深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2019)

证券代码：002334            证券简称：英威腾            公告编号：2019-042


              深圳市英威腾电气股份有限公司
关于 2015 年第二期限制性股票激励计划首次授予部
              分第三个解锁期符合条件的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


        特别提示：

        1、本次可上市流通的限制性股票数量为 8,136,600 股，占公司 2019
   年 4 月 12 日总股本 754,225,710 股的比例为 1.08%。

        2、参与公司股权激励的高级管理人员 7 人本次可解锁上市流通的限制
   性股票数量为 2,274,000 股。

        3、本次解锁事宜需在有关机构办理相关手续后方可解锁，届时将另行
   公告，敬请投资者注意。

    深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于 2019 年 4
月 19 日召开了第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 2015 年第二期
限制性股票激励计划首次授予部分第三个解锁期符合条件的议案》。董事会认为
激励对象所持的首次授予部分限制性股票的第三个解锁期的解锁条件已满足，根
据公司 2016 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，按照《深圳市英威腾
电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）的规定办理相关手续。具体情况公告如下：
       一、公司股权激励计划简述

    1、 2015 年 9 月 28 日，公司分别召开了第四届董事会第三次会议及第
四届监事会第三次会议，审议通过了《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年
第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，律师等中介机构出具了相应法律意见书或专业报告。

    2、 2016 年 1 月 5 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，审议

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通过了激励计划及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2015 年第二期限
制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意授权公司董事会确定限制性股票授予
日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性
股票所必须的全部事宜。

    3、 2016 年 1 月 6 日，公司分别召开了第四届董事会第七次会议和第四
届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2015 年第二期限制性股票激励计划
首次授予的议案》。公司独立董事对限制性股票激励计划授予日期的确定及授予
事项发表了独立意见。

    4、 2016 年 11 月 14 日，公司分别召开了第四届董事会第十六次会议和
第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2015 年第二
期限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》。公司独立董事对预留限制性股
票授予日期的确定及授予事项发表了独立意见。

    5、 2017 年 4 月 25 日，公司分别召开了第四届董事会第二十三次会议
和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 2015 年第二期限制性股票
回购注销部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于
2015 年第二期限制性股票首次授予部分第一个解锁期符合条件的议案》，同意公
司对因离职不符合激励条件的首次授予激励对象方银亮、苏娜等共计 17 人所持
有的全部尚未解锁的限制性股票 56 万股予以回购注销；对首次授予激励对象刘
建辉、张锐、尚立库、张炜共计 4 人因第一个解锁期的个人绩效考核未达标其
所对应的 40%限制性股票共计 22 万股不符合解锁条件予以回购注销；对因离
职不符合激励条件的预留部分激励对象方银亮共计 1 人持有的尚未解锁的限制
性股票 10 万股予以回购注销。

    6、 2017 年 10 月 25 日，公司分别召开了第四届董事会第三十一次会议
和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销 2015 年第二期
限制性股票部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对因离
职原因不符合激励条件的首次授予激励对象惠党辉、张红辉、陈希磊、梁剑龙、
徐玉环、张诗银、谭小琴、薛峰、邓巍、熊怀新共计 10 人所持有的全部尚未解
锁的限制性股票 28.5 万股予以回购注销；对因离职原因不符合激励条件的预留
部分授予激励对象贾兴虎、张卫星、徐喜红、王永辉、王康共计 5 人持有的尚

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未解锁的限制性股票 10 万股予以回购注销。

    7、2018 年 4 月 25 日，公司召开了第四届董事会第四十次会议审议通过
了《关于回购注销 2015 年第二期限制性股票部分激励对象所持已获授但尚未
解锁的限制性股票的议案》和《关于 2015 年第二期限制性股票首次授予部分第
二个解锁期符合条件的议案》，对因离职或业绩不达标原因不符合激励条件的首
次授予激励对象刘小虎、魏康、肖文华、于强、李华、冯国栋、张炜、尚立库、
张锐、徐致雄共计 10 人所持有的全部尚未解锁的限制性股票 20.7 万股予以回
购注销，及公司董事会认定深圳市英威腾管理有限公司所有激励对象不再符合公
司《2015 年第二期限制性股票激励计划》的首次授予激励对象姚建国所持已获
授但尚未解锁的限制性股票 5.4 万股予以回购注销；对因离职原因不符合激励条
件的预留部分授予激励对象刘冰、汤守利、徐丽萍共计 3 人持有的尚未解锁的限
制性股票 6.6 万股予以回购注销。

