江西特种电机股份有限公司
2018 年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
江西特种电机股份有限公司
2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014] 564 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商浙商证券股份有限公司于 2014 年 7 月 3 日通过向 5 家特定对象非公开发
行普通股（A 股）股票 97,276,264 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.28 元。截止
2014 年 7 月 3 日，江特电机募集资金 999,999,993.92 元，扣除各项发行费用 25,847,276.26
元，募集资金净额 974,152,717.66 元。
截止 2014 年 7 月 3 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“大华验字[2014]000249 号”验资报告确认。公司对
募集资金采取了专户存储制度。
截止 2018 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 833,044,841.14 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 74,098,346.36 元、以前
年度使用募集资金 578,997,175.46 元（不含预先投入置换募集资金）、本年度使用募集资金
181,226,239.32 元。使用闲置募集资金临时补充流动资金 35,000,000.00 元。截止 2018 年
6 月 30 日，募集资金余额为 104,830,956.52 元。
截止 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额合计为 123,474,502.42 元，与尚未使
用的募集资金余额 104,830,956.52 元差异金额为 18,643,545.90 元。产生上述差异的原因
是：（1）支付手续费 34,194.25 元；（2）账户利息收入 5,325,855.07 元；（3）使用募集资
金购买银行理财产品收益 13,351,885.08 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
法律法规，结合公司实际情况，重新修订了《江特电机股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，并经
公司 2015 年 7 月 14 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》的
要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严
格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询
募集资金专户资料；公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一
次，并及时向审计委员会报告检查结果。
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根据本公司和浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司宜春东风支行、
中信银行股份有限公司南昌分行签订的《募集资金三方监管协议》, 公司在中国工商银行股
份有限公司宜春东风支行开设募集资金专项账户（账号为 1508200829000102790）存入募集
资金 565,692,717.66 元、在中信银行股份有限公司南昌分行开设募集资金专项账户（账号
为 7281110182600175431）存入募集资金 100,000,000.00 元。两专户仅用于公司募集资金
投资项目“年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目”募集资金的存储和使用，不得用作其
他用途。
根据本公司、控股子公司宜春银锂新能源有限责任公司（以下简称宜春银锂）和浙商证
券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司宜春分行、招商银行股份有限公司南昌高新支
行签订的《募集资金三方监管协议》, 宜春银锂在交通银行股份有限公司宜春分行开设募集
资金专项账户（账号为 369604010018010038707）存入募集资金 203,460,000.00 元、在招
商银行股份有限公司南昌高新支行开设募集资金专项账户（账号为 791905253110101）存入
募集资金 105,000,000.00 元。两专户仅用于宜春银锂募集资金投资项目“年处理 10 万吨锂
云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用
途。
根据公司第八届董事会第十五次会议审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，公
司募投项目“年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目”变更为“年采选 60 万吨锂瓷石高
效综合利用项目”，产能调整后将该项目部份募集资金 14,644.31 万元用于碳酸锂项目的扩
产项目，实施单位由公司变更为宜春银锂。
根据本公司、宜春银锂和兴业证券股份有限公司与招商银行股份有限公司南昌分行福州
路支行签订的《募集资金三方监管协议》, 宜春银锂在招商银行股份有限公司南昌分行福州
路支行开设募集资金专项账户（账号为 791905253110803）存入募集资金 146,443,100.00
元，专户仅用于宜春银锂募集资金投资项目“碳酸锂项目扩产”募集资金的存储和使用，不
得用作其他用途。
公司或宜春银锂一次或 12 个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币
1000 万元或募集资金净额 5%的，开户银行应及时以传真方式通知兴业证券，同时提供专户
支出清单。公司授权兴业证券指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的
资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
实施单位 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
工商银行宜春
本公司 1508200829000102790 568,539,993.92 117,842.13 活期
东风支行
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1508200814210002642 5,000,000.00 1 天通知存款
1508200814210002642 40,000,000.00 7 天通知存款
小计 568,539,993.92 45,117,842.13
中信银行南昌
7281110182600175431 100,000,000.00 816,257.09 活期
分行
8115701034200164310 51,000,000.00 1 天通知存款
小计 100,000,000.00 51,816,257.09
交通银行宜春
宜春银锂 369604010018010038707 203,460,000.00 0.00 活期
分行
小计 203,460,000.00 0.00
招商银行南昌
791905253110101 105,000,000.00 0.00 活期
高新支行
小计 105,000,000.00
招商银行南昌
791905253110803 40,403.20 活期
福州路支行
79190525318011181 25,000,000.00 1 天通知存款
79190525318001195 1,500,000.00 1 天通知存款
小计 26,540,403.20
合计 976,999,993.92 123,474,502.42
注：初始存放金额包括尚未支付的发行费用 2,847,276.26 元。
三、2018 年半年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
