证券代码：002460       证券简称：赣锋锂业       编号：临2019-048

                   江西赣锋锂业股份有限公司
    关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施
                      以及整改情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，
严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》及《公司章程》等的相关规定和要求，不断完善公司
法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康
发展。
    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请公开发行 A 股可转
换公司债券事项，现将最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或
监管措施及整改情况公告如下：
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所监管及整改的情况
    最近五年，公司共计收到中国证券监督管理委员会江西监管局出
具的警示函 1 份，受到深圳证券交易所通报批评处分 1 次和监管函 3
份，具体情况如下：
    （一）2014 年 8 月 29 日，中国证券监督管理委员会江西监管局
下发的《关于对江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人采取出具警
示函措施的决定》（赣证监发【2014】16 号）；2015 年 2 月 10 日，深
圳证券交易所下发的《关于对江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事
人给予通报批评处分的决定》
    1、警示函主要内容
    ①公司内幕信息知情人登记管理制度执行不到位，公司内幕信息
知情人登记表与重大事项进程备忘录部分填报内容错误、不完备。李
良彬、王晓申、李万春、胡凡、陈纪正、邵瑾、胡叶梅、黄福中、邹
卫群等人知悉内幕信息地点和方式填列错误，沈海博、邓招男知悉内
幕信息时间、方式和地点填列错误。重大事项进程备忘录 2013 年 11
月 21 日现场会面参与机构与人员中遗漏美拜电子胡凡、中信证券陈
纪正，地点登记错误，且未登记 2014 年 3 月 10 日公司部分高管会谈
商定拟收购事项时点的进程备忘录。
    ②公司 2014 年 3 月 3 日发布的股票交易异常波动公告内容与事
实不符。2014 年 3 月 3 日公司发布股票交易异常波动公告称“本公
司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重
大事项，或处于筹划阶段的重大事项”，“公司董事会确认，截止公告
之日，公司没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规
定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、
协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的信息”。但核查发现，2013 年 11 月起公司即与美
拜电子等企业接触，筹划、商谈收购相关企业事宜，公司 2014 年 3
月 3 日公告内容与事实不符。
    ③公司 2014 年 3 月 11 日停牌公告中未披露公司签署发行股份购
买资产意向协议事项，信息披露不完整。2014 年 3 月 10 日，赣锋锂
业与李万春、胡叶梅签订了《江西赣锋锂业股份有限公司与李万春及
胡叶梅之发行股份购买资产意向协议》，公司 2014 年 3 月 11 日停牌
公告对该事项未予以披露。
    2、通报批评处分主要内容
    经查明，赣锋锂业存在以下违规行为：
    2014 年 3 月 3 日，公司披露股票交易异常波动公告，明确表示，
“公司没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露
而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，公司
的董事会也未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应
予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的信息。”而事实上，根据公司在 2014 年 9 月 2 日披露的《关于收
到江西证监局警示函及整改情况的公告》，2013 年 11 月起公司即与
美拜电子等企业接触，筹划、商谈收购相关事宜。在 2014 年 3 月 3
日披露股价异常波动公告时，公司已经在筹划发行股份购买美拜电子
事宜，但却在公告中否认正在筹划重大事项。
    公司的上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2012
年修订）》第 2.1 条、第 2.4 条和 11.5.3 条的规定。赣锋锂业的董事长
兼总裁李良彬、副董事长兼副总裁王晓申未能履行恪尽职守、诚信勤
勉义务，违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2012 年修订）》第
2.2 条和第 3.1.5 条的规定，赣锋锂业的时任副总裁、时任财务负责人
兼董事会秘书邵瑾，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深圳
证券交易所《股票上市规则（2012 年修订）》第 2.2 条、第 3.1.5 条和
第 3.2.2 条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。
    鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据深圳证券交
易所《股票上市规则（2012 年修订）》第 17.2 条、第 17.3 条和第 17.4
条的规定，经深圳证券交易所纪律处分委员会审议通过，作出如下处
分决定：
    一、对江西赣锋锂业股份有限公司给予通报批评的处分；
    二、对公司董事长兼总裁李良彬、副董事长兼副总裁王晓申与时
任副总裁、时任财务负责人兼董事会秘书邵瑾给予通报批评的处分。
    对于江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人的上述违规行为
和深圳证券交易所给予的上述处分，将记入上市公司诚信档案，并向
社会公布。
    3、整改情况说明
    ①公司董事会组织全体董事、监事和高级管理人员及相关部门认
