江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
江西赣锋锂业股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
1
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李良彬、主管会计工作负责人杨满英及会计机构负责人(会计主
管人员)黄婷声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 21,955,540,797.08 14,213,031,883.33 54.47%
归属于上市公司股东的净资产
9,930,425,161.42 8,355,257,507.62 18.85%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,506,043,225.99 8.50% 3,892,964,913.58 -7.54%
归属于上市公司股东的净利润
173,997,717.42 421.32% 330,482,914.66 0.40%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
92,805,499.61 -54.45% 266,607,806.25 -54.34%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
11,331,874.79 -65.90% 201,110,848.44 -11.65%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.13 333.33% 0.25 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.13 333.33% 0.25 0.00%
加权平均净资产收益率 1.86% 1.45% 3.54% -0.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,298,232.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是收到的与收益相关的政
66,943,096.83
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 府补助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
公司持有的 Pilbara 股票本报告
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 6,363,054.19
期股价有所回升
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,755,108.14
减：所得税影响额 6,377,702.13
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合计 63,875,108.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 116,385(A 股)；27（H 股） 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
李良彬 境内自然人 20.24% 269,770,452 202,327,839 质押 104,650,000
HKSCC
240,209,178
NOMINEES 境外法人 18.02% 9,250
（注 1）
LIMITED
100,898,904
王晓申 境内自然人 7.57% 75,674,178 质押 53,980,000
（注 2）
香港中央结算有
境外自然人 2.65% 35,278,422
限公司
中国工商银行股
份有限公司－中
欧时代先锋股票 其他 1.60% 21,280,438
型发起式证券投
资基金
黄闻 境内自然人 0.85% 11,316,210 质押 10,929,899
沈海博 境内自然人 0.83% 11,083,568 9,467,676 质押 6,700,000
曹志昂 境内自然人 0.80% 10,673,700
中国建设银行股
份有限公司－中
欧新蓝筹灵活配 其他 0.56% 7,410,432
置混合型证券投
资基金
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兴业银行股份有
限公司－广发稳
健优选六个月持 其他 0.54% 7,251,857
有期混合型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 240,199,928 境外上市外资股 240,199,928
李良彬 67,442,613 人民币普通股 67,442,613
香港中央结算有限公司 35,278,422 人民币普通股 35,278,422
王晓申 25,224,726 人民币普通股 25,224,726
中国工商银行股份有限公司－中
欧时代先锋股票型发起式证券投 21,280,438 人民币普通股 21,280,438
资基金
黄闻 11,316,210 人民币普通股 11,316,210
曹志昂 10,673,700 人民币普通股 10,673,700
中国建设银行股份有限公司－中
欧新蓝筹灵活配置混合型证券投 7,410,432 人民币普通股 7,410,432
资基金
兴业银行股份有限公司－广发稳
健优选六个月持有期混合型证券 7,251,857 人民币普通股 7,251,857
投资基金
兴业银行股份有限公司－中欧新
7,011,400 人民币普通股 7,011,400
趋势股票型证券投资基金(LOF)
1、公司实际控制人李良彬家族与其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上
上述股东关联关系或一致行动的 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；
说明 2、本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知他们是否属于一致行动
人。
注 1：此数包括王晓申先生持有的 37,000 股 H 股；
注 2：此数不包括王晓申先生持有的 37,000 股 H 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2020/9/30 2019/12/31 变动比例 原因分析
货币资金 4,630,712,695.74 1,699,930,400.52 172.41% 主要是A股可转债和H股增发募集的资金
到账所致；
交易性金融资产 91,018,361.54 12,853,306.98 608.13% 主要是本期购买金融产品所致；
应收账款 1,389,272,359.98 915,411,442.86 51.76% 主要是本期销售结构变化，电池板块的应
收账款增加所致；
应收款项融资 364,303,133.28 218,362,450.60 66.83% 主要是本期末结存的银行承兑票据增加所
致；
其他流动资产 170,165,905.58 282,171,986.27 -39.69% 主要是对相关资产计提了减值所致；
长期股权投资 1,640,485,097.35 3,679,546,128.44 -55.42% 主要是Minera Exar S.A 和 Exar Capital
BV纳入合并范围，对应的长期股权投资本
期合并抵消所致；
在建工程 3,540,325,916.19 911,799,565.53 288.28% 主要是Minera Exar S.A的在建工程纳入合
并报表所致；
无形资产 4,334,888,432.59 347,653,785.61 1146.90% 主要是Minera Exar S.A的无形资产纳入合
并报表所致；
应付票据 280,679,225.23 130,822,291.75 114.55% 主要是本期开出应付银行票据预付电池板
