江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
江西赣锋锂业股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
1
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李良彬、主管会计工作负责人杨满英及会计机构负责人(会计主
管人员)刘二莲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 177,791,382.08 157,036,734.17 13.22%
归属于上市公司股东的净利润（元） 19,653,001.51 17,458,606.80 12.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
19,122,479.11 14,732,635.78 29.8%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -20,437,152.78 -15,334,558.48 -33.28%
基本每股收益（元/股） 0.11 0.11 0%
稀释每股收益（元/股） 0.11 0.11 0%
加权平均净资产收益率（%） 1.44% 2.11% -0.67%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产（元） 1,717,208,103.02 1,795,891,836.47 -4.38%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,364,701,879.81 1,341,058,317.62 1.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 32,916.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
720,095.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -181,549.33
减：所得税影响额 112,870.27
少数股东权益影响额（税后） -71,930.53
合计 530,522.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 19,009
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李良彬 25.92% 46,198,192 34,648,644 质押 7,980,501
王晓申 9.26% 16,498,984 12,374,238 质押 2,383,300
五矿资本控股有
3.53% 6,296,548 0
限公司
中国农业银行－
景顺长城内需增
3.29% 5,856,294 0
长贰号股票型证
券投资基金
信达澳银基金－
民生银行－信达
澳银基金－定增 3.03% 5,400,000 5,400,000
分级 2 号资产管
理计划
中国农业银行－
景顺长城内需增
3% 5,340,548 0
长开放式证券投
资基金
新华信托股份有
1.91% 3,400,000 3,400,000
限公司
宝盈基金－平安
银行－平安信托
－平安财富＊创 1.91% 3,400,000 3,400,000
赢一期 78 号集合
资金信托计划
周雪钦 1.85% 3,300,000 3,300,000 质押 3,300,000
东海证券股份有
1.85% 3,300,000 3,300,000 质押 3,300,000
限公司
财通基金－平安
银行－平安信托
－平安财富＊创 1.85% 3,300,000 3,300,000
赢一期 88 号集合
资金信托计划
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李良彬 11,549,548 人民币普通股 11,549,548
五矿资本控股有限公司 6,296,548 人民币普通股 6,296,548
中国农业银行－景顺长城内需增
5,856,294 人民币普通股 5,856,294
长贰号股票型证券投资基金
中国农业银行－景顺长城内需增
5,340,548 人民币普通股 5,340,548
长开放式证券投资基金
王晓申 4,124,746 人民币普通股 4,124,746
沈海博 2,628,928 人民币普通股 2,628,928
罗顺香 2,321,662 人民币普通股 2,321,662
中国银行－海富通收益增长证券
2,320,528 人民币普通股 2,320,528
投资基金
黄闻 2,061,663 人民币普通股 2,061,663
中国银行－景顺长城鼎益股票型
1,333,000 人民币普通股 1,333,000
开放式证券投资基金
1、公司控股股东李良彬家族与前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东之间不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的 关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人； 2、
说明 其他前十名股东和前 10 名无限售条件股东之间，公司未知是否存在关联关系，也未知
是否属于一致行动人。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1. 预付账款期末数较年初数增加1150.69万元，增长80.02%，主要原因是预付原材料和海关税款所致。
2. 工程物资期末数较年初数减少608.42万元，减少45.82%，主要原因是在建工程项目物资被领用所致。
3. 短期借款期末数较年初数减少8420.8万元，减少31.54%，主要原因是偿还了部分银行贷款所致。
4. 应付票据期末数较年初数增加189万元，增长330.3%，主要原因是增加银行承兑汇票的支付比例所致。
5. 预收款项期末数较年初数增加465.37万元，增长102.69%，主要原因是部分客户预付货款货物尚未发
出。
6. 应付职工薪酬期末数较年初数减少237.59万元，减少52.98%，主要原因是2013年的年终奖在元月份已
支付。
7. 专项储备期末数较年初数增加211.69万元，增长111.66%，主要原因是本期计提的安全基金增加所致。
8. 营业税金及附加比上年同期增加44.41万元，增长78.13%，主要原因是预缴增值税而增加的附加税所
致。
9. 财务费用比上年同期增加118.32万元，增长149.21%，主要原因是短期借款所产生利息费用增加所致。
10. 经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少510.26万元，减少33.28%，主要原因是预付原材料款及
增加存货所致。
