江西赣锋锂业股份有限公司

                独立董事对相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中
国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规及《江西赣锋锂业股份有限公司独立董事制度》、《江西赣锋锂
业股份有限公司章程》等的有关规定，作为江西赣锋锂业股份有限公
司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，我们就公司第四届
董事会第十九次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
    一、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见。
    1、董事会确定公司 2017 年限制性股票激励计划的预留限制性股
票的授予日为 2018 年 5 月 2 日，该授予日符合《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规以及公司《2017
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中
关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司《激励计划》中关
于激励对象获授限制性股票的条件。
    2、公司本次授予的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等法律、法规
和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所
认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违
法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激


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励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符
合《激励计划》规定的激励对象范围和公司实际情况及业务发展的需
要，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助
的计划或安排。
    4、公司实施预留限制性股票的授予，有利于进一步完善公司治
理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公
司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会
损害公司及全体股东的利益。
    5、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
等法律、法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定对相关议案回
避表决，由非关联董事审议表决。
    综上，我们一致同意公司本次限制性股票激励计划预留限制性股
票的授予日为2018年5月2日，并同意向符合条件的89名激励对象授予
286.5万股限制性股票，授予价格为45.71元/股。




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江西赣锋锂业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见（签署

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       郭华平             黄华生                 刘 骏




                                       2018年5月2日




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