中科新材：2018年第三次临时股东大会的法律意见书2018-11-14
安徽承义律师事务所
关于苏州中科创新型材料股份有限公司
召开2018年第三次临时股东大会的法律意见书
承义证字[2018]第 201 号
致：苏州中科创新型材料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会
规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受苏州中科创新
型材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派司慧、张亘律师（以下简称
“本律师”）就公司召开 2018 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
出具法律意见书。
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序
经核查，本次股东大会是由公司第四届董事会召集，会议通知已提前十五日刊登
在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所指定的网站上。本次股东大会已
按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序符合法律、法
规、规范性文件和公司章程的规定。
二、本次股东大会参加人员的资格
经核查，参加本次股东大会的股东及股东代表共计 5 名，代表有表决权股份数
78,186,617 股，均为截至 2018 年 11 月 7 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。公司部分董事、监事、其他高级管理人员
及本律师也出席了本次股东大会。出席本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定。
三、本次股东大会的提案
经核查，本次股东大会审议的提案由公司第四届董事会提出，并提前十五日进行
了公告。2018年10月31日，公司董事会接到收到控股股东深圳市中科创资产管理有限
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公司《关于苏州中科创新型材料股份有限公司2018年第三次临时股东大会临时提案的
函》，提出增加临时议案《关于对外出租厂房的议案》。本提案已于本次股东大会召
开十日前提出，并于2018年11月3日公告。本次股东大会的提案人资格及提案提出的
程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》规定的表
决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式，就提交本次股东大会审议
的提案进行了表决。两名股东代表、一名监事和本律师对现场会议的表决票进行了清
点和统计，并当场宣布了表决结果，出席会议的股东和股东代表没有提出异议。网络
投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会的表决结果为：
（一）审议通过了《关于公司拟向银行及非银行类金融机构申请融资授信总额度
的议案》
表决结果：同意 78,186,617 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。
（二）审议通过了《关于继续使用募集资金购买金融机构保本型理财产品的议案》
表决结果：同意 78,186,617 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。
（三）审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本的议案》
表决结果：同意 78,186,617 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。
（四）审议通过了《关于拟增加公司经营范围的议案》
表决结果：同意 78,186,617 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。
（五）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
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表决结果：同意 78,186,617 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。
（六）审议通过了《关于对外出租厂房的议案》
表决结果：同意 78,186,617 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。
经核查，本次股东大会的表决结果与本次股东大会决议一致。本次股东大会表决
程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
五、结论意见
综上所述，本律师认为：公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出
席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公
司章程的规定。本次股东大会通过的有关决议合法有效。
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（此页无正文，为承义证字[2018]第 201 号《法律意见书》之签字盖章页）
安徽承义律师事务所 负责人： 鲍金桥
经办律师：司 慧
张 亘
二○一八年十一月十三日
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