11. 筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少13317.63万元，减少284.73%，主要原因是偿还了部分
银行借款所致。
12. 汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期增加23.42万元，增长1025.02%，主要原因是汇率变
动的影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2014年3月17日，公司三届四次董事会审议通过《关于全资子公司赣锋国际实施债转股及对外投资
的议案》，同意公司全资子公司赣锋国际与国际锂业签订《关于阿根廷Mariana锂-钾卤水矿的债转股和投
资协议》，赣锋国际通过实施对国际锂业的债权转股权和追加投资，获得阿根廷Mariana锂-钾卤水矿项目
的80%的权益。本次投资是为了延伸公司在锂产业链的布局完整性和增强公司长久竞争力而做的战略安排，
将为公司未来发展所需的锂资源提供潜在来源，对公司的财务状况和经营成果短期内影响很小。
2、2012年9月25日公司发布了《关于全资子公司赣锋国际对外投资的公告》，同意全资子公司赣锋国
际通过满足相关条件获取加拿大国际锂业在爱尔兰Blackstair 锂矿项目不低于51%权益。2013年12月因已到
达行权条件，赣锋国际已通知国际锂业正式行权；2014年3月18日，赣锋国际与国际锂业公司签订成立合
资企业的《合资企业协议》，赣锋国际将拥有合资企业爱尔兰公司Blackstairs Lithium Limited 51%的股份，
国际锂业公司（International Lithium Corp）拥有爱尔兰公司 49%股份。截止本公告日，合资公司股权登记
事宜已完成。
3、公司因筹划发行股份购买资产事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司
向深圳证券交易所申请，公司股票自2014年3月11日开市起停牌，并于2014年3月12日发布《关于筹划发行
股份购买资产的停牌公告》，公司股票自2014年3月12日开市起继续停牌。2014年3月17日，公司召开第三
届董事会第四次会议，审议通过了《关于筹划发行股份购买资产的议案》，董事会同意公司筹划发行股份
购买资产事项。同时，2014年3月18日、2014年3月25日、2014年4月1日公司分别发布了《关于筹划发行股
份购买资产的停牌进展公告》，2014年4月9日公司发布了《关于筹划发行股份购买资产延期复牌及进展公
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告》，2014年4月16日、2014年4月23日公司再次发布了《关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》。
以上内容详见公司在指定媒体（巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》）披露的公告。截至目前，公司以及有关各方正在积极推进本次发行股份购买资产的工作，各中
介机构对发行股份购买资产事项正进行进一步尽职调查和审计、评估工作。此次发行股份购买资产尚存在
不确定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司股票将继续停牌，并每五个交易日发
布一次有关本次发行股份购买资产进展情况的公告，直至本次发行股份购买资产预案（或报告书）确定并
在中国证监会指定信息披露媒体和巨潮资讯网刊登公告后复牌。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2014 年 3 月 17 日，公司三届四次董事会
审议通过《关于全资子公司赣锋国际实
施债转股及对外投资的议案》，同意公司
2014 年 3 月 19 日巨潮资讯网及《证券时
全资子公司赣锋国际与国际锂业签订
报》、《证券日报》和《中国证券报》临
《关于阿根廷 Mariana 锂-钾卤水矿的债 2014 年 03 月 19 日
2014-016 赣锋锂业关于全资子公司赣锋
转股和投资协议》，赣锋国际通过实施对
国际实施债转股及对外投资的公告。
国际锂业的债权转股权和追加投资，获
得阿根廷 Mariana 锂-钾卤水矿项目的
80%的权益。
2012 年 9 月 25 日公司发布了《关于全资
子公司赣锋国际对外投资的公告》，同意
全资子公司赣锋国际通过满足相关条件
获取加拿大国际锂业在爱尔兰 Blackstair
锂矿项目不低于 51%权益。2013 年 12
月因已到达行权条件，赣锋国际已通知 2014 年 3 月 21 日巨潮资讯网及《证券时
国际锂业正式行权；2014 年 3 月 18 日， 报》、《证券日报》和《中国证券报》临
2014 年 03 月 21 日
赣锋国际与国际锂业公司签订成立合资 2014-020 赣锋锂业关于全资子公司赣锋
企业的《合资企业协议》，赣锋国际将拥 国际对外投资进展公告
有合资企业爱尔兰公司 Blackstairs
Lithium Limited 51%的股份，国际锂业公
司（International Lithium Corp）拥有爱尔
兰公司 49%股份。截止本公告日，合资
公司股权登记事宜已完成。
公司因筹划发行股份购买资产事项，根 2014 年 3 月 12 日发布《关于筹划发行股
据《深圳证券交易所股票上市规则》等 份购买资产的停牌公告》，2014 年 3 月
有关规定，经公司向深圳证券交易所申 18 日、2014 年 3 月 25 日、2014 年 4 月
请，公司股票自 2014 年 3 月 11 日开市 1 日公司分别发布了《关于筹划发行股份
起停牌，并于 2014 年 3 月 12 日发布《关 2014 年 04 月 23 日 购买资产的停牌进展公告》，2014 年 4 月
于筹划发行股份购买资产的停牌公告》， 9 日公司发布了《关于筹划发行股份购买
公司股票自 2014 年 3 月 12 日开市起继 资产延期复牌及进展公告》，2014 年 4 月
续停牌。2014 年 3 月 17 日，公司召开第 16 日、2014 年 4 月 23 日公司再次发布
三届董事会第四次会议，审议通过了《关 了《关于筹划发行股份购买资产的停牌
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于筹划发行股份购买资产的议案》，董事 进展公告》。以上内容详见公司在指定媒
会同意公司筹划发行股份购买资产事 体（巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、
项。截至目前，公司以及有关各方正在 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
积极推进本次发行股份购买资产的工 报》）披露的公告。
作，各中介机构对发行股份购买资产事
项正进行进一步尽职调查和审计、评估
工作。此次发行股份购买资产尚存在不
确定性，为维护投资者利益，避免对公
司股价造成重大影响，公司股票将继续
