证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2019-001
江西赣锋锂业股份有限公司
2018 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转
换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西赣锋锂业股份有限公司
（以下简称“公司”）现将 2018 年第四季度可转换公司债券转股及
公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049 号”文核准，
公司于 2017 年 12 月 21 日公开发行了 928 万张可转换公司债券（以
下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 92,800 万元。
经深圳证券交易所“深证上[2018]27 号”文同意，公司 92,800
万元可转债已于 2018 年 1 月 19 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债
券简称“赣锋转债”，债券代码“128028”。
根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 6 月
27 日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为 71.89 元/股。
因公司于 2018 年 5 月 18 日完成 2017 年限制性股票激励计划预
留部分的授予登记，新增股本 212.308 万股。根据相关规定，赣锋转
债的转股价格于 2018 年 5 月 18 日起由 71.89 元/股调整为 71.82 元/
股；
因公司于 2018 年 5 月 29 日实施 2017 年年度利润分配方案，以
实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本 743,262,441 股为基
数，向全体股东每 10 股派 4.0 元人民币现金（含税），以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 5 股。根据相关规定，赣锋转债的转股价
格于 2018 年 5 月 29 日起由 71.82 元/股调整为 47.61 元/股。
因公司发行的境外上市外资股（H 股）于 2018 年 10 月 11 日在
香港联交所主板挂牌并上市交易。根据相关规定，赣锋转债的转股价
格于 2018 年 10 月 12 日起由 47.61 元/股调整为 42.58 元/股。
二、赣锋转债转股及公司股份变动情况
2018 年第四季度，赣锋转债因转股减少 31,200 元（312 张），
转股数量为 728 股；截止 2018 年 12 月 28 日，剩余可转债余额
927,885,600 元（9,278,856 张）。
公司 2018 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 （2018 年 9 月 28 日） 增减（+，-） （2018 年 12 月 28 日）
数量 比例(%) 发行新股 其他 小计 数量 比例(%)
一、境内上市内资股
1,114,895,402 100.00 - 728 728 1,114,896,130 84.78
（A 股）
1、有限售条件股份 328,473,289 29.46 - -14,136,280 -14,136,280 314,337,009 23.90
高管锁定股 297,936,939 26.72 - -6,084,300 -6,084,300 291,852,639 22.19
首发后限售股 8,051,980 0.72 - -8,051,980 -8,051,980 0 0
股权激励限售股 22,484,370 2.02 - - - 22,484,370 1.71
2、无限售条件股份 786,422,113 70.54 - 14,137,008 14,137,008 800,559,121 60.88
二、境外上市外资股
- - 200,185,800 - 200,185,800 200,185,800 15.22
（H 股）
三、股份总数 1,114,895,402 100.00 200,185,800 728 200,186,528 1,315,081,930 100.00
三、 其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话
0790-6415606 进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2018 年 12 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册；
2、截至 2018 年 12 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。
特此公告。
江西赣锋锂业股份有限公司
董事会
2019 年 1 月 3 日
