海思科:关于子公司使用自有资金投资资产管理计划的公告2017-11-18
证券代码:002653 证券简称:海思科 公告编号:2017-107
海思科医药集团股份有限公司
关于子公司使用自有资金投资资产管理计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
海思科医药集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年
05 月 26 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于本年度使用
自有资金购买非保本型理财产品的议案》,同意公司在不超过人民币
8 亿元的额度内使用部分闲置自有资金购买非保本型理财产品(主要
用于购买信托产品、资产管理产品等固定收益类理财产品),并授权
公司经营管理层负责牵头择机具体实施和办理相关事项,授权期限为
公司股东大会通过之日起至公司 2017 年度股东大会召开之日。
公司全资子公司四川海思科制药有限公司(以下简称“四川海思
科”)拟使用不超过 7,000 万元自有资金的本金,投资国泰君安现金
管家货币集合资产管理计划,本次交易不构成关联交易。现将主要有
关情况公告如下:
二、管理人情况介绍
管理人名称:上海国泰君安证券资产管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室(邮政编码:
200002)
办公地址:上海市银城中路 168 号(邮政编码:200120)
法定代表人:龚德雄
成立时间:2010 年 8 月 27 日
企业类型:有限责任公司
注册资本:20 亿元
存续期间:持续经营
上海国泰君安证券资产管理有限公司符合中国证监会关于证券
公司从事集合资产管理业务的基本条件。
三、投资标的的主要情况
1、名称:国泰君安现金管家货币集合资产管理计划
2、类型:集合资产管理计划
3、目标规模:本集合计划推广期内募集目标规模为 50 亿元,当
认购金额达到 50 亿元时,将提前终止推广期。如果所有委托人的认
购金额总额低于 1 亿元或委托人少于 2 人,则产品亦将终止并进入清
算程序。
4、投资范围:本集合计划将投资于银行存款,债券逆回购,货
币市场基金,剩余期限不超过 397 天的固定收益类投资品种,债券正
回购以及其他法律法规或政策许可投资的证券品种。
集合计划净资产中可用现金及活期存款(包括在提前支取时实收
利息不少于已计提利息的条件下,可以随时提前支取的协议存款等)
在连续 5 个工作日日终比例的平均值不低于 10%。
5、存续期限:本计划无固定存续期。
6、签约客户的自动参与、退出:本集合计划采用一次签约、自
动参与退出计划的方式。
7、投资交易费用:
托管费:本集合计划的年托管费率为 0.05%;
管理费:本集合计划的年管理费率为 0.33%。
8、投资收益与分配
(1)根据客户每日持有的份额数与对应当日收益率水平(季末
确定)计算累计应分红收益,按季进行收益分配。每日收益率水平在
季末确定,由季度平均存款收益与每日非存款收益构成,具体计算方
式如下:
客户 A 本次分红权益期,享有的分红收益 Y(A)计算方式为:
其中: 为本次分红权益期起始日; 为本次分红权益期截至日;
F(A)i 为客户 A 在本次分红权益期第 i 日持有集合计划份额数
量,若 A 客户当日未持有集合计划份额,则 F(A)i=0
I 为本次分红权益期集合计划银行存款净收益:
MRC 为本次分红权益期每日每份额存款收益;
MRBi 为本次分红权益期第 i 日确定收益(本次分红期第 i 日除
存款外的回购与债券等收益);
Costi 为本次分红权益期第 i 日集合计划相关费用(包括业绩报
酬等);
S 为本次分红权益期集合计划份额累计数;
Fi 为本次分红权益期第 i 日的享受收益分配权份额总数;
P为每一份额参与价格(每份1.00 元)。
(2)本集合计划以人民币元方式簿记,每月累计收益支付方式
采用现金分红和红利再投资(即红利转计划份额)两种方式;若在每月
累计收益支付时,累计收益为负值,则将缩减委托人的计划份额。委
托人可通过退出计划份额获得现金收益。
(3)T 日申购的计划份额不享有当日分红权益,T 日退出的计
划份额享有当日分红权益。
(4)在不影响委托人利益情况下,集合计划管理人可调整拟定
新的收益分配方案,由托管人核实后确定,并通过推广代销网点、管
理人网站通告委托人。
四、对外投资存在的风险、风险应对措施和对公司及子公司的影
响
1、主要风险揭示
(1)市场风险
金融市场受基本面、政策面、资金面等各种因素的影响不断变化,
使本集合计划投资品种价格发生波动,从而导致本集合计划收益水平
也发生变化,产生潜在风险,主要包括:政策风险、经济周期风险、
利率风险等。
(2)流动性风险
在计划存续期间,可能会发生个别偶然事件,如出现巨额退出的
情形,短时间委托人大量退出或出现集合计划到期时,证券资产无法
变现的情况,上述情形的发生在特殊情况时可能会出现交易量急剧减
少的情形,此时出现巨额退出,则可能会导致计划资产变现困难,从
而产生流动性风险,甚至影响本计划份额净值。
(3)信用风险
本集合计划在交易过程中发生交收违约,或者本集合计划所投资
证券之发行人出现违约、拒绝支付,造成本集合计划资产损失。
2、风险应对措施
(1)公司财务中心及子公司财务部负责提出购买理财产品业务
申请并提供详细的理财产品资料,根据公司审批结果实施具体操作,
并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况,如发现存在可能影响公
司及子公司资金安全的风险因素,及时采取相应措施,控制投资风险。
(2)公司审计监察中心为理财产品业务的监督部门,对公司理
财产品业务进行审计和日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、
核实。
(3)独立董事、监事会有权对公司资金使用和购买理财产品情
况进行监督与检查;
(4)公司将依据深交所的相关规定履行信息披露的义务,在定
期报告中披露投资理财对应的损益情况。
3、对公司及子公司的影响
在确保公司及子公司正常生产经营等资金需求的前提下,四川海
思科使用不超过 7,000 万元闲置自有资金参加上述资管计划的投资,
不会对公司及子公司经营产生不利影响,有利于提高闲置资金使用效
率和收益,对提升公司整体业绩有积极影响,符合公司全体股东的利
益。
五、独立董事意见
详见公司于 2017 年 04 月 27 日刊登在巨潮资讯网的《海思科医
药集团股份有限公司独立董事对相关事项发表的独立意见》。
六、截至公告日公司及子公司尚未到期的非保本型理财产品及
对外提供的委托贷款情况
1.公司及子公司尚未到期的非保本型理财产品
金额
序号 投资主体 投资产品 披露日期及公告编号
(万元)
西藏同信证券同惠 66 号 2017 年 5 月 9 日
1 公司 48,000
定向资产管理计划 2017-057
国泰君安现金管家货币集 不超过 2017 年 11 月 18 日
2 四川海思科
合资产管理计划 7,000 2017-107
上述投资产品合计未超过公司股东大会批准的额度。
2.截至公告日公司及子公司对外提供的委托贷款情况:无。
特此公告。
海思科医药集团股份有限公司董事会
2017 年 11 月 18 日