国泰君安证券股份有限公司
关于光启技术股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：光启技术
保荐代表人姓名：施继军 联系电话：021-38676496
保荐代表人姓名：池惠涛 联系电话：021-38670075
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
在本次现场核查所涵盖的期间，保荐机构未
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、
募集资金使用等方面存在违规情形，未发现
《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中所
指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关
注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、
信息披露情况、募集资金使用情况、关联交
易、对外担保、重大对外投资情况以及经营
状况等方面的事项，督促公司做好信息披露
工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
持续督导机构通过现场检查、核查募集资金
专户银行对账单等核查手段，结合光启技术
披露的募投项目进度以及公司募投项目实际
（2）关注事项的主要内容
情况，截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目累
计已使用募集资金 5,334.57 万元，公司募集
资金使用进度较大程度落后于预期进度。
公司募集资金使用进度仍较大程度落后于预
（3）关注事项的进展或者整改情况 期进度，后续保荐机构将进一步督促公司加
快募投项目建设和募集资金使用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 1 月 14 日
《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露
管理办法》、《上市公司章程指引》（2016 年修
订）、《上市公司股东大会规则》（2016 年修
订）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2018
（3）培训的主要内容
年修订）、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》（2015 年修订）以及深交
所信息披露业务备忘录等法律、法规中涉及
的公司治理、信息披露、募集资金管理等方
面的内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财 务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项履行情况 履行情况 的原因及解
决措施
1、西藏达孜映邦实业发展有限责任公司、刘若鹏：避免同业
正常履行 不适用
竞争承诺
2、西藏达孜映邦实业发展有限责任公司、刘若鹏：减少和规
正常履行 不适用
范关联交易承诺
3、西藏达孜映邦实业发展有限责任公司：保障上市公司独立
正常履行 不适用
性承诺
4、刘若鹏：保障上市公司独立性承诺 正常履行 不适用
5、北京天汇强阳投资管理中心（有限合伙）；达孜县鹏欣环
球资源投资有限公司；深圳光启空间技术有限公司；桐庐岩
嵩投资管理合伙企业（有限合伙）；西藏达孜巨力华兴投资发
展有限公司；西藏达孜顺宇居投资发展有限公司；西藏达孜 正常履行 不适用
盈协丰投资发展有限公司；西藏达孜映邦实业发展有限责任
公司；新余超研投资合伙企业（有限合伙）限售承诺：其认
购发行人本次非公开发行的股票锁定期为自发行结束之日起
36 个月锁定期内，其不得上市交易或以任何方式转让任何本
次认购的股票。
6、刘若鹏博士、俞龙生、郑玉英；西藏达孜映邦实业发展有
限责任公司、深圳光启空间技术有限公司：避免同业竞争承
诺：在其持有龙生股份期间（至持有龙生股份比例低于 5%
正常履行 不适用
为止），其所控制的公司或组织不会直接或间接的以任何形式
从事与光启技术及其子公司的生产经营构成同业竞争的业务
和经营活动。
7、姜雷；姜照柏；俞龙生；郑玉英；达孜县鹏欣环球资源投
资有限公司；深圳光启空间技术有限公司；桐庐岩嵩投资管
理合伙企业（有限合伙）；西藏达孜映邦实业发展有限责任公 履行完毕 不适用
司不减持承诺自龙生股份非公开发行股票发行完成起六个月
内无减持龙生股份股票的计划。
8、俞龙生、郑玉英限售承诺：在其任职期间每年转让的股份
不超过其持有的公司股份总数的 25%；且在离职后半年内， 正常履行 不适用
不转让其持有的公司股份。
9、公司原董事及高级管理人员吴土生、徐军、贾坤、李党生
限售承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公
司股份总数的 25%；且在离职后半年内，不转让其持有的公 正常履行 不适用
司股份；半年期满后的 12 个月内转让股份不超过其持有的公
司股份总数的 50%。
四、其他事项
报告事项 说明
2018 年 3 月，孔德仁先生因工作变动原因不再担
任公司本次非公开发行的保荐代表人。为保证持
1、保荐代表人变更及其理由 续督导工作的有序进行，国泰君安委派施继军先
生担任公司本次非公开发行的保荐代表人，并接
替孔德仁先生继续履行后续的持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
持续督导机构通过现场检查、核查募集资金专户
银行对账单等核查手段，结合光启技术披露的募
投项目进度以及公司募投项目实际情况，截至
2018 年 12 月 31 日，募投项目累计已使用募集资
3、其他需要报告的重大事项
金 5,334.57 万元，公司募投项目处于建设期，建
设进度较慢，募集资金使用进度较大程度落后于
预期进度，后续保荐机构将进一步督促公司加快
募投项目建设和募集资金使用。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于光启技术股份有限公司 2018
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
施继军 池惠涛
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日