证券代码:002221 证券简称:东华能源 公告编号:2018-115 东华能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告(十五) 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东华能源股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第十六次会议和 2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》,同意公司使用最高额度不超过人民币240,000万元闲置募集资金进 行现金管理,投资安全性高、流动性好的银行等金融机构保本型理财产品,并授 权管理层实施相关事宜。具体内容详见2017年11月25日《证券时报》和巨潮资讯 网(http://www.cninfo.com.cn/)的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的公告》(公告编号:2017-105)。 东华能源(宁波)新材料有限公司(以下简称“宁波新材料”)与中国农业银 行股份有限公司宁波大榭支行签订协议,使用闲置募集资金10,000.00万元购买 中国农业银行“本利丰34天”人民币理财产品。具体情况如下: 一、闲置募集资金购买理财产品基本情况 (一)中国农业银行股份有限公司理财产品: 1、产品名称:中国农业银行“本利丰34天”人民币理财产品 2、产品类型:保本保证收益型 3、投资金额:人民币10,000万元 4、投资期限:34天 5、预期年化收益率:2.90% 6、产品认购日:2018年9月11日 7、产品起息日:2018年9月12日 8、产品到期日:2018年10月16日 9、资金来源:闲置募集资金 10、资金到账日:产品到期日后2个银行工作日内一次性支付理财产品本金 1 及收益 11、关联关系:公司与中国农业银行股份有限公司无关联关系 二、投资风险及风险控制措施 1、投资风险:尽管银行等金融机构保本型理财产品属于低风险投资品种, 但金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化 适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。 2、风险控制措施: (1)公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判 断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。 (2)公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监 督,每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则, 合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。 (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以 聘请专业机构进行审计。 三、对公司经营的影响 公司使用闲置募集资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好的银行等 金融机构保本型理财产品,是在确保不影响募集资金投资项目正常实施和保证 募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司主营业务的发展,有利于提高公 司的收益及资金使用效率,为公司股东谋取更多的投资回报。 四、公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品情况 (一)使用闲置募集资金进行现金管理的收益情况 2016年11月15日公司召开2016年第六次临时股东大会,审议通过《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,自2016年第六次临时股东大会审 议通过之日至2017年11月15日,公司及子公司在使用闲置募集资金228,000.00 万元购买银行理财产品,合计收益为73,138,446.01元。上述用于现金管理的本 金228,000.00万元及收益73,138,446.01元已全部归还并转入公司募集资金专 用账户,具体详见2017年11月18日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/) 的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》(公告编号: 2017-101)。 2017年12月12日公司召开2017年第三次临时股东大会,审议通过了《关于 2 使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,自2017年第三次临时股东大会 审议通过之日至本公告日,公司及子公司使用以闲置募集资金进行现金管理累 计实现收益41,746,059.08元,具体如下: 1、公司于2017年12月19日使用闲置募集资金21,000万元购买上海银行结构 性存款产品已于2018年1月23日赎回,实现收益 925,498.03元,本金和收益已全 部收回。 2、公司于2017年12月21日使用闲置募集资金10,600万元购买平安银行对公 结构性存款产品已于2018年1月22日赎回,实现收益 394,958.90元,本金和收益 已全部收回。 3、公司于2017年12月25日使用闲置募集资金5,000万元购买广发银行“薪 加薪16号”人民币结构性存款产品已于2018年1月25日赎回,实现收益182,602.74 元,本金和收益已全部收回。 4、公司于2017年12月15日使用闲置募集资金20,800万元购买蕴通财富日增 利90天产品已于2018年3月15日赎回,实现收益2,256,657.53元,本金和收益已 全部收回。 5、公司于2017年12月18日使用闲置募集资金10,000万元购买工银理财保本 型 “随心E”(定向)产品2017年第3期产品已于2018年3月18日赎回,实现收益 1,008,219.18元,本金和收益已全部收回。 6、宁波新材料于2017年12月15日使用闲置募集资金10,000万元购买“汇利 丰”2017年第436期金质通结构性存款产品已于2018年3月16日赎回,实现收益 1,146,575.34元,本金和收益已全部收回。 7、公司于2017年12月16日使用闲置募集资金19,000万元购买兴业银行企业 金融结构性存款(封闭式)产品已于2018年3月15日赎回,实现收益1,873,972.60 元,本金和收益已全部收回。 8、宁波新材料于2017年12月19日使用闲置募集资金10,000万元购买浙江稠 州商业银行人民币结构性存款产品已于2018年3月19日赎回,实现收益 1,121,917.81元,本金和收益已全部收回。 