北方华创科技集团股份有限公司
2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2018 年 6 月 30 日募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1451 号文件《关于核准北京七星
华创电子股份有限公司向北京电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）52,902,186 股，每
股发行价为人民币 17.46 元，募集资金总额为人民币 923,672,200.00 元，扣除
承销费用、发行登记费以及其他交易费用（含增值税）共计人民币 11,885,804.37
元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 911,786,395.63 元。以上募集资
金于 2016 年 7 月 22 日到账并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华
验字[2016]01730015 号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、本季度使用金额及当前余额
发行股份购买资产并募集配套资金使用情况：
公司以前年度募集资金使用金额为 616,232,640.89 元。
公司本季度募集资金使用金额为 1,514,747.62 元，本报告期内募集资金使
用金额为 96,530,586.90 元。
公司本季度募集资金专户收到银行利息 62,137.77 元，支出银行手续费
950.00 元。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 150,531,936.51 元。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使
用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管
理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并
结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，
并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1、2016 年 8 月 4 日，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中
国 民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了
《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限
公司北京分行专项账户为 697958929，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号
为 10270000003013019。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司已将上述募集资金账户注销，账户剩余金额
共 186,380.28 元，为利息收入和手续费支出，已转入公司基本户。
2、2016 年 9 月 7 日，公司分别与北京北方微电子基地设备工艺研究中心有
限责任公司（现已更名为“北京北方华创微电子装备有限公司”）、保荐机构中信
建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有
限公司北京分行、国家开发银行股份有限公司北京市分行签订了《募集资金四方
监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专
项 账 户 为 698152800 ， 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 分 行 专 项 账 号 为
10276000000866797 ， 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 市 分 行 专 项 账 号 为
11001560002781280000。
截至 2018 年 6 月 30 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
中国民生银行股份有
698152800 55,228,221.91 活期
限公司北京分行
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华夏银行股份有限公
10276000000866797 36,439,409.77 活期
司北京分行
国家开发银行股份有
11001560002781280000 58,864,304.83 活期
限公司北京市分行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附
表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2018 年第二季度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变
更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2016 年 8 月 18 日，本公司用自筹资金先期投入“微电子装备扩产项
目”3,048,084.97 元，用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以
3,048,084.97 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华核字[2016]第 01730044 号
专项审核报告。2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了
《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。截止
2017 年 3 月 31 日，上述置换事项已完成。
（四）超募资金使用情况
2018 年第二季度，公司不存在超募资金投资情况。
(五) 募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司
北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2017 年 3 月
31 日，已全部归还。
2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会
议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
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案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金
20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月，截至 2018 年 3 月 13 日，已全部归还。
2018 年 4 月 10 日北方华创科技集团股份有限公司董事会审议通过了《关于
全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子
公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充
流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2018 年 7
月 11 日，已全部归还。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年第二季度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
北方华创科技集团股份有限公司董事会
二○一八年八月二十四日
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附件：
募集资金使用情况
（2018 二季度） 单位：
万元
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
募集资金
专户\暂时
2016 年 非公开 92,367.22 151.47 71,276.32 19,902.32
补充流动
资金
合计 -- 92,367.22 151.47 71,276.32 0 0 0.00% 19,902.32 -- 0
募集资金总体使用情况说明
1、2016 年 8 月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 92,367.22 万元，扣除承销及保荐费用、发行登
记费以及其他交易费用(含增值税)共计人民币 1,188.58 万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 91,178.64 万元。
本报告期投入募集资金总额为 151.47 万元。截至本报告期已累计投入募集资金总额 71,276.32 万元，募集资金专户余额
15,053.19 万元。
是否
截至期 项目达 本报 项目可
已变 是否
本报告 截至期末累 末投资 到预定 告期 行性是
承诺投资项目和超募资金 更项 募集资金承 调整后投资 达到
期投入 计投入金额 进度(3) 可使用 实现 否发生
投向 目(含 诺投资总额 总额(1) 预计
金额 (2) ＝ 状态日 的效 重大变
部分 效益
(2)/(1) 期 益 化
变更)
承诺投资项目
补充上市公司流动资金 否 33,873.64 33,873.64 0 33,873.64 100.00% 否
2,326
微电子装备扩产项目 否 57,305 57,305 151.47 37,402.68 65.27% 是 否
.74
2,326
承诺投资项目小计 -- 91,178.64 91,178.64 151.47 71,276.32 -- -- -- --
.74
超募资金投向
无超募资金 0.00%
2,326
合计 -- 91,178.64 91,178.64 151.47 71,276.32 -- -- -- --
.74
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项
目）
项目可行性发生重大变化
的情况说明
超募资金的金额、用途及使 不适用
用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地
点变更情况
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不适用
募集资金投资项目实施方
式调整情况
不适用
截至 2016 年 8 月 18 日，本公司用自筹资金先期投入“微电子装备扩产项目”3,048,084.97 元，
用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以 3,048,084.97 元募集资金置换预先已投
募集资金投资项目先期投
入募投项目的自筹资金。上述事项已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华核
入及置换情况
字[2016]第 01730044 号专项审核报告。2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审
议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。截止 2017 年
3 月 31 日，上述置换事项已完成。
适用
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使
用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月，截至 2017 年 3 月 31 日，已全部归还。
2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关
用闲置募集资金暂时补充
于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方
流动资金情况
华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，截至 2018 年 3 月 13 日，已全部归还。
2018 年 4 月 10 日北方华创科技集团股份有限公司董事会审议通过了《关于全资子公司使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限
公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，截至 2018 年 7 月 11 日，已全部归还。
项目实施出现募集资金结 不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
募集资金专户
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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