2017 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
    作为江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2017 年
度，本人按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引指引》等法律法规和公司章程及《独立董事工作制度》等相关
规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利
益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2017 年度履职情况报告如下：
    一、出席董事会及列席股东大会情况
    2017 年度，公司共召开董事会会议 8 次，其中通讯方式召开 5 次，现场会
议召开 3 次，本人全部亲自出席。
    本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权
的情形，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
    2017 年度，本人列席 1 次股东大会。
    二、发表独立意见的情况
    2017 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，均表示同意，具体情况
如下：
    2 月 11 日，在公司第四届董事会第七次会议上，发表了《关于 2016 年度内
部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司 2016 年度利润分配预案的独立意
见》、《关于公司续聘 2017 年度审计机构的独立意见》、《关于高级管理人员薪酬
的独立意见》、《关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表专项说
明和独立意见》、《关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的独立意见》、《关于
对外担保相关事项的独立意见》、《关于对外提供财务资助的独立意见》、《关于调
整股票期权行权价格的独立意见》、《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股
票期权事项的独立意见》、《关于第三个行权/解锁期可行权/解锁事项独立意见》、
《关于使用自有资金购买理财产品的独立意见》。
    3 月 13 日，在公司第四届董事会第九次会议上，发表了《对公司 2017 年限
制性股票激励计划调整授予名单、数量和授予相关事项的独立意见》。
    4 月 25 日，在公司第四届董事会第十一次会议上，发表了《关于为下属公
司项目融资提供担保的独立意见》。
    5 月 4 日，在公司第四届董事会第十二次会议上，发表了《独立董事关于开
展票据池业务事项的独立意见》。
    8 月 4 日，在公司第四届董事会第十三次会议上，发表了《关于控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于募
集资金 2016 年半年度存放与使用情况的独立意见》、《关于回购注销部分限制性
股票事项的独立意见》、《关于公司非公开发行股票的独立意见》。
    三、现场检查情况
    2017 年度，本人多次到公司与管理层进行沟通交流，了解公司生产与经营
状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等情况，
未发现异常情形。
    四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    本人具有从事半导体照明工作的经历与经验，和公司主要业务之一的 LED
业务息息相关，在以后的任职期间，我会充分发挥本人的专业特长，用所擅长的
技术能力和实践经验，积极为公司的发展、管理及资本运作出谋划策，帮助董事
会作出独立、客观、科学的决策。
    五、其他事项
    1、未有提议召开董事会情况发生。
    2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持。
在新的一年里，本人将一如既往的履行好独立董事的职责，维护公司整体利益，
关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作。
    联系方式：bingwen.liang@aucksun.com


                                                        独立董事：梁秉文


                                                         2018 年 2 月 9 日