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公司公告

东华能源:非公开发行限售股份上市流通提示性公告2017-10-19  

						证券代码:002221          证券简称:东华能源           公告编号:2017-088



                      东华能源股份有限公司

            非公开发行限售股份上市流通提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:
    1、东华能源股份有限公司(以下简称“公司”、“东华能源”)非公开发
行股票解除限售的数量为228,346,456股,占目前公司总股本的13.84%。
    2、本次限售股份上市流通日为2017年10月23日。
    一、公司本次非公开发行股票概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2016]993号)核准,公司向金鹰基金管理有限公司、建
信基金管理有限责任公司、新华基金管理股份有限公司、华融证券股份有限公司、
张家港市金城融创投资管理有限公司、中信证券股份有限公司、广州市玄元投资
管理有限公司发行人民币普通股(A股)股票228,346,456股,发行价格为人民币
12.70元/股。本次非公开发行股票新增股份于2016年10月21日在深圳证券交易所
上市。本次非公开发行人民币普通股(A股)股票完成后,公司总股本增加至
1,619,962,824股。
    截至本公告披露日,公司总股本为1,649,782,824股,其中非公开发行股票
限售股数量为228,346,456股,占公司总股本的13.84%。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、金鹰基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、新华基金管理股
份有限公司、华融证券股份有限公司、张家港市金城融创投资管理有限公司、中
信证券股份有限公司、广州市玄元投资管理有限公司承诺:自东华能源本次非公
开发行的股份上市之日起12个月内不转让本次认购的股票。
    2、截至本公告日,本次非公开发行股票的7名认购对象均严格履行其所作出
的上述承诺。截至公司非公开发行股票申请上市流通日2017年10月23日,本次认

                                                                        1
购对象12个月的承诺期限届满,满足解除限售条件。
       3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公
司对其不存在违规担保的情形。
       三、本次解除限售股份的上市流通安排
       1、本次解除限售股份的上市流通日为2017年10月23日。
       2、本次解除限售股份的数量为228,346,456股,占公司总股本的13.84%。
       3、本次申请解除股份限售的股东人数为7名,涉及证券账户12户。
       4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下:

                                                         所持限售股    本次解除限
序号      发行对象               对应证券账户名称
                                                         数量(股)    售数量(股)

                       中国银行股份有限公司-金鹰多元
                                                           1,181,103     1,181,103
                       策略灵活配置混合型证券投资基金
 1      金鹰基金管理   金鹰基金-工商银行-金鹰正信资
                                                            629,921       629,921
        有限公司       产定增 1 号资产管理计划
                       金鹰基金-浦发银行-渤海信托-
                                                          62,992,125    62,992,125
                       渤海信托科闻 1 号单一资金信托
                       建信基金-杭州银行-华鑫信托-
 2      建信基金管理
                       建信基金-华鑫信托 357 号资产管    47,244,094    47,244,094
        有限责任公司
                       理计划
                       新华基金-民生银行-华融国际信
 3      新华基金管理
                       托-华融东华能源权益投资集合资     31,496,062    31,496,062
        股份有限公司
                       金信托计划
                       华融证券-平安银行-华融股票宝
                                                           8,754,332     8,754,332
                       21 号集合资产管理计划
                       华融证券-工商银行-华融定增 7
                                                            669,449       669,449
 4      华融证券股份   号集合资产管理计划
        有限公司       华融证券-工商银行-华融定增 5
                                                            875,433       875,433
                       号集合资产管理计划
                       华融证券-招商证券-华融股票宝
                                                          15,448,820    15,448,820
                       19 号集合资产管理计划
        张家港市金城
 5                     张家港市金城融创投资管理有限公
        融创投资管理                                      19,685,039    19,685,039
                       司
        有限公司
 6      中信证券股份   上海爱建信托有限责任公司-爱建
                                                          19,685,039    19,685,039
        有限公司       智赢-波波 1 号集合资金信托计划
        广州市玄元投
 7                     广州市玄元投资管理有限公司-玄
        资管理有限公                                      19,685,039    19,685,039
                       元六度元宝 2 号私募投资基金
        司
                          合计                           228,346,456   228,346,456

                                                                                 2
       四、本次解除限售前后股本结构变化情况
       本次股份解除限售及上市流通后,公司股本结构变化情况如下:
                                                                                单位:股

                             本次变动前           本次变动增            本次变动后
       项目
                           数量           比例    减(+,-)          数量           比例

一、有限售条件股份      374,471,861    22.70%     -228,346,456     146,125,405       8.86%

   1、高管锁定股        116,305,405       7.05%        0           116,305,405       7.05%
  2、首发后限售股       228,346,456    13.84%     -228,346,456          0            0.00%

 3、股权激励限售股      29,820,000        1.81%        0           29,820,000        1.81%

二、无限售条件流通股   1,275,310,963   77.30%     228,346,456     1,503,657,419    91.14%

    三、总股本         1,649,782,824   100.00%         0          1,649,782,824    100.00%

       五、保荐机构核查意见
       第一创业摩根大通证券有限责任公司认为,公司本次限售股份解除限售、上
  市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定;本次限售股份解除限
  售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
  券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求。
  保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。
       六、备查文件

       1、限售股份上市流通申请书;
       2、限售股份上市流通申请表;
       3、股份结构表、限售股份明细表;
       4、保荐机构的核查意见。
       特此公告。




                                                           东华能源股份有限公司
                                                                     董事会
                                                                 2017年10月18日



                                                                                        3