海思科：关于终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募集资金永久补充流动资金的公告2018-06-20
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2018-050
海思科医药集团股份有限公司
关于终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结
余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司首次公开发行股票募集资金到位情况
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海思科”）
经中国证券监督管理委员会证监许可（2011）2080 号文核准，首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,010 万股，发行价格为
每股人民币 20.00 元，募集资金总额为人民币 80,200.00 万元，扣
除发行费用 6,495.60 万元，实际募集资金净额为人民币 73,704.40
万元，上述资金已于 2012 年 1 月 12 日转入公司账户。中瑞岳华会计
师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金的到位情况进行了审验，并
出具中瑞岳华验字［2012］第 0003 号《验资报告》。
二、本次募投项目结余及募投项目终止所对应的募集资金永久补
充流动资金的相关项目情况介绍
1.原募投项目计划及实施情况
（1）新产品生产基地建设项目
该项目由子公司辽宁海思科制药有限公司负责实施，已于 2014
年上半年建设验收完毕正式投产，项目建设安装工程存在零星工程尾
款及质保金于 2015 年支付完毕，结余募集资金 8,334.79 万元。公司
于 2016 年 6 月 22 日召开了 2016 年第一次临时股东大会，决议将该
项目结余的募集资金以及募集资金历年产生的利息用于永久补充公
司流动资金。
（2）多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目
该项目于 2012 年初已建成投产，项目出现了约 7,300 万元的募
集资金结余，公司于 2014 年 4 月 4 日召开了 2013 年度股东大会，决
议将该项目结余的募集资金及利息投资于创新药物开发项目。
（3）夫西地酸钠原料药扩产项目
该项目原计划于 2012 年 1 月前完成项目验收，通过 GMP 认证，
正式投产，目前已完成的新建夫西地酸钠原料药产能为 2 吨，约占整
个项目计划新建产能 7 吨的 1/3。为避免该项目扩产后产能闲置，公
司控制了该项目的实施进度，公司于 2016 年 6 月 22 日召开了 2016
年第一次临时股东大会，决议将结余募集资金 6,461.97 万元及募集
资金利息用于永久补充公司流动资金。
（4）研发中心建设项目
该项目承诺投资总额 8,204 万元，由子公司四川海思科制药有限
公司负责实施，建设新药研发基地、中试基地，并完成通风、安防、
配电等配套设施建设。该项目于 2015 年 12 月实施完毕，结余募集资
金 384.14 万元。公司于 2016 年 6 月 22 日召开了 2016 年第一次临时
股东大会，决议将该项目结余的募集资金以及募集资金历年产生的利
息用于永久补充公司流动资金。
（5）营销网络拓展项目
该项目由公司下属营销中心负责实施，从四个方面对公司营销
网络进行完善：专业学术支持团队建设与区域代理商、执业医师、患
者学术培训；销售组织架构扩充；重点药品临床疗效观察推广计划；
CRM 营销数据库系统建设。该项目已于 2013 年 8 月完成，截止目前，
该项目募集资金结余约 0.07 万元 。
（6）新产品开发项目
该项目由子公司四川海思科制药有限公司负责实施，涉及中长链
脂肪乳氨基酸葡萄糖多室袋注射液、氯乙酰左卡尼汀片、精氨酸谷氨
酸盐注射液、盐酸马尼地平片等八个新产品，目前各个新产品的开发
状态如下，其中中长链脂肪乳氨基酸葡萄糖多室袋注射液及氯乙酰左
卡尼汀片预计将于年内获得药品注册批件，该项目已基本完成，截止
目前，新产品开发项目募集资金结余约 1,827.11 万元 。
序号 名称 状态
1 胃肠外营养多室袋注射液（25） 已获生产批件
2 中长链脂肪乳氨基酸葡萄糖多室袋注射液 在研，审评中
3 酒石酸艾芬地尔片 终止
4 已获生产批件
盐酸马尼地平片
（一致性评价研究中）
5 氯乙酰左卡尼汀片 在研，审评中
6 复方吡格列酮格列美脲片 暂缓开发
7 恩替卡韦胶囊 已获生产批件
（一致性评价审评中）
8 精氨酸谷氨酸盐注射液 已获生产批件
（7）创新药物开发项目
公司于 2014 年 3 月 13 日召开了第二届董事会第六次会议及
第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更募集资金及超募资
金使用计划的议案》，同意公司将全部超募资金及其利息与多烯磷脂
酰胆碱原料药扩产项目节余的募集资金及利息投资于创新药物开发
项目。公司主要以四川海思科为实施主体，进行下列创新药物的研发，