块的原材料货款所致；
其他应付款 87,369,320.51 35,174,326.46 148.39% 主要是公司项目的招标保证金增加所致；
一年内到期的非流 1,139,987,565.72 843,173,177.91 35.20% 主要是一年内到期的长期借款有所增加所
动负债 致；
应付债券 2,353,347,441.56 762,355,302.16 208.69% 主要是本报告期发行了A股可转债，纳入核
算所致；
长期应付款 512,025,953.09 254,506,385.98 101.18% 主要是Exar Capital BV纳入合并范围，对应
的长期应付款合并计算所致；
递延所得税负债 995,350,636.67 8,605,639.61 11466.26% 主要是Minera Exar S.A纳入合并范围，对应
的递延所得税负债合并计算所致；
其他非流动负债 75,797,232.01 6,250.00 1212655.71% 主要是Minera Exar S.A纳入合并范围，对应
的的其他非流动负债合并计算所致；
其他权益工具 647,761,176.94 205,642,483.20 214.99% 主要是本报告期发行了A股可转债，纳入核
算所致；
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资本公积 4,431,243,499.65 3,180,826,689.36 39.31% 主要是本报告期H股增发产生的资本公积
增加所致；
其他综合收益 14,555,644.95 116,397,728.68 -87.49% 主要是外币汇率波动产生的外币报表折算
差额减少所致；
少数股东权益 2,380,427,559.82 55,023,724.33 4226.18% 主要是Minera Exar S.A和 Exar Capital BV
纳入合并范围，其产生的少数股东权益增
加所致；
利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 原因分析
销售费用 43,949,119.96 79,765,588.22 -44.90% 主要是本期新余赣锋运输有限公司为集团
内各公司提供的运输服务合并抵消了相应
的收入与成本，未纳入销售费用核算，调
整至上期同口径后，销售费用本期较上期
下降8.51%；
管理费用 99,342,820.29 218,529,371.63 -54.54% 主要是上期有股权激励费用而本期无此类
费用所致；
研发费用 78,215,091.69 55,227,336.63 41.62% 主要是本期加大了研发费投入所致；
其他收益 66,943,096.83 44,530,676.15 50.33% 主要是本期收到的政府补贴比上期增加所
致；
投资收益 44,551,803.64 134,831,743.27 -66.96% 主要是权益性投资的联营及合营企业的利
润减少，投资收益相应减少所致；
公允价值变动收益 -9,784,890.35 -294,535,012.64 96.68% 主要是公司持有的以公允价值计量的资产
的价格波动所致；
信用减值损失 -101,430,944.50 -4,850,097.14 -1991.32% 主要是对相关资产进行减值测试，计提减
值损失所致；
资产减值损失 -10,228,171.70 1,806,079.96 -666.32% 主要是本期计提了存货减值所致；
资产处置收益 -1,298,232.34 -11,573,447.65 88.78% 主要是本期相关资产处置损失小于上期所
致；
营业外收入 1,350,795.33 957,394.08 41.09% 主要是本期其他营业外收入增加所致；
营业外支出 3,105,903.47 1,823,792.93 70.30% 主要是新冠疫情期间，公司对外捐赠了口
罩、消毒液等防疫物资和现金所致；
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 原因分析
投资活动产生的现 -553,328,513.12 -2,406,856,009.51 77.01% 主要是本期投资支付的现金减少所致；
金流量净额
筹资活动产生的现 3,107,720,509.59 905,487,742.30 243.21% 主要是本期吸收投资收到的现金和取得借
金流量净额 款收到的现金增加所致；
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1398”文核准，公司于2020年8月6日公开发行A股可转换公司债券，发行的可
转债简称为“赣锋转2”，债券代码为”128126“，本次发行人民币210,800万元可转债，每张面值为人民币100元，共计21,080,000
张，按面值发行。详细情况见公司于2020年8月6日在证券时报和巨潮资讯网披露的临2020-079赣锋锂业关于公开发行A股可
转换公司债券发行提示性公告。
经深交所“深证上[2020]810号”文同意，公司210,800万元可转换公司债券将于2020年9月8日起在深交所挂牌交易，债券简称
“赣锋转 2”，债券代码“128126”。详细情况见公司于2020年9月7日在证券时报和巨潮资讯网披露的临2020-098赣锋锂业关于
公开发行A股可转换公司债券上市公告书。
2、2020年8月19日，公司与江西特种电机股份有限公司（以下简称“江特电机”）、江特电机全资子公司江西江特矿业发展
有限公司（以下简称“江特矿业”）、江特矿业控股子公司宜春银锂新能源有限责任公司（以下简称“宜春银锂”）（以上三家
合称“江特电机及其子公司”）在江西省新余市签订锂盐生产线合作协议，江特电机及其子公司拟将其于江西省宜春市拥有的
利用锂云母、锂辉石制备碳酸锂、氢氧化锂及副产品的生产线及其所在土地及厂房按照本协议条款和条件全权交付予公司自
主进行生产、经营与管理，并享有全部经营收益及承担所有经营损失。管理期间自2020年10月1日起至2023年3月31日止，公
司共计应向江特电机及其子公司支付合作管理费1.92亿元人民币（含税）。详细情况见公司于2020年8月20日在证券时报和
巨潮资讯网披露的临2020-090赣锋锂业关于与江特电机签订锂盐生产线合作协议的公告。
3、公司于2020年2月7日召开的第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于赣锋国际全资子公司荷兰赣锋认购阿根廷
Minera Exar公司部分股权并对其进行增资涉及矿业权投资暨关联交易的议案》，同意赣锋国际的全资子公司荷兰赣锋以自有
资金16,326,531美元认购阿根廷 Minera Exar S.A14,389,484股新股，本次交易完成前，荷兰赣锋持有Minera Exar S.A50%的股
权，本次交易完成后，荷兰赣锋将持有Minera Exar S.A51%的股权，美洲锂业将持有Minera Exar S.A49%的股权。本次交易
完成后，同意荷兰赣锋与美洲锂业再按各自持股比例对阿根廷 Minera Exar S.A进行增资，荷兰赣锋增资金额不超过2亿美元。
详细情况见公司于2020年2月8日在证券时报和巨潮资讯网披露的临2020-010赣锋锂业关于赣锋国际全资子公司荷兰赣锋认
购阿根廷Minera Exar 公司部分股权并对其进行增资涉及矿业权投资暨关联交易的公告。
荷兰赣锋于2020年8月底完成了股权交易的对价支付和股权交割工作，以自有资金16,326,531美元认购阿根廷Minera Exar
S.A14,389,484 股新股，交易完成后，荷兰赣锋持有Minera Exar S.A51%的股权。详细情况见公司于2020年8月29日在证券时
报和巨潮资讯网披露的临2020-095赣锋锂业关于赣锋国际全资子公司荷兰赣锋认购阿根廷Minera Exar公司部分股权的进展
公告。
4、公司于2020年6月30日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于根据一般性授权配售H股的议案》。同意公司新
增发行不超过40,037,160股境外上市外资股（H 股）并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。详细情况见公司于2020年
