长江证券承销保荐有限公司

            关于广东盛路通信科技股份有限公司 2018 年

                      持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限
                                       被保荐公司简称：盛路通信
公司
保荐代表人姓名：蒋庆华                 联系电话：021-61118978
保荐代表人姓名：陆亚锋                 联系电话：021-61118978
现场检查人员姓名：蒋庆华、刘逸洒
现场检查对应期间：2018 年 8 月 14 日—2018 年 11 月 30 日
现场检查时间：2018 年 12 月 18 日—2018 年 12 月 28 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                           是     否      不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情
况；查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、表决票、决议等。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  是
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行                    是
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                         是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          是
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                         是
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                        不适用
和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                        不适用
行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                         是
立



                                      1
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员
会会议文件及内控制度文件等。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                    是
计部门（如适用）
2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                               不适用
立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    是
适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                    是
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                    是
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 是
发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                    是
使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 是
用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                    是
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                    是
内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                    是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露



                                    2
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信
息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致             是
2．公司已披露的内容是否完整                       是
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                  是
进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项           是
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                  是
公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊
                                                  是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、
董事会、监事会等文件。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                  是
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                  是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                  是
披露义务
4．关联交易价格是否公允                           是
5．是否不存在关联交易非关联化的情形               是
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                               不适用
露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                               不适用
担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                               不适用
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用



                                      3
现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事
会等相关会议文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等
资料等。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     是
2．募集资金三方监管协议是否有效执行                 是
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                    是
财等情形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 是
形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                    是
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                    是
投资效益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息，跟踪行业资讯，对
相关人员进行访谈等。
1．业绩是否存在大幅波动的情况                            否
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                                不适用
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                    是
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件，对相关
人员进行访谈等。
1．公司是否完全履行了相关承诺                       是
2．公司股东是否完全履行了相关承诺                   是



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（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三
会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告等。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      不适用
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                    不适用
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   是
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                  是
变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     是
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                               不适用
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进
一步的整改计划。
无



     特此报告。

     以下无正文




                                   5
（本页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《长江证券承销保荐有限公司
关于广东盛路通信科技股份有限公司 2018 年持续督导工作现场检查报告》之签
字盖章页）




    保荐代表人：
                              蒋庆华              陆亚锋




                                             长江证券承销保荐有限公司

                                                   年      月      日