真学习了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
（证监会公告[2011]30 号）和《上市公司信息披露管理办法》（证监
会令第 40 号）等法律法规和相关规则，要求相关人员树立规范运作
意识，不断提高业务素质和责任意识，确保今后严格按照相关法律和
《公司信息披露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整地履行信
息披露义务，杜绝类似事情的再次发生。
    ②公司、董事长、董事会秘书及其他信息披露义务人应严格按照
《公司重大事项内部报告制度》，忠实、勤勉地履行信息披露职责，
对已知需要履行披露的信息，及时督导相关部门和人员履行报告义务，
将严格执行内部工作程序纳入相关人员年度工作考核。
    （二）2017 年 7 月 3 日，深圳证券交易所中小板公司管理部下
发的《关于对江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人的监管函》中
小板监管函【2017】第 111 号）；2017 年 7 月 6 日，深圳证券交易所
中小板公司管理部下发的《关于对江西赣锋锂业股份有限公司的监管
函》（中小板监管函【2017】第 115 号）；2017 年 8 月 30 日，深圳证
券交易所中小板公司管理部下发的《关于对江西赣锋锂业股份有限公
司的监管函》（中小板监管函【2017】第 146 号）
    1、监管函的主要内容
    ①监管函【2017】第 111 号：2016 年 10 月 25 日，你公司披露
2016 年第三季度报告，预计 2016 年度归属于上市公司股东的净利润
（以下简称“净利润”）为 62,577 万元至 68,835 万元。2017 年 2 月
28 日，公司披露业绩快报，预计 2016 年度净利润为 45,626 万元。2017
年 4 月 12 日，公司披露 2016 年度经审计的净利润为 46,437 万元。
公司 2016 年度经审计的净利润与业绩预告中披露的净利润存在较大
差异，且未在规定期限内对业绩预告作出修正。
    你公司上述行为违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》
第 2.1 条、第 2.5 条、第 2.7 条和第 11.3.3 条的规定。公司董事长兼
总裁李良彬、副总裁兼财务总监杨满英违反了深交所《股票上市规则
（2014 年修订）》第 2.2 条和第 3.1.5 条的规定，对公司上述违规行为
负有重要责任。
    ②监管函【2017】第 115 号：你公司属于“深圳 100 指数”公
司，但未按规定在披露 2016 年度报告的同时披露社会责任报告，直
至 2017 年 7 月 4 日才对外披露《2016 年度社会责任报告》，且社会
责任报告未经公司董事会审议。
    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第 1.4 条和第 2.1
条以及《中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：定期报告披露相关
事项》第二条第七款第一项的规定。
    ③监管函【2017】第 146 号：因你公司的海外联营公司较多、财
务数据收集难度大、海外权益法核算的公司财务报表提供延迟原因，
你公司未能按照原约定的 2017 年 8 月 23 日披露 2017 年半年度报告。
你公司股票于 8 月 23 日开市起停牌，并于次日披露 2017 年半年度报
告等相关文件后复牌。
    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》
第 1.4 条和第 6.3 条的规定。
    2、整改情况说明
    公司董事会始终要求公司严格遵守国家法律法规，及时、公平地
披露有关信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。收到监管函后，公司充分重视上述
问题，认真分析了原因，吸取教训，及时整改，杜绝类似问题的再次
发生。现将整改情况说明如下：
    ①加强业务培训，提高相关人员规范运作意识
    公司董事会迅速组织全体董事、监事、高级管理人员及相关业务
部门的人员进行业务培训，认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板
信息披露业务备忘录第 1 号：业绩预告、业绩快报及其修正》、《中小
企业板信息披露业务备忘录第 2 号：定期报告披露相关事项》等有关
法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》，并要求公司相关业务
部门认真落实整改措施，提高公司信息披露工作水平和规范意识，保
证信息披露工作制度有效执行。加强财务管理工作，强化各级会计核
算工作的准确性和及时性。
    ②加强公司与中介机构及公司各部门间的沟通
    公司将加强与评估机构、会计师事务所的有效沟通，同时做好公
司各部门间的沟通，更加严格把控重大事项完成的时间节点，及时发
现问题、解决问题，确保重大信息的及时传递，以保证及时履行信息
披露义务。
    ③完善内部信息传递流程，加强公司各部门间的沟通
    公司组织相关业务部门对内部信息传递流程重新进行了梳理，同
时，进一步强化信息披露内部控制制度的执行力度，加强公司各部门
间的内部沟通，严格把控重大事项完成的时间节点，及时发现问题、
解决问题，确保重大信息的及时传递，保证及时率履行信息披露义务。
    ④强化内部审计监督，切实落实内部问责机制
    公司将进一步强化内部审计监督，依据公司《信息披露事务管理
制度》等内部控制制度的相关规定，追究相关责任部门和责任人的责
任。给公司造成严重影响或损失的，可给予相关责任人采取处分措施，
并有权要求其承担损害赔偿责任，切实落实信息披露内部问责机制。
    公司将以本次整改为契机，不断提高相关工作人员的业务水平，
提升公司信息披露质量，杜绝类似事情的再次发生。对于此次未按规
定履行信息披露的行为，公司董事会深表歉意。公司将认真吸取教训，
组织落实整改措施，进一步树立规范运作意识，确保真实、准确、完
整地履行信息披露义务，维护公司及全体股东利益，促进公司健康持
续稳定发展。
    除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监督管理部门和交
易所采取监管措施或处罚的情况。
    特此公告。


                                    江西赣锋锂业股份有限公司
                                               董事会
                                          2019 年 4 月 30 日