独立董事2018年度述职报告

    作为光启技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券

交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公司

章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和要求，在 2018

年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审

议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司

和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人 2018 年度履行职

责情况述职如下：

    一、出席会议情况
     出席董事会、股东大会会议情况。2018 年任职期间，公司共召

开了 11 次董事会、5 次股东大会。我作为公司独立董事，本人按规

定出席了所有董事会会议（现场或通讯表决），没有缺席情况。

    期间，列席股东大会，认真倾听股东及代表意见及建议，深入了

解他们的希望和要求，获取资料，掌握情况，为履行职责，维护股东

利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开展调查研究工作，认真

审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董事会决策做

了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建

议，为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎

的态度行使表决权，维护全体股东的合法权益，特别是中小股东的合

法权益。
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            本年度，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序。

              二、发表独立意见情况
            按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2017
       年，对公司以下事项发表了独立意见：
序号       发表独立意见的时间                           发表独立意见的事项                     发表独立意见的类型

                                           关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立
       2018 年 2 月 13 日（第三届董事会
 1                                                                                                    同意
       第十六次会议）                      意见


       2018 年 3 月 14 日（第三届董事会
 2                                         关于质押子公司股权向银行申请并购贷款的独立意见             同意
       第十七次会议）
       2018 年 3 月 29 日（第三届董事会
 3                                         关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见             同意
       第十八次会议）
                                           关于公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预
                                           案的独立意见、关于控股股东及其他关联方占用资金情
       2018 年 4 月 19 日（第三届董事会    况的独立意见、关于公司 2017 年度内部控制自我评价
 4                                                                                                    同意
       第十九次会议）                      报告的独立意见、关于会计估计变更的独立意见、关于
                                           2017 年年度募集资金存放与使用情况的独立意见、关于
                                           对外担保情况的独立意见
       2018 年 4 月 23 日（第三届董事会    关于使用募集资金通过全资子公司向全资孙公司增资
 5                                                                                                    同意
       第二十次会议）                      的独立意见
       2018 年 4 月 25 日（第三届董事会    关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立
 6                                                                                                    同意
       第二十一次会议）                    意见
       2018 年 6 月 6 日（第三届董事会第
 7                                         关于聘任公司副总经理、董事会秘书的独立意见                 同意
       二十二次会议）
                                           关于对外担保情况的独立意见、关于控股股东及其他关
                                           联方占用资金情况的独立意见、关于 2018 年半年度募
       2018 年 8 月 21 日（第三届董事会
 8                                         集资金存放与使用情况的独立意见、关于聘任会计师事           同意
       第二十三次会议）
                                           务所的独立意见、关于使用募集资金对全资子公司增资
                                           的独立意见
       2018 年 12 月 3 日（第三届董事会
 9                                         关于公司并购贷款增加担保方的独立意见                       同意
       第二十五次会议）




            三、对公司进行现场调查的情况

            作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及

       其他时间对公司进行实地考察，采取约谈董事长、总经理、财务总监、


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内审负责人等高层人员的方式了解公司的生产经营情况和项目进展

情况。2018年度，本人关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获

悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）对公司法人治理结构和经营管理的监督

    2018年度，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理

状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事

会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重

大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，

并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入

董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，本人高度

关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目

的建设进度等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考

察，及时了解公司生产经营动态。

    （二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确

披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上

市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管

理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，

并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，

保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股

东的合法权益。

    （三）任职公司董事会专门委员会工作情况


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    本人作为审计委员会委员、提名委员会委员，2018年度履职情况

如下：

     1、作为审计委员会成员，积极参与公司内部审计工作。

     （1）2018 年度任职期间，审计委员会共召开 5 次会议，主要

审议了内审部 2017 年度、2018 年第一季度、2018 年第二季度及第三

季度工作报告、2017 年度审计报告、2018 年第一季度报告、2018 年

半年度报告及第三季度报告、更换会计师事务所相关议案。

     （2）2018 年度任职期间，审计委员会每季度分别向董事会报

告了公司内部审计工作进度、质量等。

     2、作为提名委员会成员，2018 年度任职期间召开了 1 次会议，

审议了提名公司副总经理、董事会秘书相关事项。

    （四）自身学习情况

    本人利用自己的专业知识和实践经验，就公司的可持续发展、新

项目建设、未来发展提供专业的参考意见和建议。通过认真学习相关

法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合

法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权

益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。

    五、其他工作

    （一）未有提议召开董事会的情况发生；

    （二）提议更换会计师事务所；

    （三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    （四）对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司2018年度


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的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2019年经营计划的介绍。

    2019年度将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥自身专

业特长，一方面为公司发展献计献策，另一方面积极保护中小股东的

合法权益，促进公司快速、规范发展。最后，衷心感谢公司高管层及

有关工作人员对本人2018年度工作的积极配合和全力支持。



    特此报告！




                                 述职人： 莎琳


                                  2019年4月23日




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