赣锋锂业:关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告2017-11-11
证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临 2017-119
江西赣锋锂业股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,无
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股
权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)及深圳证券交易所《中
小企业板信息披露备忘录第 4 号:股权激励》等相关法律、法规及规
范性文件的要求,江西赣锋锂业股份有限公司(以下简称“公司”)针
对 2017 年限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)采取了充分
必要的保密措施,同时对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
公司于 2017 年 10 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议审议
通过了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要
的 议 案 》 , 并 于 2017 年 10 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn 首次公开披露。根据《管理办法》的有关规
定,公司对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查,具体情
况说明如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人;
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记
表》;
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对
象在激励计划草案首次公开披露前 6 个月内(即:2017 年 4 月 25 日
至 2017 年 10 月 25 日)买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
1、内幕信息知情人买卖公司股票的自查结果
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司 2017 年 11 月 2 日出
具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》,除下列内幕信息
知情人外,本激励计划的其他内幕信息知情人在 2017 年 4 月 25 日至
2017 年 10 月 25 日不存在买卖公司股票的情形。
前述内幕信息知情人买卖公司股票的具体情况如下:
成交数量
姓名 内幕知情人关系 交易日期 操作方向
(股)
汤小强 本人 2017-04-28 买入 200
沈海博 本人 2017-05-17 卖出 300,000
2017-07-07 卖出 300,000
2017-07-17 卖出 20,000
邓招男 本人 2017-07-19 卖出 30,000
2017-07-20 卖出 35,000
2017-07-21 卖出 10,000
2017-07-05 卖出 20,000
2017-07-17 卖出 30,000
徐建华 本人
2017-07-20 卖出 20,000
2017-07-21 卖出 20,000
2017-05-17 卖出 2,000
2017-05-19 卖出 10,000
刘明 本人 2017-07-07 卖出 18,000
2017-07-20 卖出 10,000
2017-07-21 卖出 21,000
2017-08-16 买入 100
薛峰 本人
2017-10-11 卖出 100
2017-05-10 买入 17,900
2017-05-16 卖出 17,100
2017-05-19 买入 14,400
2017-05-22 买入 4,000
王大炳 本人
2017-06-02 卖出 18,400
2017-07-17 卖出 800
2017-08-16 买入 7,800
2017-09-01 卖出 3,500
2017-09-05 卖出 4,200
2017-04-27 卖出 1,000
2017-05-05 买入 1,000
2017-05-09 买入 500
2017-05-09 卖出 500
2017-05-11 买入 1,400
2017-05-15 卖出 1,900
2017-05-16 卖出 1,000
2017-05-19 买入 2,000
2017-05-22 买入 500
2017-05-24 卖出 1,500
2017-06-02 买入 1,000
2017-06-06 买入 1,000
2017-06-08 卖出 1,500
2017-06-13 卖出 1,500
2017-07-04 买入 400
2017-07-05 卖出 400
2017-07-05 买入 200
2017-07-06 卖出 200
吴红双 本人
2017-07-21 买入 300
2017-07-24 买入 600
2017-07-24 卖出 300
2017-07-28 卖出 600
2017-07-31 买入 400
2017-07-31 买入 600
2017-08-01 卖出 900
2017-08-03 买入 200
2017-08-07 买入 400
2017-08-14 卖出 700
2017-08-18 买入 300
2017-08-22 卖出 300
2017-09-04 买入 300
2017-09-05 卖出 300
2017-09-12 买入 200
2017-09-13 买入 200
2017-09-15 买入 200
2017-10-24 卖出 300
2、关于买卖股票情况的声明
(1)汤小强、沈海博、邓招男、徐建华、刘明、薛峰买卖股票
的情况声明
汤小强、沈海博、邓招男、徐建华、刘明、薛峰已出具以下声明:
“本人在 2017 年 10 月 25 日赣锋锂业发布 2017 年限制性股票激励计
划草案前 6 个月买卖赣锋锂业股票时,并不知晓股权激励相关事项。
该等买卖行为系基于自身对赣锋锂业已公开披露信息的分析、对赣锋
锂业股价走势的判断而作出的决定,不存在利用内幕信息进行股票交
易的情形。”
(2)王大炳、吴红双买卖股票的情况声明
王大炳、吴红双已出具以下声明:“本人在 2017 年 10 月 25 日赣
锋锂业发布 2017 年限制性股票激励计划草案前 6 个月买卖股票的行
为系基于自身对赣锋锂业已公开披露信息的分析、对赣锋锂业股价走
势的判断而作出的决定,不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
鉴于本人属于内幕信息知情人范围,本人愿意对上述买卖行为承
担相应责任,自愿放弃参与公司本次激励计划的资格,放弃获授相应
的限制性股票份额,自愿配合董事会在确定授予日的董事会上作出相
应的调整。”
三、结论
经核查,在激励计划首次公开披露前 6 个月内,未发现相关内幕
信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行
为。王大炳、吴红双基于自身对公司已公开披露信息的分析、对公司
股价走势的判断存在买卖公司股票的行为,与内幕信息无关,其本人
也自愿放弃参与本次限制性股票激励计划的资格。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披
露义务人持股及股份变更查询证明》;
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股
份变更明细清单》。
特此公告。
江西赣锋锂业股份有限公司
董事会
2017 年 11 月 11 日