停牌，并每五个交易日发布一次有关本
次发行股份购买资产进展情况的公告，
直至本次发行股份购买资产预案（或报
告书）确定并在中国证监会指定信息披
露媒体和巨潮资讯网刊登公告后复牌。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无
诺
资产重组时所作承诺 无
公司上市前股
东关于公司上
市后所持股份
流通限制和自
愿锁定承诺：(1)
本公司控股股
东李良彬家族
承诺：自发行人
股票上市之日
起三十六个月
2010 年 08 月 10 遵守了所做的
首次公开发行或再融资时所作承诺 发起人股东 内，不转让或者
日 承诺
委托他人管理
其持有的发行
人股份，也不由
发行人回购其
持有的股份；在
担任发行人董
事、监事或高级
管理人员职务
期间，每年转让
的股份不超过
8
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所持有的股份
公司股份总数
的百分之二十
五；在离职后六
个月内，不转让
其持有的发行
人股份，离职六
个月后的十二
个月内通过证
券交易所挂牌
交易出售本公
司股份不超过
本人所持有本
公司股份总数
的百分之五十。
(2) 公司董事王
晓申、沈海博、
胡耐根，监事曹
志昂，高级管理
人员黄学武、袁
中强、邵瑾、雷
刚、周志承，核
心技术人员邓
招男、王大炳、
巴雅尔承诺：自
发行人股票上
市之日起十二
个月内，不转让
或者委托他人
管理其持有的
发行人股份，也
不由发行人回
购其持有的股
份；在担任发行
人董事、监事、
高级管理人员
职务或核心技
术人员期间，每
年转让的股份
不超过所持有
的股份公司股
份总数的百分
之二十五；在离
职后六个月内，
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不转让其持有
的发行人股份，
离职六个月后
的十二个月内
通过证券交易
所挂牌交易出
售本公司股份
不超过本人所
持有本公司股
份总数的百分
之五十。（3）本
公司其余股东
承诺：自发行人
股票上市之日
起十二个月内，
不转让或者委
托他人管理其
持有的发行人
股份，也不由发
行人回购其持
有的股份。报告
期内，公司上市
前股东均遵守
了所做的承诺。
为避免同业竞
争，2008 年 6
月 1 日，公司的
控股股东李良
控股股东李良
彬家族成员李
彬家族成员李
良彬、李良学、
良彬、李良学、
李华彪、熊建 2008 年 06 月 01 遵守了所做的
李华彪、熊建 长期
浪、罗顺香及黄 日 承诺
浪、罗顺香及黄
闻与公司的第
闻与公司的第
二大股东王晓
二大股东王晓
申
申向公司出具
了《非竞争承诺
函》。
关于公司股利
分配政策之事
项，经股东大会
2010 年 08 月 10 遵守了所做的
发起人 审议通过的股 3年
日 承诺
利分配及现金
分红计划为："
在外界环境和
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内部经营未发
生重大变化，且
公司无重大投
资、偿还贷款等
特定资金使用
计划的情况下，
公司首次公开
发行人民币普
通股并完成上
市后当年开始，
三年内累计分
配股利不低于
该三年累计实
现可分配利润
的 40%，其中以
现金方式实施
的股利分配不
少于累计分配
股利的 50%"。
李良彬承诺认
购的股票限售
期为本次发行
公司 2013 年 12 新增股份上市
月实施非公开 首日起三十六
发行：发行的认 个月；其他 7 家
购对象李良彬 认购对象--周雪
及其他 7 家认 钦、宝盈基金管
购对象--周雪 理有限公司、财
钦、宝盈基金管 通基金管理有
理有限公司、财 限公司、东海证
2013 年 12 月 30 遵守了所做的
通基金管理有 券股份有限公
日 承诺
限公司、东海证 司、新华信托股
券股份有限公 份有限公司、信
司、新华信托股 达澳银基金管
份有限公司、信 理有限公司和
达澳银基金管 国华人寿保险
理有限公司和 股份有限公司
国华人寿保险 承诺认购的股
股份有限公司 票限售期为本
次发行新增股
份上市首日起
十二个月。
现金分红比例：
其他对公司中小股东所作承诺 公司 2012 年 12 月 28 遵守了所做的
在满足公司正
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常生产经营所 日 承诺
需资金的情况
下，公司在当年
盈利且累计未
分配利润为正
值的情况下，采
取现金方式分
配股利，每年以
现金方式分配
的利润应当不
少于当年实现
的可分配利润
的 10%。公司最
近三年以现金
方式累计分配
的利润不少于
最近三年实现
的年均可分配
利润的 30%。
（详见公司未
来三年
（2012-2014
年）股东回报规
划）
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
0% 至 30%
动幅度（%）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
3,488.49 至 4,535.04
动区间（万元）
2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
3,488.49
元）
业绩变动的原因说明 主营业务保持稳定增长
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五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
期末持有的其他证券投资 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 397,208,771.88 544,895,978.66
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 80,141,605.02 100,753,914.85
应收账款 200,432,877.23 170,046,344.13
预付款项 26,219,148.58 14,379,240.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,206,471.48 2,584,661.13
买入返售金融资产
存货 245,266,075.52 219,409,953.19
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,346,230.33 20,032,088.28
流动资产合计 969,821,180.04 1,072,102,181.00
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,845,446.47 8,776,847.36
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投资性房地产 297,561.33 304,463.91