6月29日在证券时报和巨潮资讯网披露的临2020-071第五届董事会第八次会议决议的公告。
公司于2020年9月16日与中信里昂证券有限公司及美林（亚太）有限公司订立配售协议，公司及配售代理同意根据配售协议
按每股配售价格36.35港元向符合条件的独立投资者配售本公司根据2019年年度股东大会一般性授权新增发行的40,037,000
股H股，本次配售已达成所有条件并于2020年9月23日完成，本次配售扣减所有相关成本及费用净额约为14.49亿港元，将用
于产能扩张建设、研发开支、现有债务偿还、潜在投资、补充运营资本及一般企业用途。详细情况见公司于2020年9月24日
在证券时报和巨潮资讯网披露的临2020-101赣锋锂业关于公司完成新增H股配售的公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
临 2020-079 赣锋锂业关于公开发行 A 股
2020 年 08 月 06 日
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券 可转换公司债券发行提示性公告
事项 临 2020-098 赣锋锂业关于公开发行 A 股
2020 年 09 月 07 日
可转换公司债券上市公告书
关于公司与江特电机签订锂盐生产线合 临 2020-090 赣锋锂业关于与江特电机签
2020 年 08 月 20 日
作协议 订锂盐生产线合作协议的公告
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临 2020-095 赣锋锂业关于赣锋国际全资
关于赣锋国际全资子公司荷兰赣锋认购
2020 年 08 月 29 日 子公司荷兰赣锋认购阿根廷 Minera Exar
阿根廷 Minera Exar S.A 部分股权的事项
公司部分股权的进展公告
关于公司新增发行境外上市外资股的事 临 2020-101 赣锋锂业关于公司完成新增
2020 年 09 月 24 日
项 H 股配售的公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 18,654. 公允价 17,228. 886,771 -1,425.2 11,907,4 12,800, 自有资
GLN GLN 金融资
股票 22 值计量 98 .07 4 91.65 397.50 金
产
交易性
境内外 340,435 公允价 214,909 5,243,6 -125,52 1,558,2 6,948,5 自有资
TAR TAR 金融资
股票 .98 值计量 .38 58.29 6.60 88.65 62.82 金
产
交易性
境内外 5,560,2 公允价 2,250,2 1,920,0 -3,310,0 4,083,9 自有资
OKR okapi 金融资
股票 90.71 值计量 84.85 82.73 05.85 36.59 金
产
Raffles
其他非
境内外 Financia 公允价 1,387,4 2,039,8 3,410,5 自有资
RICH 流动金
股票 l Group 值计量 26.69 26.87 37.58 金
融资产
Limited
境内外 LCD LCD 1,119,35 公允价 940,085 489,825 -179,26 1,403,8 交易性 自有资
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股票 1.59 值计量 .50 .45 6.09 90.61 金融资 金
产
Origen 其他非
境内外 公允价 321,628 902,982 1,220,7 自有资
ORGN Resourc 流动金
股票 值计量 .80 .83 36.58 金
es Inc. 融资产
交易性
境内外 5,154,8 公允价 1,158,3 411,836. -3,996,4 1,537,6 自有资
DHR DHR 金融资
股票 70.59 值计量 78.96 69 91.62 73.32 金
产
交易性
境内外 2,494,4 公允价 498,885 532,370 -1,995,5 1,012,9 自有资
MLL MLL 金融资
股票 27.58 值计量 .50 .04 42.08 63.22 金
产
交易性
境内外 1,883,6 公允价 379,620 2,284.4 -1,504,0 377,933 自有资
AMD AMD 金融资
股票 47.95 值计量 .18 6 27.77 .72 金
产
交易性
境内外 1,422,3 公允价 1,131,3 -213,97 -290,92 328,208 -122,91 323,999 自有资
COB COB 金融资
股票 09.47 值计量 81.84 7.44 7.63 .21 8.03 .22 金
产
-276,99 51,137, 21,942, 29,321,
期末持有的其他证券投资 0.00 -- 0.00 -- --
9.30 370.44 274.43 125.00
17,993, 6,590,7 10,704, -11,403, 67,545, 22,270, -122,91 62,441,
合计 -- -- --
988.09 75.19 907.48 212.88 960.44 482.64 8.03 756.16
证券投资审批董事会公告
2019 年 03 月 28 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2019 年 06 月 11 日
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一） 赣锋转债募集资金
报告期末，赣锋转债募集资金结余 0 元人民币。
（二） H 股 IPO 募集资金
报告期末，H 股 IPO 募集资金结余 0 美元。
（三） 赣锋转 2 募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
10
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1398 号文核准，公司获准向社会公众公开发行可转换公司债券 2,108
万张，每张面值人民币 100 元，共计募集资金 210,800 万元，期限 6 年。本次公开发行可转换公司债券募集资金
总额为 210,800.00 万元，扣除承销费和保荐费人民币 1,500.00 万元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币
209,300.00 万元，已由主承销商平安证券股份有限公司于 2020 年 8 月 13 日汇入本公司募集资金监管账户。扣除
律师费、审计验资费、资信评级费、评估费及信息披露费用等其他发行费用 267.48 万元，实际募集资金净额为人
民币 209,032.52 万元。该公开发行可转换公司债券募集资金金额的实收情况经安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）以安永华明（2020）验字第 61390246_B01 号验资报告验证。
2、募集资金使用和结余情况
募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先期投入，于 2020 年 8 月 19 日予以置换，其中：万吨锂盐改扩建
项目已先期投入 21,217.99 万元，认购 Minera Exar S.A 股权项目已先期投入 107,200.00 万元，合计 128,417.99 万
元；该预先投入置换金额经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2020）专字第 61390246_B06
号专项鉴证报告鉴证。
2020 年 1-9 月实际使用募集资金 57,017.80 万元（不含已置换的先期投入金额），其中：万吨锂盐改扩建项目使用
2,217.80 万元，补充流动资金 54,800 万元。2020 年 1-9 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 81.53
万元。