江西特种电机股份有限公司（盖章）
二〇一八年八月二十日
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附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：江西特种电机股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 97,415.27 本年度投入募集资金总额 18,122.62
报告期内变更用途的募集资金总额 14,644.31 83,304.48
累计变更用途的募集资金总额 14,644.31 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 15.03%
是否已变 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
部分变更） ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1、年采选 60 万吨锂瓷石高效综
是 49,563.65 34,919.34 8,840.31 26,170.55 74.95% 2018 年 3 月 否 否
合利用项目
2、年处理 10 万吨锂云母制备高
纯度碳酸锂及副产品综合利用项 否 30,846.00 30,846.00 30,846.00 100.00% 2016 年 12 月 17,679.68 否 否
目
3、碳酸锂项目扩产 是 14,644.31 9,282.31 9,282.31 63.39% 2018 年 6 月 否 否
4、补充流动资金 否 19,590.35 17,005.62 17,005.62 100.00% 否 否
承诺投资项目小计 100,000.00 97,415.27 18,122.62 83,304.48 17,679.68
年处理 10 万吨锂云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目未达到预计收益的主要原因是由于该产业制造技术处于不断优化过程中，2015
未达到计划进度或预计收益的情
年公司高效低成本提锂新技术取得了突破，采用新技术后导致项目建设成本大幅增加，该项目原计划募投资金约 3.08 亿元实际建成年产能约
况和原因（分具体募投项目）
3,000 吨碳酸锂的项目，未达到预定年产 8,000 吨碳酸锂的产能。
原“年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目”的主要产品为长石粉，产品主要用于陶瓷行业，原方案预计长石粉销售金额占锂瓷石项目产
品总销售额 70%以上，方案论证期间江西地区长石粉的平均价格较高，市场需求旺盛，长石粉不存在因库存堆积影响锂云母、钽铌精矿等其他
项目可行性发生重大变化的情况 产品的综合回收利用。然而“年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目”建设期间，陶瓷行业需求受环保政策趋严、房地产建设需求下降等
说明 因素影响下降明显，导致长石粉销售低迷、销售价格大幅下滑，对锂瓷石项目的效益造成重大的影响。本着提高募集资金使用效率，对项目
效益和投资者利益高度负责的宗旨，公司对“年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目”的投入进行调整：基础设施等部分暂时继续按 120
万吨/年的处理量进行规划，设备等部分按 60 万吨/年的处理规模进行投入，并且采取采矿外包的方式进行生产。即原“年采选 120 万吨锂瓷
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石高效综合利用项目”变更为“年采选 60 万吨锂瓷石高效综合利用项目”，预计本项目建设完成时间为 2018 年 3 月 31 日，项目产能调整后，
将该项目部份募集资金 14,644.31 万元用于碳酸锂项目的扩产项目，即用于对已建设的碳酸锂项目进行追加投入。公司对碳酸锂扩产项目的
资金使用与“年处理 10 万吨锂云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目”的资金使用进行了分开结算。
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
2014 年 7 月 16 日公司第七届第十五次董事会审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 74,098,346.36 元，截至 2014 年 7
月 3 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为 74,098,346.36 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司对预先投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置
投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2014]第 004334 号鉴证报告，公司独立董事、监事会及公司保荐人浙商证券股份有
换情况
限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2014 年 7 月 16 日、2014 年 7 月 17 日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金 74,098,346.36
元。
（1）2014年12月9日公司第七届董事会第十八次会议审议批准以部份闲置募集资金3亿元暂时补充流动资金议案，使用期限自本预案审议通过
后起不超过12个月。2014年12月至2015年6月公司累计使用300,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，2015年8月公司归还
300,000,000.00元至募集资金账户。（2）2015年8月20日公司第七届董事会第二十八次会议审议批准以部份闲置募集资金5.5亿元暂时补充流
动资金议案，使用期限自本预案审议通过后起不超过12个月。2015年度,公司合计使用550,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，2016
年2-3月公司归还550,000,000.00元至募集资金账户。（3）2016年4月6日公司第七届董事会第三十六次会议审议批准以部份闲置募集资金5.2
用闲置募集资金暂时补充流动资 亿元暂时补充流动资金议案，使用期限自本预案审议通过后起不超过12个月。2016年公司累计使用520,000,000.00元闲置募集资金暂时补充
金情况 流动资金，2016年度及2017年1-3月公司累计归还520,000,000.00元至募集资金账户。(4)2017年3月23日公司第八届董事会第十五次会议审议
批准以部份闲置募集资金3.7亿元暂时补充流动资金议案，使用期限自本预案审议通过后起不超过12个月。2017年公司累计使用
370,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金。截止至2018年3月23日370,000,000.00元流动资金已全部归还至募集资金账户。(5)2018
年6月26日第八届董事会第三十一次会议审议批准以部份闲置募集资金1.2亿元暂时补充流动资金的议案，使用期限自本预案审议通过后起不
超过12个月。2018年公司累计使用35,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，截止到2018年6月30日,公司仍使用35,000,000.00元闲
置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额合计为 123,474,502.42 元，为了提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，
尚未使用的募集资金用途及去向 公司将其中 974,502.42 存放于募集资金开户银行的活期账户内；剩余资金 122,500,000.00 元以通知存款的方式存放于募集资金开户银行的
定期账户内。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
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