固定资产 310,739,646.87 253,691,240.11
在建工程 288,468,471.95 315,396,253.42
工程物资 7,194,839.34 13,279,082.49
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 101,560,397.18 102,352,311.81
开发支出
商誉 2,503,015.27 2,503,015.27
长期待摊费用 64,552.00 69,502.00
递延所得税资产 6,454,993.87 5,821,007.18
其他非流动资产 21,257,998.70 21,595,931.92
非流动资产合计 747,386,922.98 723,789,655.47
资产总计 1,717,208,103.02 1,795,891,836.47
流动负债：
短期借款 182,738,657.80 266,946,650.90
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,462,151.66 572,196.00
应付账款 85,611,760.37 106,236,873.87
预收款项 9,185,613.18 4,531,932.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,108,734.86 4,484,627.63
应交税费 11,485,454.33 8,887,847.71
应付利息 1,546,955.53 1,372,617.05
应付股利 504,180.00 504,180.00
其他应付款 3,548,696.66 7,518,345.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
15
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 46,696,838.18 47,089,194.74
流动负债合计 345,889,042.57 448,144,465.20
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00 7,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,000,000.00 7,000,000.00
负债合计 352,889,042.57 455,144,465.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 178,250,275.00 178,250,275.00
资本公积 937,513,769.09 935,869,826.12
减：库存股
专项储备 4,012,755.10 1,895,810.77
盈余公积 21,558,080.62 21,558,080.62
一般风险准备
未分配利润 224,652,749.14 204,999,747.64
外币报表折算差额 -1,285,749.14 -1,515,422.53
归属于母公司所有者权益合计 1,364,701,879.81 1,341,058,317.62
少数股东权益 -382,819.36 -310,946.35
所有者权益（或股东权益）合计 1,364,319,060.45 1,340,747,371.27
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,717,208,103.02 1,795,891,836.47
计
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：刘二莲
2、母公司资产负债表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
16
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 220,158,924.88 334,102,894.62
交易性金融资产
应收票据 52,153,920.52 55,210,166.11
应收账款 82,428,544.49 72,533,971.48
预付款项 20,343,020.59 8,599,106.85
应收利息
应收股利
其他应收款 19,980,379.22 36,301,271.40
存货 171,517,984.76 156,182,425.15
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,550,594.79 14,503,425.98
流动资产合计 580,133,369.25 677,433,261.59
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 431,610,112.95 431,610,112.95
投资性房地产 297,561.33 304,463.91
固定资产 211,745,794.22 154,390,879.19
在建工程 259,724,563.36 299,174,261.09
工程物资 4,712,957.18 4,786,979.47
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 68,635,625.82 68,998,542.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,859,842.26 3,613,250.81
其他非流动资产
非流动资产合计 980,586,457.12 962,878,489.72
资产总计 1,560,719,826.37 1,640,311,751.31
流动负债：
17
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短期借款 151,758,733.63 168,858,377.95
交易性金融负债
应付票据 2,462,151.66 572,196.00
应付账款 65,870,112.67 83,978,792.51
预收款项 3,697,683.61 1,502,645.68
应付职工薪酬 887,430.58 2,066,361.45
应交税费 5,636,186.39 2,585,238.04
应付利息 1,531,842.49 1,332,536.51
应付股利 504,180.00 504,180.00
其他应付款 62,291,075.71 124,733,920.65
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 36,020,685.31 36,391,711.48
流动负债合计 330,660,082.05 422,525,960.27
