云投生态：2018年第九次临时股东大会法律意见书2018-11-10
J&G 云南建广律师事务所
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承办律师：杨浚珑律师、胡鹏律师 传真：0871—63644501
收件人：云南云投生态环境科技股份有限公司 日期：2018 年 11 月 9 日
文件名称：法律意见书 页数：共 7 页
云南云投生态环境科技股份有限公司
2018 年第九次临时股东大会
法律意见书
谨致：云南云投生态环境科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股
东大会网络投票实施细则》以及《云南云投生态环境科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，云南建广律师事务
所（以下简称“本所”）接受云南云投生态环境科技股份有限公司（以
下简称“云投生态”）的聘请，指派本所执业律师杨浚珑、胡鹏（以
下简称“本所律师”）出席云投生态 2018 年第九次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）现场会议，并就本次股东大会的召集与召
开程序、出席会议的人员资格、表决程序及结果出具本法律意见书。
本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的法律
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事实及公司提供的有权资料发表的法律意见。
云投生态已向本所保证，其向本所律师提供的为出具本法律意
见书所需要的全部文件及其复印件内容真实、有效。
本所律师同意将本法律意见书作为云投生态信息披露所必须的
法定文件，随云投生态本次股东大会的决议一并报送至深圳证券交易
所，亦同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一并公告。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本
所律师对本次股东大会的相关文件和事实进行了核查和验证，现出具
如下法律意见：
一、关于本次股东大会召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查验，本次股东大会由云投生态董事会于 2018 年 10
月 24 日、31 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网发布云投生态《云南云投生态
环境科技股份有限公司关于召开 2018 年第九次临时股东大会的通知》
（以下简称“《大会通知》”）及《关于 2018 年第九次临时股东大会增
加临时提案暨股东大会补充通知的公告》，本所律师认为，云投生态
本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件
的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1.根据《大会通知》，云投生态关于召开本次股东大会的通知已
提前 15 日以公告方式作出，符合《上市公司股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定。
2.根据《大会通知》，云投生态关于本次股东会议通知的主要内
容：会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、会
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议审议事项、出席会议对象、会议登记方法及其他事项等，该会议通
知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场
会议于 2018 年 11 月 9 日（星期五）下午 14：00 时在昆明经济技术
开发区经浦路 6 号公司总部五楼会议室如期举行，现场会议召开的实
际时间、地点与《大会通知》的时间、地点一致。
4、除现场会议外，云投生态还通过深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统及网络投票系统向股东提供了网络形式的投票平台。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018
年 11 月 9 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 11 月 8 日 15:00
至 2018 年 11 月 9 日 15:00 期间的任意时间。
5.本次股东大会的现场会议由云投生态董事长张清先生主持会
议。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
1.经本所律师核查验证，出席本次股东大会现场会议的股东和
股东代理人共计 6 人，代表本次股东大会有表决权股份数为
57,406,811 股，占云投生态总股份的 31.1768%；其中，出席现场会
议的股东及股东授权代表共 2 人，代表本次会议有表决权股份数为
55,028,329 股，占公司总股份的 29.8851%。
根据网络系统数据统计，在网络投票时间内通过网络系统投票
的股东共 4 人，代表云投生态有表决权股份数为 2,378,482 股，占公
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司总股份的 1.2917%。
参与投票的中小投资者股东 4 人，代表本次股东大会有表决权
股份数为 2,378,482 股，占公司总股份的 1.2917%。
股东和股东代理人所代理之股东均系截止于 2018 年 11 月 2 日
（星期五）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司全体股东。
出席本次股东大会的股东的名称、证券账户卡及各自持股数量
与《股东名册》的记载相符；出席会议的股东代理人持有的《授权委
托书》合法有效。本所律师认为，上述股东及股东代理人有权出席本
次股东大会。
（二）出席本次股东大会的其他人员
经本所律师核查验证，出席本次股东大会的云投生态董事、监
事及部分高级管理人员均系依法产生，有权出席本次股东大会。
（三）本次股东大会召集人资格
经验证，本次股东大会召集人为云投生态董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理
人和其他人员的资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的有关规定。公司本次股东大会出席人员资格均合法
有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议以现
场投票和网络投票表决的方式，经本所律师查验云投生态提供的现场
投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投标表决统计结
果，本次股东大会的具体议案和表决情况如下：
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1.审议《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
表决结果：同意 57,406,811 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 2,378,482 股，占出席
会议中小股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
2.审议《关于全资子公司参与竞拍土地使用权的议案》
表决结果：同意 57,406,811 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 2,378,482 股，占出席
会议中小股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
3.审议《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 57,406,811 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 2,378,482 股，占出席
会议中小股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
4.审议《关于控股子公司向银行申请综合授信额度并接受关联
方担保暨关联交易的议案》
本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限
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公司、徐洪尧作为公司股东回避表决，回避表决股份为 55,028,329
股。
表决结果：同意 2,378,482 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0%；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 2,378,482 股，占出席
会议中小股东所持股份的 100%；反对 0 股，占出席会议中小股东所
持股份的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的
查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会
对列入《大会通知》的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根
据表决结果，本次股东大会审议的议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公
司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，会议通过的上述表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，云投生态 2018 年第九次临时股东大
会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、提案以及
表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规章、
规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的表决结果合法有
效。
本法律意见书正本二份，呈云投生态一份，本所留存一份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《云南建广律师事务所关于云南云投
生态环境科技股份有限公司 2018 年第九次临时股东大会的
法律意见书》的签署页）
云南建广律师事务所 负责人：
经办律师：
二〇一八年十一月九日
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