拓日新能:2018年第一次临时股东大会的法律意见书2018-02-10
广东信达律师事务所 法律意见书
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广东信达律师事务所关于
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2018]第 028 号
致:深圳市拓日新能源科技股份有限公司
广东信达律师事务所(以下简称“信达”)接受深圳市拓日新能源科技股份
有限公司(以下简称“贵公司”)的委托,指派律师参加贵公司 2018 年第一次
临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),进行必要的审验工作。根据有关
法律法规、规范性文件及贵公司《公司章程》的规定,对本次股东大会的召集和
召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项发表法
律意见。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、贵公司第四届董事会第二十二次会议决定于 2018 年 2 月 9 日召开公司
2018 年第一次临时股东大会。
2、贵公司董事会于 2018 年 1 月 24 日在巨潮资讯网刊登了《深圳市拓日新
能源科技股份有限公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》。
3、贵公司于 2018 年 2 月 9 日在深圳市南山区侨香路香年广场 A 栋 803 会
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议室如期召开本次临时股东大会。
4、贵公司本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场投票时间
为 2018 年 2 月 9 日下午 15:30;通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为:2018 年 2 月 9 日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2018 年 2 月 8 日下午 15:00 至
2018 年 2 月 9 日下午 15:00 期间的任意时间。
经信达律师审验,贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会的人员资格、召集人的资格
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共【6】名,代
表贵公司股份【566,199,574】股,占贵公司股份总数的【45.7964】%。
经信达律师审验,上述股东及股东授权委托代理人出席本次股东大会现场
会议并行使投票表决权的资格合法、有效。
根据深圳证券交易所提供的数据,本次股东大会通过深圳证券交易所交易
系 统 和互联网投票系统进行有效表决的股东共【 8】名,代表贵公司股 份
【214,800】股,占贵公司股份总数的【0.0174】%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深
圳证券交易所验证其身份。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及信
达律师。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
经信达律师审验,上述人员有资格出席本次股东大会,本次股东大会召集
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人的资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票表决方式对议案进行了投票表决,并按
《公司章程》的规定进行计票监票。根据深圳证券交易所向贵公司提供的本次会
议网络投票数据,贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果,当场公
布了表决结果。
贵公司本次股东大会审议并表决通过如下议案:
1、《关于公司为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》
同意票:【566,201,674】股,占出席股东大会股东所持有效表决权股份总数
的【99.9624】%;反对票:【212,700】股,占出席股东大会股东所持有效表决
权股份总数的【0.0376】%;弃权票:【0】股,占出席股东大会股东所持有效表
决权股份总数的【0】%。
其中,中小投资者的表决结果为:
同意票:【1,220,358】股,占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股
份总数的【85.1576】%;反对【212700】股,占出席会议的中小投资者所持有的
有效表决权股份总数的【14.8424】%;弃权【0】股,占出席会议的中小投资者
所持有的有效表决权股份总数的【0】%。
根据表决结果及《公司法》、《公司章程》的规定,上述议案获有效表决通
过。
经信达律师审验,本次股东大会表决程序符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定,表决结果合法有效。
四、结论意见
信达律师认为,贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定,出席会议人员和召集人的资格有效,本次股东
大会的表决程序和表决结果合法有效。
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(以下无正文)
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(本页为《广东信达律师事务所关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2018
年第一次临时股东大会的法律意见书》(信达会字[2018]第 028 号之签署页)
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张 炯 沈险峰
廖金环
二○一八年二月九日