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00 7,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,000,000.00 7,000,000.00
负债合计 337,660,082.05 429,525,960.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 178,250,275.00 178,250,275.00
资本公积 934,822,401.15 933,178,458.18
减：库存股
专项储备 988,503.74 357,501.02
盈余公积 21,558,080.62 21,558,080.62
一般风险准备
未分配利润 87,440,483.81 77,441,476.22
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,223,059,744.32 1,210,785,791.04
负债和所有者权益（或股东权益）总 1,560,719,826.37 1,640,311,751.31
18
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：刘二莲
3、合并利润表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 177,791,382.08 157,036,734.17
其中：营业收入 177,791,382.08 157,036,734.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 154,301,292.35 138,835,901.81
其中：营业成本 135,071,659.22 121,731,308.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,012,590.58 568,447.09
销售费用 4,664,350.14 4,597,701.28
管理费用 11,576,478.11 11,145,439.18
财务费用 1,976,214.30 793,006.03
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,490,089.73 18,200,832.36
19
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：营业外收入 754,770.22 3,400,933.55
减：营业外支出 183,308.08 159,081.90
其中：非流动资产处置损
1,684.61
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
24,061,551.87 21,442,684.01
列）
减：所得税费用 4,480,423.36 3,982,753.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,581,128.51 17,459,930.12
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 19,653,001.51 17,458,606.80
少数股东损益 -71,873.00 1,323.32
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.11 0.11
（二）稀释每股收益 0.11 0.11
七、其他综合收益 229,673.39 -792,899.16
八、综合收益总额 19,810,801.90 16,667,030.96
归属于母公司所有者的综合收益
19,882,674.90 16,665,707.64
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -71,873.00 1,323.32
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：刘二莲
4、母公司利润表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 131,673,397.94 111,773,560.04
减：营业成本 109,799,136.89 100,265,937.40
营业税金及附加 595,792.25 6,902.58
销售费用 1,112,457.38 1,253,280.58
管理费用 7,353,861.15 3,897,171.12
财务费用 1,321,456.86 201,362.67
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
20
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,490,693.41 6,148,905.69
加：营业外收入 646,984.49 1,102,060.34
减：营业外支出 2,227.61 8,000.00
其中：非流动资产处置损失 1,684.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,135,450.29 7,242,966.03
列）
减：所得税费用 2,136,442.71 1,180,104.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,999,007.58 6,062,861.64
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 9,999,007.58 6,062,861.64
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：刘二莲
5、合并现金流量表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 199,511,353.23 166,689,337.69
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
21
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 709,736.90 203,376.12
收到其他与经营活动有关的现金 1,128,095.81 4,307,792.99
经营活动现金流入小计 201,349,185.94 171,200,506.80
购买商品、接受劳务支付的现金 191,453,219.11 152,974,083.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
17,384,832.90 15,602,928.04
金