截至 2020 年 9 月 30 日，募集资金余额为人民币 23,945.73 万元。
（四） H 股配售募集资金
于 2020 年 9 月 16 日，公司配售 H 股 40,037,000 股，配售价为每股 36.35 港元。扣除所有发行相关费用后实际
收到配售金额 144,941.15 万港币。截至 2020 年 9 月 30 日，本公司尚未使用 H 股配售募集资金，该募集资金余额
为折人民币 127,353.39 万元。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：同向上升
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） 40,000 -- 50,000 35,807.10 增长 11.71% -- 39.64%
基本每股收益（元/股） 0.30 -- 0.40 0.28 增长 7.14% -- 42.86%
1、公司锂盐产品产销量增长，但锂盐产品价格下降，影响公司营业收入及利润的增长；
业绩预告的说明
2、公司电池板块的产能有序释放、销售增长，补充公司业绩。
七、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同订立公司方 合同订立对方名 本期及累计确认 应收账款回款
合同标的 合同总金额 合同履行的进度
名称 称 的销售收入金额 情况
公司及赣锋国际 Bayerische 锂化工产品 依据德国宝马的 执行中 涉及保密条款不 在信用期内
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
有限公司 Motoren Werke 需求而定 便披露
Aktiengesellschaf
t（德国宝马）
年采购数量约为
公司及赣锋国际 Tesla Inc.（特斯 电池级氢氧化锂 公司电池级氢氧 涉及保密条款不
执行中 在信用期内
有限公司 拉） 产品 化锂当年总产能 便披露
的 20%
自 2019 年 1 月 1
日起至 2025 年 12
月 31 日，公司及
公司及赣锋国际 LG Chem, Ltd 氢氧化锂和碳酸 赣锋国际有限公 涉及保密条款不
执行中 在信用期内
有限公司 （LG 化学） 锂等产品 司向 LG 化学销 便披露
售的氢氧化锂和
碳酸锂产品总量
共计 92,600 吨
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
公司情况、发展
全景网
2020 年 07 月 17 战略、经营状 详见 2020 年 7 月 17 日
（www.p5w.net 其他 个人 全体投资者
日 况、融资计划、 全景网 http://rs.p5w.net
）
股权激励、可持
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
续发展等投资
者所关心的问
题
投资者实地调
研、参观公司研
银华基金、中邮 发基地和生产
基金、诺安基 厂区；出席会议
详见 2020 年 9 月 9 日
2020 年 09 月 08 公司研发大楼 金、前海开源基 的公司领导与
实地调研 机构 披露在巨潮资讯
日 四楼会议室 金、 东方基金 投资者就公司
www.cninfo.com.cn
的 5 家机构投资 的经营现状、财
者 务情况和发展
计划等相关事
项做交流沟通。
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 4,630,712,695.74 1,699,930,400.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 91,018,361.54 12,853,306.98
衍生金融资产
应收票据 0.00 0.00
应收账款 1,389,272,359.98 915,411,442.86
应收款项融资 364,303,133.28 218,362,450.60
预付款项 269,039,597.79 230,227,631.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 19,591,049.25 24,236,704.76
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 2,039,224,239.71 2,333,835,840.82
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 170,165,905.58 282,171,986.27
流动资产合计 8,973,327,342.87 5,717,029,763.94
非流动资产：
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 2,476,940.83 973,944.26
长期股权投资 1,640,485,097.35 3,679,546,128.44
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 362,242,767.16 386,034,759.98
投资性房地产 73,892.48 138,460.77
固定资产 2,160,025,114.29 2,070,299,048.84
在建工程 3,540,325,916.19 911,799,565.53
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 29,832,513.10 31,480,783.56
无形资产 4,334,888,432.59 347,653,785.61
开发支出 39,141,804.10 37,166,312.12
商誉 18,302,165.07 18,302,165.07
长期待摊费用 33,004,856.63 25,690,511.75
递延所得税资产 8,920,246.60 19,310,086.37
其他非流动资产 812,493,707.82 967,606,567.09
非流动资产合计 12,982,213,454.21 8,496,002,119.39
资产总计 21,955,540,797.08 14,213,031,883.33
流动负债：
短期借款 1,383,978,161.20 1,130,991,051.86
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 280,679,225.23 130,822,291.75
应付账款 958,654,054.61 914,175,328.44
预收款项
合同负债 44,253,332.69 39,045,680.33
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 42,712,505.61 50,255,051.52
应交税费 80,636,113.75 115,219,607.17
其他应付款 87,369,320.51 35,174,326.46
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,139,987,565.72 843,173,177.91
其他流动负债
流动负债合计 4,018,270,279.32 3,258,856,515.44
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,596,807,270.00 1,430,219,280.00
应付债券 2,353,347,441.56 762,355,302.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 30,960,360.67 26,876,979.19
长期应付款 512,025,953.09 254,506,385.98
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 62,128,902.52 61,324,299.00