9、宁波新材料于2017年12月18日使用闲置募集资金10,000万元购买广发银 行“薪加薪16号”人民币结构性存款产品已于2018年3月19日赎回,实现收益 1,156,821.92元,本金和收益已全部收回。 3 10、宁波新材料于2017年12月20日使用闲置募集资金22,800万元购买中国 农业银行“本利丰”定向人民币理财产品已于2018年3月20日赎回,实现收益 2,417,424.00元,本金和收益已全部收回。 11、宁波新材料于2017年12月21日使用闲置募集资金10,000万元购买上海 银行结构性存款产品已于2018年3月22日赎回,实现收益1,159,315.07元,本金 和收益已全部收回。 12、公司于2018年1月25日使用闲置募集资金21,000万元购买上海银行结构 性存款产品已于2018年3月29日赎回,实现收益1,594,849.32元,本金和收益已 全部收回。 13、宁波新材料于2017年12月19日使用闲置募集资金30,200万元购买蕴通 财富日增利150天产品已于2018年5月18日赎回,实现收益5,957,260.27元,本金 和收益已全部收回。 14、公司于2018年1月24日使用闲置募集资金10,600万元购买平安银行对公 结构性存款产品已于2018年4月25日赎回,实现收益1,176,019.18元,本金和收 益已全部收回。 15、公司于2018年1月26日使用闲置募集资金5,000万元购买广发银行“薪 加薪16号”人民币结构性存款产品已于2018年4月26日赎回,实现收益567,123.29 元,本金和收益已全部收回。 16、公司于2018年4月3日使用闲置募集资金30,000万元购买工银理财保本 型“随心E”(定向)2017年第3期已于2018年5月3日赎回,实现收益968,219.18 元,本金和收益已全部收回。 17、公司于2017年12月21日使用闲置募集资金10,000万元购买非凡资产管 理182天安赢第183期对公款产品已于2018年6月21日赎回,实现收益 2,293,698.63元,本金和收益已全部收回。 18、公司于2017年12月19日使用闲置募集资金10,000万元购买平安银行对 公结构性存款产品已于2018年6月19日赎回,实现收益2,268,767.12元,本金和 收益已全部收回。 19、公司于2017年12月22日使用闲置募集资金25,800万元购买乾元保本型 理财产品2017年第577期已于2018年6月20日赎回,实现收益5,216,547.95元,本 金和收益已全部收回。 4 20、公司于2017年12月25日使用闲置募集资金10,700万元购买广发银行“薪 加薪16号”人民币结构性存款产品已于2018年6月22日赎回,实现收益 2,414,646.05元,本金和收益已全部收回。 21、宁波新材料于2018年6月4日使用闲置募集资金30,800万元购买交通银 行蕴通财富结构性存款32天已于2018年7月6日赎回,实现收益1,161,117.81元, 本金和收益已全部收回。 22、公司于2018年6月25日使用闲置募集资金6,000万元购买交通银行蕴通 财富定期型结构性存款产品已于2018年8月1日赎回,实现收益255,452.05元,本 金和收益已全部收回。 23、公司于2018年6月25日使用闲置募集资金10,700万元购买广发银行“薪加 薪16号”人民币结构性存款产品已于2018年7月26日赎回,实现收益390,769.86 元,本金和收益已全部收回。 24、公司于2018年6月26日使用闲置募集资金10,000万元购买平安银行对公 结构性存款开放型31天人民币产品已于2018年7月27日赎回,实现收益 365,205.47元,本金和收益已全部收回。 25、公司于2018年6月26日使用闲置募集资金10,000万元购买工银理财保本 型 “随心E”(定向)2017年第3期已于2018年7月24日赎回,实现收益268,493.15 元,本金和收益已全部收回。 26、宁波百地年于2018年6月26日使用闲置募集资金10,000万元购买工银理 财保本型 “随心E”(定向)2017年第3期已于2018年7月24日赎回,实现收益 268,493.15元,本金和收益已全部收回。 27、宁波新材料于2018年6月27日使用闲置募集资金10,000万元购买中国农 业银行“本利丰34天”人民币理财产品已于2018年7月31日赎回,实现收益 279,452.05元,本金和收益已全部收回。 28、宁波百地年于2018年6月28日使用闲置募集资金20,000万元购买交通银 行蕴通财富结构性存款32天已于2018年7月30日赎回,实现收益789,041.10元, 本金和收益已全部收回。 29、公司于2018年6月26日使用闲置募集资金10,000万元购买挂钩利率结构 性存款已于2018年8月6日赎回,实现收益449,269.10元,本金和收益已全部收回。 30、宁波新材料于2018年7月10日使用闲置募集资金30,900万元购买交通银 5 行蕴通财富结构性存款30天产品已于2018年8月9日赎回,实现收益1,142,876.71 元,本金和收益已全部收回。 31、宁波新材料于2018年8月2日使用闲置募集资金10,000万元购买中国农 业银行“本利丰34天”人民币理财产品已于2018年9月5日赎回,实现收益 274,794.52元,本金和收益已全部收回。 (二)尚未到期理财产品情况 截至本公告日,公司及子公司使用闲置募集资金购买理财未到期的本金总 金额为人民币113,000.00万元。截至本公告日,尚未到期的理财产品(含本次) 具体情况如下: 投资期限 预期年 序 金额 实现收 发行主体 产品名称 产品类型 化收益 号 (万元) 益 起息日 到期日 率 中国建设银行“乾 中国建设 元-周周利”开放 保本浮动收 2018年6 2018年10 1 银行股份 式资产组合型保 26,000 3.35% 未到期 益型 月28日 月31日 有限公司 本人民币理财产 品 中国工商 工银理财保本型 保本浮动收 2018年8 2018年11 2 银行股份 “随心E”(定向) 10,000 3.70% 未到期 益型 月2日 月2日 有限公司 2017年第3期 交通银行 交通银行蕴通财 2018年8 2018年11 3 股份有限 富定期型结构性 期限结构型 6,000 4.00% 未到期 月3日 月2日 公司 存款产品 中国工商 工银理财保本型 保本浮动收 2018年8 2018年11 4 银行股份 “随心E”(定向) 10,000 3.70% 未到期 益型 月3日 月2日 有限公司 2017年第3期 交通银行 交通银行蕴通财 2018年8 2018年11 5 股份有限 富定期型结构性 期限结构型 20,000 4.40% 未到期 月3日 月5日 公司 存款产品 交通银行 交通银行蕴通财 2018年8 2018年9 6 股份有限 富结构性存款31 期限结构型 31,000 4.20% 未到期 月13日 月13日 公司 天 6 中国农业 中国农业银行“本 保本保证收 2018年9 2018年10 7 银行股份 利丰34天”人民币 10,000 2.90% 未到期 益型 月12日 月16日 有限公司 理财产品 特此公告。 东华能源股份有限公司 董事会 2018 年 9 月 12 日 7