江苏华昌化工股份有限公司 江苏华昌化工股份有限公司 独立董事对相关事项的专项说明和独立意见 根据《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 (证监发[2005]120 号)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》 等相关法律法规的规定,作为江苏华昌化工股份有限 公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们认真阅读了相关的会议资料,基于独 立判断立场,就公司对 2019 年上半年公司关联方资金占用、对外担保情况进行了 认真的了解和核查,现就相关情况作出如下专项说明和独立意见: 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的情况 公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《关于规范上市公司 与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号) 和深圳证券交易所的相关规定,公司与关联方发生的关联交易是按照“公平自愿, 互惠互利”的原则进行的,决策程序合法有效;交易价格按市场价格确定,定价 公允,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东的利益的 行为。报告期内,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情 况,也不存在以前年度发生并累计至 2019 年 6 月 30 日的违规关联方资金占用的 情况。 二、公司对外担保情况 经查,公司对外担保事项符合法律法规规定,不存在违规担保的情形,不存 在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形,未发生可能承担连带清偿责 任情形。报告期,公司对外担保决策程序符合规定,实际发生的对外担保金额在 授权审批范围内。具体情况如下: 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 实际发生日 是否 是否为 实际担保金 担保类 担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 担保期 履行 关联方 额 型 披露日期 日) 完毕 担保 2017 年 12 月 18 淮安华昌固废 2017 年 09 2017 年 12 月 一般保 4,000 2,500 日至 2023 年 12 否 否 处置有限公司 月 05 日 18 日 证 月 30 日 2018 年 5 月 8 日 淮安华昌固废 2017 年 09 2018 年 05 月 一般保 4,000 1,000 至 2025 年 6 月 否 否 处置有限公司 月 05 日 08 日 证 30 日 报告期内审批的对外担保 0 报告期内对外担保实 0 江苏华昌化工股份有限公司 额度合计(A1) 际发生额合计(A2) 报告期末已审批的对外担 报告期末实际对外担 4,000 3,500 保额度合计(A3) 保余额合计(A4) 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日 是否 是否为 实际担保金 担保类 担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 担保期 履行 关联方 额 型 披露日期 日) 完毕 担保 2018 年 2 月 9 日 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 02 月 一般保 30,000 2,500 至 2019 年 1 月 是 否 农业有限公司 月 18 日 09 日 证 29 日 2018 年 3 月 1 日 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 03 月 一般保 30,000 2,500 至 2019 年 2 月 是 否 农业有限公司 月 18 日 01 日 证 25 日 2018 年 3 月 5 日 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 03 月 一般保 30,000 2,500 至 2019 年 2 月 是 否 农业有限公司 月 18 日 05 日 证 28 日 2018 年 3 月 7 日 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 03 月 一般保 30,000 2,500 至 2019 年 3 月 4 是 否 农业有限公司 月 18 日 07 日 证 日 2018 年 4 月 2 日 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 04 月 一般保 30,000 2,000 至 2019 年 4 月 1 是 否 农业有限公司 月 18 日 02 日 证 日 2018 年 7 月 18 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 07 月 一般保 30,000 900 日至 2019 年 1 月 是 否 农业有限公司 月 18 日 18 日 证 13 日 2018 年 8 月 15 江苏华源生态 2019 年 04 2018 年 08 月 一般保 30,000 3,000 日至 2019 年 2 月 是 否 农业有限公司 月 18 日 15 日 证 15 日 2019 年 2 月 22 江苏华源生态 2019 年 04 2019 年 02 月 一般保 30,000 2,500 日至 2020 年 1 月 否 否 农业有限公司 月 18 日 22 日 证 30 日 2019 年 2 月 28 江苏华源生态 2019 年 04 2019 年 02 月 一般保 30,000 2,500 日至 2020 年 2 月 否 否 农业有限公司 月 18 日 28 日 证 24 日 2019 年 3 月 7 日 江苏华源生态 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 30,000 2,500 至 2020 年 2 月 否 否 农业有限公司 月 18 日 07 日 证 29 日 2019 年 3 月 11 江苏华源生态 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 30,000 2,500 日至 2020 年 3 月 否 否 农业有限公司 月 18 日 11 日 证 6日 张家港市华昌 2015 年 2 月 6 日 2019 年 04 2015 年 02 月 一般保 新材料科技有 120,000 12,000 至 2020 年 5 月 否 否 月 18 日 06 日 证 限公司 20 日 张家港市华昌 2018 年 4 月 19 2019 年 04 2018 年 04 月 一般保 新材料科技有 120,000 5,000 日至 2019 年 4 月 是 否 月 18 日 19 日 证 限公司 18 日 张家港市华昌 2018 年 3 月 28 2019 年 04 2018 年 03 月 一般保 新材料科技有 120,000 2,000 日至 2019 年 3 月 是 否 月 18 日 28 日 证 限公司 26 日 张家港市华昌 2018 年 5 月 8 日 2019 年 04 2018 年 05 月 一般保 新材料科技有 120,000 4,000 至 2019 年 5 