山东鼎然律师事务所
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关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：烟台市迎春大街 108 号鲁商悦海中心 B 座 11 层 邮编：264003
电话：0535-3970689
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关于烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2019 年
第一次临时股东大会的法律意见书
致：烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大
会规则》、《上市公司治理准则》以及《烟台杰瑞石油服务集团股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山东鼎然律师
事务所（以下简称“本所”）作为在中国取得律师执业资格的律师事
务所，接受委托，指派本所高强律师、张华顺律师就烟台杰瑞石油
服务集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 1 月 21 日召开
的 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的召集、
召开程序、出席本次股东大会人员及召集人资格、本次股东大会的
表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议公告》（以下简称
“《董事会决议公告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司第
四届监事会第十三次会议决议公告》（以下简称“《监事会决议公
告》”）、《烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司关于召开 2019 年第
一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）等本所
律师认为必要的文件和资料。
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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保
证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现
出具法律意见如下：
一、公司 2019 年第一次临时股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长孙伟杰先生
主持。公司已将本次股东大会的召开时间、地点及审议议案等相关
事项的通知刊登在 2019 年 1 月 4 日的《中国证券报》、《上海证券
报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上。该通知载明的开会时间是 2019
年 1 月 21 日下午 14:30。
2、公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
股东提供网络形式的投票平台。参加网络投票的股东通过深圳证券
交易所交易系统在 2019 年 1 月 21 日上午 9:30—11：30、下午 13：
00—15：00；及互联网投票系统在 2019 年 1 月 20 日下午 15:00 至
2019 年 1 月 21 日下午 15:00 期间的任意时间通过网络进行投票。
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3、本次股东大会按公告通知要求，如期于 2019 年 1 月 21 日
下午 14:30 在山东省烟台市莱山区杰瑞路 5 号公司一楼会议室召
开。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期超过 15 日，符合法
定要求。
经本所律师审核，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、
《深交所网络投票实施细则》等现行法律、行政法规以及公司《章
程》、《股东大会议事规则》的相关规定。
二、公司 2019 年第一次临时股东大会召集人资格、出席会议
人员的资格
1、公司 2019 年第一次临时股东大会召集人为公司董事会，其
资格合法有效。
2、根据出席会议股东及股东代理人身份证明、授权委托书、
持股凭证及报到登记表、深圳证券信息有限公司对网络投票的统
计，出席公司 2019 年第一次临时股东大会现场会议和网络投票的
股东及股东代理人共 19 名，代表股份 520,441,152 股，占公司股
份总额的 54.33%；其中，出席现场会议的股东及股东代理人 16 人，
代表股份 505,406,593 股，占上市公司总股份的 52.76%；通过网络
投票的股东 3 人，代表股份 15,034,559 股，占上市公司总股份的
1.57%，以上通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易
所身份验证机构验证其股东资格。经本所律师核查，出席本次股东
大会的股东均为公司董事会确定的股权登记日 2019 年 1 月 15 日下
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午 3 时深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司股东以及合法的委托代理人。
经本所律师审核，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效。
3、公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，
公司部分高级管理人员列席了本次会议，本所律师及公司邀请的其
他嘉宾列席了本次会议，上述人员均具备出席本次会议的合法资
格。
本所律师认为：出席、列席公司本次股东大会的人员及本次会
议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》、《证券法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等
相关规定。
三、公司 2019 年第一次临时股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的全部 8 项
议案逐项进行了审议，并以现场投票与网络投票相结合的方式进行
了表决。由股东代表秦浩杰先生、刘玉桥女士负责计票，监事代表
吴艳女士及本所律师按规定程序进行了监票，并当场宣布表决结
果。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投
票系统通过网络进行投票，深圳证券信息有限公司提供了网络投票
的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统
计了现场和网络投票的表决结果。
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公司董事会提交审议的以下 8 项议案以现场投票和网络投票表
决方式审议通过，具体如下：
1．《关于<烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司“奋斗者 4 号”
员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》
表决结果为：同意票 33,606,660 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,除上市公司董事、监事、高管及单独或合计持有上市公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简称“中小投资者”)
同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决权的中小投资者股份
总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权的中小投资
者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权的中小投资
者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰、王继丽、李雪峰与本议案有关
联关系，在投票表决时回避表决。
2.《关于<烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司“奋斗者 4 号”
员工持股计划管理规则>的议案》
表决结果为：同意票 33,606,660 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
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其中,中小投资者同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰、王继丽、李雪峰与本议案有关
联关系，在投票表决时回避表决。
3.《关于提请股东大会授权董事会办理烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司“奋斗者 4 号”员工持股计划相关事宜的议案》
表决结果为：同意票 33,606,660 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,中小投资者同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的非关联股东表决通过。
股东孙伟杰、王坤晓、刘贞峰、王继丽、李雪峰与本议案有关
联关系，在投票表决时回避表决。
4.《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》
表决结果为：同意票 504,300,393 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 96.90%；反对票 16,140,759 股，占出席会议有效表决
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权股份总数的 3.10%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%。
其中,中小投资者同意票 17,350,248 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 51.81%；反对票 16,140,759 股，占出
席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 48.19%；弃权票 0 股，
占出席会议有效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的股东表决通过。
5.《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果为：同意票 520,441,152 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,中小投资者同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的股东三分之二以上表决通过。
6.《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意票 520,441,152 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,中小投资者同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有
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效表决权的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的股东表决通过。
7、《关于修改<监事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意票 520,441,152 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,中小投资者同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的股东表决通过。
8、《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
表决结果为：同意票 520,441,152 股，占出席会议有效表决权
股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中,中小投资者同意票 33,491,007 股，占出席会议有效表决
权的中小投资者股份总数的 100.00%；反对票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%；弃权票 0 股，占出席会议有
效表决权的中小投资者股份总数的 0%。
本议案获出席会议的股东表决通过。
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本所律师认为，公司 2019 年第一次临时股东大会表决程序符
合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》《上市公司
治理准则》、《深交所网络投票实施细则》及公司《章程》之规定，
本次股东大会表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年第一次临时股东大会
的召集、召开及表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公
司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深交所网络投票实施细
则》及公司《章程》、《股东大会议事规则》的规定。公司 2019 年
第一次临时股东大会召集人的资格以及出席股东大会人员的资格
合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，公司执二份，本律师事务所保留一份
存档。
本法律意见书仅供公司为本次临时股东大会之目的而使用。本
所律师同意将本法律意见书作为公司 2019 年第一次临时股东大会
的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责
任。
【以下无正文】
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【本页无正文，系山东鼎然律师事务所关于烟台杰瑞石油服务集团
股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会法律意见书之签署页】
山东鼎然律师事务所
负责人： 王建文
经办律师： 高 强
经办律师： 张华顺
二 O 一九年一月二十一日