递延所得税负债 995,350,636.67 8,605,639.61
其他非流动负债 75,797,232.01 6,250.00
非流动负债合计 5,626,417,796.52 2,543,894,135.94
负债合计 9,644,688,075.84 5,802,750,651.38
所有者权益：
股本 1,332,888,459.00 1,292,600,809.00
其他权益工具 647,761,176.94 205,642,483.20
其中：优先股
永续债
资本公积 4,431,243,499.65 3,180,826,689.36
减：库存股
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益 14,555,644.95 116,397,728.68
专项储备 6,844,049.45 5,290,384.91
盈余公积 385,572,844.65 385,572,844.65
一般风险准备
未分配利润 3,111,559,486.78 3,168,926,567.82
归属于母公司所有者权益合计 9,930,425,161.42 8,355,257,507.62
少数股东权益 2,380,427,559.82 55,023,724.33
所有者权益合计 12,310,852,721.24 8,410,281,231.95
负债和所有者权益总计 21,955,540,797.08 14,213,031,883.33
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：黄婷
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,891,062,475.88 910,765,730.39
交易性金融资产 29,321,125.00 5,052,320.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 245,281,231.80 239,750,185.56
应收款项融资 167,696,059.74 180,945,728.81
预付款项 25,768,863.87 210,866,376.12
其他应收款 2,958,312,287.20 1,523,694,136.07
其中：应收利息
应收股利
存货 1,360,352,195.41 1,448,265,325.13
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,483,562.05 6,743,013.70
流动资产合计 7,698,277,800.95 4,526,082,815.78
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
17
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 7,451,653,733.70 6,669,226,542.51
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 89,420,161.23 128,392,711.88
投资性房地产 73,892.48 138,460.77
固定资产 756,572,977.02 756,205,629.71
在建工程 457,803,125.47 491,955,886.93
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 374,062.22
无形资产 123,122,393.75 110,546,921.63
开发支出
商誉
长期待摊费用 132,896.04
递延所得税资产 0
其他非流动资产 7,000,000.00
非流动资产合计 8,878,779,179.69 8,163,840,215.65
资产总计 16,577,056,980.64 12,689,923,031.43
流动负债：
短期借款 1,083,594,467.69 930,799,039.42
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 345,571,270.00 330,822,291.75
应付账款 369,926,669.68 334,359,771.71
预收款项
合同负债 15,876,132.55 15,304,898.94
应付职工薪酬 9,050,436.60 16,775,529.62
应交税费 33,665,145.22 97,150,091.38
其他应付款 646,711,812.77 480,591,315.51
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,138,364,329.18 837,390,818.33
其他流动负债
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 3,642,760,263.69 3,043,193,756.66
非流动负债：
长期借款 1,536,685,640.00 1,430,219,280.00
应付债券 2,353,347,441.56 762,355,302.16
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 22,194,980.98 25,209,283.19
递延所得税负债 105,188,235.17 3,595,551.51
其他非流动负债
非流动负债合计 4,017,416,297.71 2,221,379,416.86
负债合计 7,660,176,561.40 5,264,573,173.52
所有者权益：
股本 1,332,888,459.00 1,292,600,809.00
其他权益工具 647,761,176.94 205,642,483.20
其中：优先股
永续债
资本公积 4,304,881,573.56 3,063,181,942.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,318,442.81 1,592,644.70
盈余公积 385,572,844.65 385,572,844.65
未分配利润 2,243,457,922.28 2,476,759,134.10
所有者权益合计 8,916,880,419.24 7,425,349,857.91
负债和所有者权益总计 16,577,056,980.64 12,689,923,031.43
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,506,043,225.99 1,388,092,945.70
其中：营业收入 1,506,043,225.99 1,388,092,945.70
19
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,355,266,001.27 1,218,324,829.88
其中：营业成本 1,235,521,381.59 1,090,344,823.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,496,614.46 8,150,308.56
销售费用 17,640,759.38 27,923,134.32
管理费用 50,500,467.76 33,314,471.59
研发费用 31,207,395.54 18,379,923.96
财务费用 15,899,382.54 40,212,167.90
其中：利息费用 64,007,209.67 53,006,361.06
利息收入 39,168,261.63 25,023,046.05
加：其他收益 37,472,127.17 14,521,070.04
投资收益（损失以“－”号填
5,273,182.42 31,106,635.12
列）
其中：对联营企业和合营企业
15,202,706.12 -12,710,444.91
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