支付的各项税费 5,252,364.30 10,308,815.26
支付其他与经营活动有关的现金 7,695,922.41 7,649,238.18
经营活动现金流出小计 221,786,338.72 186,535,065.28
经营活动产生的现金流量净额 -20,437,152.78 -15,334,558.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
170,509.12 147,740.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 190,000.00
投资活动现金流入小计 360,509.12 147,740.00
购建固定资产、无形资产和其他
47,715,640.78 56,048,011.81
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,563,014.24
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,886,688.14
投资活动现金流出小计 47,715,640.78 59,497,714.19
投资活动产生的现金流量净额 -47,355,131.66 -59,349,974.19
22
江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 86,060,361.76 93,659,956.79
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 86,060,361.76 93,659,956.79
偿还债务支付的现金 170,648,853.33 46,133,457.85
分配股利、利润或偿付利息支付
1,814,568.02 753,234.16
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 172,463,421.35 46,886,692.01
筹资活动产生的现金流量净额 -86,403,059.59 46,773,264.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的
211,344.99 -22,847.66
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -153,983,999.04 -27,934,115.55
加：期初现金及现金等价物余额 533,297,690.31 70,412,190.22
六、期末现金及现金等价物余额 379,313,691.27 42,478,074.67
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：刘二莲
6、母公司现金流量表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 148,389,943.48 108,635,849.12
收到的税费返还 709,736.90 105,236.08
收到其他与经营活动有关的现金 609,795.32 1,818,100.76
经营活动现金流入小计 149,709,475.70 110,559,185.96
购买商品、接受劳务支付的现金 152,393,497.28 133,882,098.80
支付给职工以及为职工支付的现
10,325,462.13 7,512,870.19
金
23
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支付的各项税费 1,267,139.92 3,238,011.87
支付其他与经营活动有关的现金 4,224,204.52 1,485,568.56
经营活动现金流出小计 168,210,303.85 146,118,549.42
经营活动产生的现金流量净额 -18,500,828.15 -35,559,363.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
151,343.12 60,880.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 190,000.00 0.00
投资活动现金流入小计 341,343.12 60,880.00
购建固定资产、无形资产和其他
37,429,827.89 46,343,335.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,563,014.24
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 37,429,827.89 47,906,349.24
投资活动产生的现金流量净额 -37,088,484.77 -47,845,469.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 86,060,361.76 90,662,290.84
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 86,060,361.76 90,662,290.84
偿还债务支付的现金 103,560,763.15 24,786,048.69
分配股利、利润或偿付利息支付
1,262,160.04 575,602.60
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 43,530,817.35
筹资活动现金流出小计 148,353,740.54 25,361,651.29
筹资活动产生的现金流量净额 -62,293,378.78 65,300,639.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
145,891.22 76,440.01
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -117,736,800.48 -18,027,753.14
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江西赣锋锂业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 322,929,606.27 57,388,059.30
六、期末现金及现金等价物余额 205,192,805.79 39,360,306.16
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：刘二莲
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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