国海证券股份有限公司

             关于广东威华股份有限公司股票价格波动

是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》

                     第五条相关标准的核查意见


    广东威华股份有限公司（以下简称“威华股份”、“公司”）拟采用发行股
份及支付现金的方式购买深圳盛屯集团有限公司、福建省盛屯贸易有限公司、
福建华闽进出口有限公司、深圳市前海睿泽拾叁号投资合伙企业（有限合伙）、
新疆东方长丰股权投资合伙企业（有限合伙）持有的四川盛屯锂业有限公司（以
下简称“盛屯锂业”、“标的公司”）100%的股权并募集配套资金（以下简称
“本次交易”）。国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“独立财务
顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对威华股份股票价格波动是否达到《关
于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）
第五条相关标准的情况进行了审慎核查，核查意见如下：

    一、威华股份在敏感信息公布前 20 个交易日的股价变动情况

    威华股份在2018年10月22日（以下简称“首次披露重组事项日”）公告了《广
东威华股份有限公司关于筹划资产收购事项的提示性公告》（公告编号：
2018-095），属于可能对上市公司股价产生较大波动的股价敏感重大信息。

    公司股票在公告前一个交易日（2018年10月19日）的收盘价为8.43元，公告
前第21个交易日（2018年9月13日）的收盘价为10.76元，首次披露重组事项日前
20个交易日内（即2018年9月13日至2018年10月19日）公司股票收盘价格累计跌
幅21.65%，同期中小板指数（代码：399005.SZ）累计跌幅9.84%。根据《上市公
司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“C制造业”下属子行业“C20木
材加工和木、竹、藤、棕、草制品业”，行业指数对应证监会木材家具（883103.WI）。
首次披露重组事项日前20个交易日内，木材家具（883103.WI）累计跌幅15.87%。

    按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条的相关规
定，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，即剔除中小板指数（代码：399005.SZ），
和行业指数对应证监会木材家具（883103.WI）因素影响后，威华股份股价在首
次披露重组事项日前20个交易日内累计跌幅分别为11.81%和5.78%，公司股价在
首次披露重组事项日前20个交易日内累计涨跌幅均未超过20%，未构成异常波动
情况。

    二、独立财务顾问核查意见

    国海证券查询了威华股份在首次披露重组事项日前 20 个交易日内的股价波
动情况以及同期中小板指数（代码：399005.SZ））、证监会木材家具（883103.WI）
的波动情况。

    经核查，在首次披露重组事项日前 20 个交易日内，剔除大盘因素和同行业
板块因素影响后，公司股价累积跌幅未达到 20%。首次披露重组事项日前威华
股份股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
（证监公司字[2007]128 号）第五条规定的累计涨跌幅相关标准。

    （以下无正文）
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于广东威华股份有限公司股票价格
波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关
标准的核查意见》之签章页）




    财务顾问主办人：

                        罗 媛                     许 超




                                                 国海证券股份有限公司

                                                      2019 年 2 月 18 日