52,824,172.98 -175,391,980.22
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-22,917,903.98 2,468,740.88
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-955,515.92 326,615.05
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 -1,217,684.40 -3,748,423.57
20
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 221,255,602.99 39,050,773.12
加：营业外收入 488,213.24 633,255.27
减：营业外支出 489,384.91 1,401,663.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 221,254,431.32 38,282,365.37
减：所得税费用 43,225,123.31 5,649,220.10
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 178,029,308.01 32,633,145.27
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
178,029,308.01 32,633,145.27
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 173,997,717.42 33,376,530.24
2.少数股东损益 4,031,590.59 -743,384.97
六、其他综合收益的税后净额 -172,247,357.29 94,349,698.22
归属母公司所有者的其他综合收益
-175,864,309.89 91,518,680.54
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-175,864,309.89 91,518,680.54
收益
1.权益法下可转损益的其他
-1,745,434.28 3,757,914.30
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
21
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -174,118,875.61 87,760,766.24
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
3,616,952.60 2,831,017.68
税后净额
七、综合收益总额 5,781,950.72 126,982,843.49
归属于母公司所有者的综合收益
-1,866,592.47 124,895,210.78
总额
归属于少数股东的综合收益总额 7,648,543.19 2,087,632.71
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.03
（二）稀释每股收益 0.13 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：黄婷
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 563,305,185.22 907,394,534.71
减：营业成本 419,618,374.39 695,648,720.06
税金及附加 2,113,867.45 5,857,784.86
销售费用 13,792,256.35 14,703,325.12
管理费用 7,995,240.71 17,897,233.61
研发费用 8,872,427.75 0.00
财务费用 27,102,853.41 32,289,977.34
其中：利息费用 55,935,130.82 45,068,443.52
利息收入 13,563,572.16 7,237,523.35
加：其他收益 29,424,977.18 12,745,714.18
投资收益（损失以“－”号填
-7,003,435.19 829,491.32
列）
其中：对联营企业和合营企
0.00 829,491.32
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
22
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
476,691.86 -313,500.00
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
687,323.39 -1,902,338.25
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
0.00 -709,385.87
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-732,209.17 -2,290,159.30
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 106,663,513.23 149,357,315.80
加：营业外收入 93,738.05 512,759.77
减：营业外支出 17,878.00 14,061.11
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
106,739,373.28 149,856,014.46
列）
减：所得税费用 27,719,230.89 23,041,101.47
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 79,020,142.39 126,814,912.99
（一）持续经营净利润（净亏损
79,020,142.39 126,814,912.99
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
23
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 79,020,142.39 126,814,912.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,892,964,913.58 4,210,504,096.79
其中：营业收入 3,892,964,913.58 4,210,504,096.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,468,716,521.79 3,655,439,900.57
其中：营业成本 3,160,477,140.55 3,204,182,776.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 13,680,799.77 19,133,781.29
销售费用 43,949,119.96 79,765,588.22
管理费用 99,342,820.29 218,529,371.63
研发费用 78,215,091.69 55,227,336.63
24
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 73,051,549.53 78,601,046.01
其中：利息费用 184,886,856.24 148,892,307.87
利息收入 97,688,083.33 91,359,873.98
加：其他收益 66,943,096.83 44,530,676.15
投资收益（损失以“－”号填
44,551,803.64 134,831,743.27
列）
其中：对联营企业和合营企业
28,403,859.10 79,889,021.44
