
本报告期聘任境内会计师事务所的情况 续聘
原聘任境内会计师事务所 中瑞岳华会计师事务所有限公司中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
39
现聘任境内会计师事务所 中瑞岳华会计师事务所有限公司
改聘境内会计师事务所情况说明 无
是否在年报审计期间改聘会计师事务所 否
在年报审计期间改聘会计师事务所的说
明
无
2、境外会计师事务所情况
□ 适用 √ 不适用
10.18 风险警示、特别处理、暂停上市等相关事项
1. 公司是否存在股票交易需实行退市风险警示（*ST）的情形
是/否
（1）最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） 否
（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财
务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损
否
（3）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告，或被出具了无法表示意见的
审计报告且情形严重的
否
（4）最近一个会计年度股东权益为负值 否
（5）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1 亿元且占净
资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
否
（6）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000
万元或者占净资产值的50%以上
否
（7）其他股票交易需实行退市风险警示的情形 否
2. 公司是否存在股票交易需实行其他特别处理（ST）的情形
是/否
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告，但情形不严重的 否
（2）申请并获准撤销退市风险警示的公司、申请并获准恢复上市的公司，最近一个会计年度的审计结果显示
其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值
否
（3）公司向控股股东、实际控制人或其附属企业提供资金的余额在人民币1000 万元以上，或占公司最近一
期经审计净资产的5%以上
否
（4）公司违反规定程序对外提供担保的余额（为公司合并范围内子公司提供担保除外）在人民币5000 万元
以上，且占公司最近一期经审计净资产的10%以上
否
（5）其他股票交易需实行其他特别处理的情形 否
3. 公司是否存在股票交易需撤销退市风险警示的情形
□ 是 √ 否
4. 公司是否存在股票交易需撤销其他特别处理的情形
□ 是 √ 否中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
40
5. 公司是否存在股票需暂停上市的情形
□ 是 √ 否
6. 公司是否存在股票需恢复上市的情形
□ 是 √ 否
7. 公司是否存在股票需终止上市的情形
□ 是 √ 否
10.19 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
10.19.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
10.20 其他情况
闲置两年以上募集资金情况
□ 适用 √ 不适用
客户集中度
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例 8.36%
前五名客户合计销售金额占年度销售总额的比例 13.03%
最近两个年度来源于境外主营业务收入情况
□ 适用 √ 不适用
资信评级情况
√ 适用 □ 不适用
资信评级机构评级类型 AAA
近三年证券发行及重大重组后业绩情况
□ 适用 √ 不适用
公司所属行业
公司所属行业是否发生变更□是√否
原所属行业 现所属行业
行业代码 E05 E05
行业名称 装修装饰业 装修装饰业
10.21 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年01 月14 新保辉大厦 实地调研 银河基金钱睿南、纽公司日常经营情况及公司发展规划中航三鑫股份有限公司2009 年年度报告全部报送数据
41
日 曼资本卢旭
2009 年02 月16
日
新保辉大厦 实地调研 中信建投田东红 公司日常经营情况
2009 年02 月20
日
新保辉大厦 实地调研
信诚基金倪邈、国泰
君安韩其成
公司日常经营情况及公司发展规划
2009 年03 月06
日
新保辉大厦 实地调研 光大证券吴志芳 公司日常经营情况
2009 年03 月11
日
新保辉大厦 实地调研
万联证券余志翔、匡
卫春
公司日常经营情况
2009 年03 月17
日
新保辉大厦 实地调研 招商证券杨东森
公司日常经营情况、海南项目、安徽
项目等公司投资项目进度
2009 年04 月09
日
新保辉大厦 实地调研
中信证券潘建平组
织30 家机构联合调
研
公司日常经营情况及公司发展规划
2009 年05 月13
日
新保辉大厦 实地调研
交银基金王崇、东海
证券袁瑱、华宝证券
陈亮、申银万国王丝
语
公司非公开发行情况及经营情况
2009 年05 月20
日
新保辉大厦 实地调研 建信基金李本刚 公司非公开发行情况及经营情况
2009 年06 月12
日
新保辉大厦 实地调研
中投证券李凡、罗泽
兵
公司非公开发行情况及经营情况
2009 年08 月12
日
新保辉大厦 实地调研
渤海证券唐笑、金元
证券王昕、国海证券
卜忠东
公司非公开发行情况及经营情况
2009 年10 月27
日
新保辉大厦 实地调研 平安证券徐炜 公司非公开发行情况及经营情况
2009 年10 月28
日
新保辉大厦 实地调研
银华基金姚刚、鼎诺
投资涂卓
公司非公开发行情况及经营情况
2009 年11 月04
日
新保辉大厦 实地调研
安信证券石磊、普尔
投资龚继海
公司非公开发行情况及经营情况
2009 年12 月07
日
新保辉大厦 实地调研
长城基金李振兴、招
商证券余志勇
公司非公开发行事宜
2009 年12 月15
日
新保辉大厦 实地调研
景林资产公司杨沁
宇、长城证券王林
公司非公开发行事宜
