广东威华股份有限公司
                            独立董事候选人声明
                                 （祝函）


    声明人祝函，作为广东威华股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声
明和保证，本人与广东威华股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体
声明如下：
    一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；

    □是 □否
    二、本人符合《公司章程》规定的任职条件；

    □是 □否
    三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得
独立董事资格证书；

    □是 □否
    四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在广东威华股份有限公司
及其附属企业任职。
    √是 □否

    五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有广东威华股份有限公司
1%以上的已发行股份或是广东威华股份有限公司前十名股东。

    □是 □否
   六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有广东威华股份有限公
司已发行股份 5%以上的股东单位或者在广东威华股份有限公司前五名股东单位任职。

    □是 □否
   七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在广东威华股份有限公司控股股东、实际
控制人及其附属企业任职。

    □是 □否
    八、本人不是为广东威华股份有限公司或其附属企业、广东威华股份有限公司控股
股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
    √是 □否
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       九、本人不在与广东威华股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属
企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

       □是 □否
   十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。

       □是 □否
   十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；

       □是 □否
       十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员；

       □是 □否
       十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
       √是 □否

       十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
       √是 □否

       十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立
性的情形。

       □是 □否
       十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。

       □是 □否
       十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关
等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

       □是 □否
       十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相
关的上市公司任职的中央管理干部。

       □是 □否
       十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获
得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
       √是 □否



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       二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定
向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。

       □是 □否
       二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年
内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。

       □是 □否
       二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
       √是 □否

   二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
       √是 □否

       二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制
度指引》的规定。

       □是 □否
       二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级
管理人员任职资格监管办法》的规定。

       □是 □否
       二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规
定。

       □是 □否
       二十七、包括广东威华股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超
过 5 家，且本人未在广东威华股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
       √是 □否

       二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历
以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。

       □是 □否
       二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事
会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

       □是 □否

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    三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会
会议的情形。

    □是 □否   □不适用
    最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议 30 次，未出
席会议 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
    三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表
的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
    √是 □否     □不适用
    三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
    √是 □否

    三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人
员的情形；

    □是 □否
    三十四、本人不存在年龄超过 70 岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职
的情形。

    □是 □否
    三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

    □是 □否


    祝函，郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接
受深圳证券交易所的处分。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、
规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公
司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。




                                                      声明人：祝 函（签署）
                                                      日 期：2016 年 2 月 1 日


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