深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）

证券代码：002334            证券简称：英威腾            公告编号：2018-066


             深圳市英威腾电气股份有限公司

         第四届监事会第三十四次会议决议公告
     本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。


    深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十四
次会议通知及会议资料已于 2018 年 7 月 6 日以电子邮件等方式送达各位监事。
会议于 2018 年 7 月 11 日（星期三）11：00 在深圳市南山区龙井高发科技工
业园 4 号厂房英威腾大厦六楼会议室以现场方式召开，由监事会主席董瑞勇先
生召集并主持。本次会议应出席监事 3 人，亲自出席会议的监事 3 人，无缺席
监事；应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。会议的召集、召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

    一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权表决结果审议通过了《关于<深圳市
英威腾电气股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    经审核，监事会认为：《深圳市英威腾电气股份有限公司2018年股票期权
激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定；公司董事会审议本
次股票期权激励计划等相关议案时，关联董事回避表决，决策程序合法、有效。
公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善公司
高级管理人员激励约束机制，有效调动管理团队和核心骨干人员的积极性，引进
和保留优秀人才，提升公司在行业内的竞争地位，确保公司发展战略和经营目标
的实现，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东的利益的情形。

    《深圳市英威腾电气股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及
其摘要详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。



                                   1
                                          深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、以3票同意，0票反对，0票弃权表决结果审议通过了《关于<深圳市英
威腾电气股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》
符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2018年股票期权激励计划
的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立
股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。

    《深圳市英威腾电气股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理
办法》详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    三、以3票同意，0票反对，0票弃权表决结果审议通过了《关于核实<深圳
市英威腾电气股份有限公司2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》

    对公司 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，
监事会认为：

    （一）列入公司 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的人员具
备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资
格，且不存在《上市公司股权激励管理办法》所述的下列情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的情形；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；


                                    2
                                        深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）

    6、中国证监会认定的其他情形。

    （二）激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，
符合公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，
其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励
计划前5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。

    《深圳市英威腾电气股份有限公司 2018 年股票期权激励计划首次授予激励
对象名单》详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。

    特此公告。

                                        深圳市英威腾电气股份有限公司
                                                        监事会
                                                 2018 年 7 月 11 日




                                    3