    8、2019 年 1 月 4 日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于回
购注销 2015 年第二期限制性股票部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制
性股票的议案》和《关于 2015 年第二期限制性股票预留授予部分第二个解锁期
符合条件的议案》，对因离职原因不符合激励条件的首次授予激励对象冯国栋、
郑亚明、王凯、柏汉柱、刘全丹、黄志雨、顾鲲鹏、莫尧、罗小梅、刘新武、刘
红杰、徐昭、樊自军、李肇帆、段利洋、徐芙蓉、谢川、周冬云、姜碧光共计
19 人所持有的全部尚未解锁的限制性股票 41.7 万股予以回购注销，对因离职原
因不符合激励条件的预留部分授予激励对象王熙乾、周益东、赵晨、余少波、高
上伟、郭丹、翁建伟、张星、胡剑雄共计 9 人所持有的全部尚未解锁的限制性股
票 11.1 万股予以回购注销。

    二、董事会关于满足激励计划首次授予部分设定的第三个解锁期解锁条件
的说明
         1、锁定期已届满

         根据《激励计划》规定，首次授予限制性股票自首次授予日（即 2016 年
   1 月 6 日）起 36 个月后，可申请解锁所获总量的 30%。

         2、满足解锁条件情况说明


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解锁条件                                              是否满足条件的说明


1、公司业绩考核要求： 第三个解锁期：以 2015 年        公司 2018 年营业收入为 2,228,061,113.85
公司营业收入为基数，2018 年营业收入增长率不低         元，相比 2015 年增长率为 105.66%。满足
于 30%。                                              解锁条件。



2、个人业绩考核要求：根据公司制定的考核办法，
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）、     激励对象彭乔、奚素平、张炜的 2018 年个人
（D）、（E）五个档次，考核评价表适用于考核对          业绩考核不达标，不满足第三个解锁期解锁条
象。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）         件；
/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效考核“合      其余激励对象均达到考核要求，满足解锁条
格”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D）       件。
/（E），则上一年度激励对象个人绩效考核“不合格”。


    注：公司第五届董事会第十三次会议同意因离职、不符合激励条件的首次授予激励对
象高虎、李华旭、杨海平、徐垚、尚立库、张锐、徐致雄共计 7 人所持有的全部尚未解锁
的限制性股票 12.9 万股予以回购注销，不参与 2015 年第二期限制性股票首次授予部分第
三批解锁申请事项。

    综上所述，董事会认为激励对象均已满足《激励计划》设定的首次授予部分
的第三个解锁期的解锁条件，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励
计划不存在差异。

    三、首次授予部分第三个解锁期的解锁安排

    1、首次授予部分第三个解锁期可解锁的激励对象及限制性股票数量
                                  获授的限制性股    本期可解锁数量      剩余未解锁数量
    姓名              职务
                                  票数量（万股）      （万股）            （万股）
   黄申力      董事长、总裁            300                 90                  0

   张科孟      董事、副总裁            110                 33                  0

    李颖       董事、副总裁            160                 48                  0

    张清            副总裁             80                  24                  0

   鄢光敏      董秘、副总裁            50                  15                  0

    杨林              董事             50                  15                  0

    康莉            财务总监            8                  2.4                 0
 中层管理人员、核心技术（业务）
                                     1954.2              586.26                0
        人员（259 人）
             合计                    2712.2              813.66                0


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       【注】因离职、业绩不达标、不符合激励计划的人员所持有的限制性股票数额未统计在上表内；
   个人绩效考核未达标需回购注销部分限制性股票数额未统计在“本期可解锁数量”内。

        四、独立董事意见

        经核查，我们认为公司董事会关于《深圳市英威腾电气股份有限公司
   2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》设定的首次授予部分第三个解
   锁期的解锁条件已经成就的认定，符合《上市公司股权激励管理办法》等法
   律法规及《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励
   计划（草案）》的相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次激励
   对象主体的资格合法、有效。

        五、监事会意见

        监事会对本次激励对象解锁名单进行了确认，监事会认为：经认真审核，
   按照《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划
   （草案）》及《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票
   激励计划实施考核管理办法》的有关规定，2015 年第二期限制性股票激励
   计划首次授予部分的第三个解锁期解锁条件已满足，激励对象解锁资格合
   法、有效，同意公司为本次申请解锁的激励对象办理相关手续。

        六、法律意见书

        信达律师认为，英威腾 2015 年第二期限制性股票首次授予部分第三个
   解锁期解锁安排满足《激励计划》规定的解锁条件；本次解锁已取得现阶段
   必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》
   的相关规定。

        七、备查文件

    1、第五届董事会第十三次会议决议；

    2、第五届监事会第十二次会议决议；

    3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

    4、广东信达律师事务所关于深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二
期限制性股票首次授予部分第三个解锁期解锁及回购注销部分限制性股票相关
事项的法律意见书。

    特此公告。

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        深圳市英威腾电气股份有限公司

                      董事会

               2019 年 4 月 19 日




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