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-9,784,890.35 -294,535,012.64
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-101,430,944.50 -4,850,097.14
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-10,228,171.70 1,806,079.96
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-1,298,232.34 -11,573,447.65
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 413,001,053.37 425,274,138.17
加：营业外收入 1,350,795.33 957,394.08
减：营业外支出 3,105,903.47 1,823,792.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 411,245,945.23 424,407,739.32
减：所得税费用 76,940,136.09 96,167,472.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 334,305,809.14 328,240,267.08
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
334,305,809.14 328,240,267.08
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 330,482,914.66 329,165,317.99
2.少数股东损益 3,822,894.48 -925,050.91
六、其他综合收益的税后净额 -97,155,775.10 109,441,258.61
25
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
-101,842,083.73 109,656,280.77
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-101,842,083.73 109,656,280.77
收益
1.权益法下可转损益的其他
476,207.27 1,752,369.85
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -102,318,291.00 107,903,910.92
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
4,686,308.63 -215,022.16
税后净额
七、综合收益总额 237,150,034.04 437,681,525.69
归属于母公司所有者的综合收益
228,640,830.93 438,821,598.76
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,509,203.11 -1,140,073.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.25 0.25
（二）稀释每股收益 0.25 0.25
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李良彬 主管会计工作负责人：杨满英 会计机构负责人：黄婷
26
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,875,480,958.89 2,952,100,217.71
减：营业成本 1,494,353,595.89 2,232,406,226.28
税金及附加 7,634,281.30 12,641,056.44
销售费用 35,935,563.60 41,458,462.21
管理费用 21,880,322.25 161,502,013.19
研发费用 21,609,472.59 17,773,824.66
财务费用 105,994,249.34 73,934,113.81
其中：利息费用 150,057,536.39 117,111,194.68
利息收入 29,572,945.75 51,204,275.59
加：其他收益 44,597,476.64 21,172,766.54
投资收益（损失以“－”号填
14,400,949.68 7,450,742.92
列）
其中：对联营企业和合营企
-92,686.44 292,224.41
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-39,295,900.54 -42,760,829.45
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
509,122.20 -2,938,681.04
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-11,009,078.73 1,806,079.96
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-809,817.43 -7,308,278.89
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 196,466,225.74 389,806,321.16
加：营业外收入 536,120.40 524,926.87
减：营业外支出 2,272,277.72 244,126.71
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
194,730,068.42 390,087,121.32
列）
减：所得税费用 40,181,284.54 95,766,988.79
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 154,548,783.88 294,320,132.53
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
154,548,783.88 294,320,132.53
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 154,548,783.88 294,320,132.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
28
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,737,188,756.32 4,711,616,990.44
客户存款和同业存放款项净增加
0.00
额
向中央银行借款净增加额 0.00
向其他金融机构拆入资金净增加
0.00
额
收到原保险合同保费取得的现金 0.00
收到再保业务现金净额 0.00
保户储金及投资款净增加额 0.00
收取利息、手续费及佣金的现金 0.00
拆入资金净增加额 0.00
回购业务资金净增加额 0.00
代理买卖证券收到的现金净额 0.00
收到的税费返还 43,738,149.21 28,206,997.51
收到其他与经营活动有关的现金 174,253,564.20 141,881,072.30
经营活动现金流入小计 3,955,180,469.73 4,881,705,060.25
购买商品、接受劳务支付的现金 3,201,207,593.40 3,889,391,444.31
客户贷款及垫款净增加额 0.00
存放中央银行和同业款项净增加
0.00
额
支付原保险合同赔付款项的现金 0.00
拆出资金净增加额 0.00
支付利息、手续费及佣金的现金 0.00
支付保单红利的现金 0.00
