利尔化学：公开发行可转换公司债券网上中签结果公告2018-10-19
证券代码：002258 股票简称：利尔化学 公告编号：2018-061
利尔化学股份有限公司
公开发行可转换公司债券
网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准
确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《利尔化学股份有限公司公开发行
可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称《网上中签结果公告》）履行资金
交收义务，确保其资金账户在 2018 年 10 月 19 日（T+2 日）日终有足额的认购资
金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
2、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的，须在 2018 年 10 月 19
日（T+2 日）17:00 之前（指资金到账时间）及时足额补缴申购资金。若获得配售
的机构投资者未能在 2018 年 10 月 19 日（T+2 日）17:00 之前及时足额补足申购
资金，其配售资格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还。
3、当原股东优先认购的可转债数量和网上网下投资者申购的可转债数量合计
不足本次发行数量的 70%时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上网下投资者
缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐机构（主承
销商）将协商是否中止本次发行，如果中止发行，发行人和保荐机构（主承销商）
将及时向中国证监会报告，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机
重启发行。
本次发行认购金额不足 85,200 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。保
荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，
保荐机构（主承销商）的包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即最大包销
额原则上不超过 25,560 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐
机构（主承销商）将启动内部风险评估程序，并与发行人协商沟通：如确定继续
履行发行程序，保荐机构（主承销商）将调整最终包销比例，全额包销投资者认
购金额不足的金额，并及时向证监会报告；如确定采取中止发行措施，保荐机构
（主承销商）和发行人将及时向证监会报告，公告中止发行原因，并将在批文有
效期内择机重启发行。
4、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自
结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。放弃认购的次数
按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交换债的次数合并计算。
根据《利尔化学股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，利尔化学
股份有限公司及本次发行的保荐机构（主承销商）于 2018 年 10 月 18 日主持了利
尔化学股份有限公司可转换公司债券（以下简称“利尔转债”）网上发行中签摇号
仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号
结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。
现将中签结果公告如下：
末位尾数 中签号码
末三位数 672
末四位数 3249,0749,1999,4499,5749,6999,8249,9499
末五位数 49475,99475,95079
末六位数 483651,083651,283651,683651,883651
末七位数 1764026,3764026,5764026,7764026,9764026,9761755
末八位数 23550780
凡参与利尔转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则
为中签号码。中签号码共有 85,123 个，每个中签号码只能认购 10 张利尔转债。
特此公告。
发行人：利尔化学股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
2018 年 10 月 19 日
（本页无正文，为《利尔化学股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签
结果公告》之盖章页）
发行人：利尔化学股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《利尔化学股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签
结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