月 4 是 否 月 18 日 08 日 证 限公司 日 张家港市华昌 2018 年 2 月 1 日 2019 年 04 2018 年 02 月 一般保 新材料科技有 120,000 3,000 至 2019 年 1 月 是 否 月 18 日 01 日 证 限公司 31 日 张家港市华昌 2019 年 04 2018 年 03 月 一般保 2018 年 3 月 6 日 120,000 2,000 是 否 新材料科技有 月 18 日 06 日 证 至 2019 年 3 月 5 江苏华昌化工股份有限公司 限公司 日 张家港市华昌 2018 年 2 月 2 日 2019 年 04 2018 年 02 月 一般保 新材料科技有 120,000 19,000 至 2024 年 1 月 否 否 月 18 日 02 日 证 限公司 31 日 张家港市华昌 2018 年 12 月 10 2019 年 04 2018 年 12 月 一般保 新材料科技有 120,000 3,300 日至 2019 年 12 否 否 月 18 日 10 日 证 限公司 月5日 张家港市华昌 2018 年 12 月 14 2019 年 04 2018 年 12 月 一般保 新材料科技有 120,000 3,000 日至 2019 年 12 否 否 月 18 日 14 日 证 限公司 月 11 日 张家港市华昌 2018 年 12 月 20 2019 年 04 2018 年 12 月 一般保 新材料科技有 120,000 2,000 日至 2019 年 12 否 否 月 18 日 20 日 证 限公司 月 17 日 张家港市华昌 2019 年 3 月 18 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 新材料科技有 120,000 1,200 日至 2019 年 9 月 否 否 月 18 日 18 日 证 限公司 18 日 张家港市华昌 2019 年 1 月 2 日 2019 年 04 2019 年 01 月 一般保 新材料科技有 120,000 4,000 至 2020 年 1 月 1 否 否 月 18 日 02 日 证 限公司 日 张家港市华昌 2019 年 1 月 25 2019 年 04 2019 年 01 月 一般保 新材料科技有 120,000 3,000 日至 2020 年 1 月 否 否 月 18 日 25 日 证 限公司 24 日 张家港市华昌 2019 年 3 月 6 日 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 新材料科技有 120,000 2,000 至 2020 年 3 月 5 否 否 月 18 日 06 日 证 限公司 日 张家港市华昌 2019 年 3 月 28 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 新材料科技有 120,000 7,000 日至 2020 年 3 月 否 否 月 18 日 28 日 证 限公司 18 日 张家港市华昌 2019 年 3 月 28 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 新材料科技有 120,000 4,000 日至 2020 年 3 月 否 否 月 18 日 28 日 证 限公司 25 日 张家港市华昌 2019 年 4 月 12 2019 年 04 2019 年 04 月 一般保 新材料科技有 120,000 5,000 日至 2020 年 4 月 否 否 月 18 日 12 日 证 限公司 11 日 张家港市华昌 2019 年 4 月 26 2019 年 04 2019 年 04 月 一般保 新材料科技有 120,000 4,000 日至 2020 年 4 月 否 否 月 18 日 26 日 证 限公司 23 日 张家港市华昌 2019 年 04 5,000 煤炭有限公司 月 18 日 张家港市华昌 2019 年 04 进出口贸易有 18,000 月 18 日 限公司 苏州奥斯汀新 2018 年 11 月 2 2019 年 04 2018 年 11 月 一般保 材料科技有限 4,000 39.97 日至 2019 年 11 否 否 月 18 日 02 日 证 公司 月2日 华昌智典新材 2019 年 3 月 28 2019 年 04 2019 年 03 月 一般保 料(江苏)有限 8,000 491 日至 2024 年 1 月 否 否 月 18 日 28 日 证 公司 20 日 华昌智典新材 2019 年 4 月 16 2019 年 04 2019 年 04 月 一般保 料(江苏)有限 8,000 1,134 日至 2024 年 1 月 否 否 月 18 日 16 日 证 公司 20 日 华昌智典新材 2019 年 4 月 23 2019 年 04 2019 年 04 月 一般保 料(江苏)有限 8,000 78 日至 2024 年 1 月 否 否 月 18 日 23 日 证 公司 20 日 华昌智典新材 2019 年 5 月 13 2019 年 04 2019 年 05 月 一般保 料(江苏)有限 8,000 97 日至 2024 年 1 月 否 否 月 18 日 13 日 证 公司 20 日 江苏华昌化工股份有限公司 华昌智典新材 2019 年 6 月 26 2019 年 04 2019 年 06 月 一般保 料(江苏)有限 8,000 593.9 日至 2024 年 1 月 否 否 月 18 日 26 日 证 公司 20 日 湖南华萃化工 2019 年 04 5,000 有限公司 月 18 日 江苏华昌化工 2019 年 04 30,000 股份有限公司 月 18 日 报告期内对子公司担 报告期内审批对子公司担 220,000 保实际发生额合计 42,593.9 保额度合计(B1) (B2) 报告期末已审批的对子公 报告期末对子公司实 220,000 81,933.87 司担保额度合计(B3) 际担保余额合计(B4) 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日 是否为 实际担保金 是否履 担保对象名称 相关公告 担保额度 期(协议签署 担保类型 担保期 关联方 额 行完毕 披露日期 日) 担保 公司担保总额(即前三大项的合计) 报告期内审批担保额度合 报告期内担保实际发生 220,000 42,593.9 计(A1+B1+C1) 额合计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额 报告期末实际担保余额 224,000 85,433.87 度合计(A3+B3+C3) 合计(A4+B4+C4) 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比 31.12% 例 其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额 0 (D) 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提 10,000 供的债务担保余额(E) 担保总额超过净资产 50%部分的金额(F) 0 上述三项担保金额合计(D+E+F) 10,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) - 违反规定程序对外提供担保的说明(如有) - 江苏华昌化工股份有限公司 (此页无正文,为江苏华昌化工股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见) 独立董事: 郭旭虹 孙海琳 郭静娟 2019 年 8 月 16 日