支付给职工以及为职工支付的现
307,593,218.79 303,541,824.50
金
支付的各项税费 153,174,836.53 376,820,497.72
支付其他与经营活动有关的现金 92,093,972.57 84,334,051.53
经营活动现金流出小计 3,754,069,621.29 4,654,087,818.06
经营活动产生的现金流量净额 201,110,848.44 227,617,242.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 257,369,364.91 430,777,988.36
取得投资收益收到的现金 78,453,558.49 129,553,473.85
处置固定资产、无形资产和其他 275,468.00 2,077,102.34
29
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 304,520,000.00 426,000,000.00
投资活动现金流入小计 640,618,391.40 988,408,564.55
购建固定资产、无形资产和其他
480,182,012.82 710,758,650.97
长期资产支付的现金
380,217,936.40
投资支付的现金 1,956,723,065.68
质押贷款净增加额 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 333,546,955.30 727,782,857.41
投资活动现金流出小计 1,193,946,904.52 3,395,264,574.06
投资活动产生的现金流量净额 -553,328,513.12 -2,406,856,009.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,271,664,087.67 6,886,262.07
其中：子公司吸收少数股东投资
240,312.29 6,886,262.07
收到的现金
取得借款收到的现金 6,427,579,688.35 2,620,390,338.20
收到其他与筹资活动有关的现金 4,500,000.00 374,733,896.00
筹资活动现金流入小计 7,703,743,776.02 3,002,010,496.27
偿还债务支付的现金 3,897,951,611.53 948,239,928.00
分配股利、利润或偿付利息支付
484,404,628.76 463,066,724.17
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 213,667,026.14 685,216,101.80
筹资活动现金流出小计 4,596,023,266.43 2,096,522,753.97
筹资活动产生的现金流量净额 3,107,720,509.59 905,487,742.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
81,105,311.11 76,716,471.18
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,836,608,156.02 -1,197,034,553.84
加：期初现金及现金等价物余额 1,328,104,539.72 3,218,614,548.68
六、期末现金及现金等价物余额 4,164,712,695.74 2,021,579,994.84
30
江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,992,793,472.83 3,353,634,502.61
收到的税费返还 10,617,822.41 4,388,898.55
收到其他与经营活动有关的现金 119,816,223.48 101,040,604.46
经营活动现金流入小计 2,123,227,518.72 3,459,064,005.62
购买商品、接受劳务支付的现金 1,523,482,135.47 3,020,442,986.65
支付给职工以及为职工支付的现
75,560,111.50 111,252,046.11
金
支付的各项税费 109,491,765.71 296,121,311.82
支付其他与经营活动有关的现金 40,169,863.46 40,687,202.01
经营活动现金流出小计 1,748,703,876.14 3,468,503,546.59
经营活动产生的现金流量净额 374,523,642.58 -9,439,540.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 91,942,274.43 430,564,986.00
取得投资收益收到的现金 25,932,210.31 6,593,518.51
处置固定资产、无形资产和其他
4,771,722.30 1,731,333.69
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 300,000,000.00 426,000,000.00
投资活动现金流入小计 422,646,207.04 864,889,838.20
购建固定资产、无形资产和其他
342,105,487.13 293,350,441.94
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,269,388,611.04 2,181,199,470.09
取得子公司及其他营业单位支付
0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 660,339,959.46 0.00
投资活动现金流出小计 2,271,834,057.63 2,474,549,912.03
投资活动产生的现金流量净额 -1,849,187,850.59 -1,609,660,073.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,271,423,775.38 0.00
取得借款收到的现金 6,267,131,658.35 2,620,390,338.20
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江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 4,500,000.00 374,733,896.00
筹资活动现金流入小计 7,543,055,433.73 2,995,124,234.20
偿还债务支付的现金 3,625,547,611.53 948,239,928.00
分配股利、利润或偿付利息支付
478,764,574.90 455,406,447.07
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 211,007,152.69 1,187,827,902.19
筹资活动现金流出小计 4,315,319,339.12 2,591,474,277.26
筹资活动产生的现金流量净额 3,227,736,094.61 403,649,956.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的
20,724,858.89 26,679,386.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,773,796,745.49 -1,188,770,271.10
加：期初现金及现金等价物余额 706,265,730.39 2,866,688,334.82
六、期末现金及现金等价物余额 2,480,062,475.88 1,677,918,063.72
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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