具体研究内容包括基础技术研究（含小试工艺研究、质量研究及药理
毒理研究）、生产工艺研究、临床研究及生产注册等。（详见公司于
2014 年 3 月 14 日刊登于巨潮资讯网上的公告，编号 2014-015）
序号 产品编号 适应症 状态 获批情况
１ HEISCO-III-001 肿瘤（单抗） 暂缓开发 已获临床批件
2 HEISCO-I-3 终止
糖尿病
3 HEISCO-I-4 终止
4 HEISCO-140 在研 已获临床批件
5 HEISCO-140-1 麻醉 在研
6 HEISCO-I-6 终止
7 HEISCO-106 终止
8 HEISCO-106-1 在研
乙肝
转为 HEISCO-106-2
9 HEISCO-Ⅱ-2 终止
（终止）
10 HEISCO-112 结肠炎 暂缓开发
该项目承诺总投资 16,278.24 万元，主要包括：试验材料费用、
外部合作（含临床研究）费用、其他配套费用等。截止 2018 年 05 月
11 日，累计投入募集资金 8,228.69 万元，结余募集资金约 8,049.54
万元。
主要原因是：（1）上述创新药物开发项目中仅 HEISCO-III-001
及 HEISCO-140 获临床批件，目前 HEISCO-III-001 暂缓开发，只有
HEISCO-140 正在进行临床试验且已进入 III 期，各项工作按预期推
进；（2）其他创新药开发项目一部分存在开发进度比预期滞后或开发
缓慢的情况，一部分考虑市场因素及开发环境公司对项目采取了终止
或暂缓开发的处理。
考虑到创新药物开发周期长，投资大、失败率高的固有风险，同
时公司当前在研制剂项目近 60 个，2017 年的研发投入已达到 2.45
亿，今后还会继续维持研发的高投入，为提高募集资金的使用效率，
因此公司董事会决定正式终止该项目，拟将剩余资金及利息用于永久
补充流动资金。
2.上述各募投项目资金使用、结余及利息剩余情况
单位：万元
承诺募投项目和超 募集资金承 调整后投资 募集资金已 剩余
募资金投向 诺投资总额 总额 投资总额 募集资金
新产品开发项目 5,000.00 5,000.00 3,172.89 1,827.11
创新药物开发项目 16,278.24 16,278.24 8,228.69 8,049.54
历年募集资金利息 7,225.52
营销网络拓展项目 5,879.00 5,879.00 5,878.93 0.07
新产品生产基地建 300.00
25,751.69 17,116.90 17,116.90
设项目 (详见公司 2012 年 7
月 3 日《关于变更部
分募投项目实施地点
的公告》、2016 年 6
月 14 日《关于终止部
分募投项目剩余募集
资金使用及使用结余
募集资金永久补充流
动资金的公告》。该笔
款项为募投项目变更
实施地点后收到的退
款，2016 年补流计划
中未包含该笔款项。)
合计 52,908.93 44,274.14 34,397.41 17,402.24
3.本次募投项目结余募集资金永久补充流动资金的原因
公司作为国内领先的研发驱动类型的医药企业，近年来随着研发
投入持续增大，生产规模、销售规模的逐年扩大，原材料、存货等相
应增加，对流动资金的需求有所提高。同时，考虑到现今医药行业受
宏观经济增速放缓以及行业政策的影响，增速放缓，下游客户资金面
趋紧。使用公司结余募集资金永久补充公司流动资金，有利于优化公
司财务结构，降低财务费用，保持公司良好的竞争力，符合公司实际
经营需要，符合全体股东的利益。
本次剩余募集资金使用计划内容及决策程序符合《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规及规范性文件的要求。上述使用剩余募集资金永久
补充流动资金计划，经公司股东大会审议批准后方可实施。
本次使用剩余募集资金永久补充的流动资金将用于与主营业务
相关的生产经营使用。
4.上述项目剩余募集资金的安排
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着股东利益最
大化的原则，根据《深圳证券交易所上市规则》、《中小企业版上市公
司规范运作指引》等规定，公司拟将上述剩余的募集资金 17,402.24
万元及各项目对应的募集资金利息用于永久补充流动资金。最终补充
流动资金的金额以资金转出当日银行结息后为准。
三、公司承诺
1.公司最近十二个月内未进行风险投资、未为控股子公司之外的
对象提供财务资助，本次补充流动资金后十二个月内不进行风险投
资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
2.公司承诺优先保证上述创新药物开发项目的资金投入，确保上
述项目的研究提供有力的资金保证。
四、履行必要的审批程序
1.董事会审议情况
2018 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议
通过了《关于终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募集资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止部分募投项目剩余募集
资金使用及使用结余募集资金永久补充流动资金及历年产生的利息
用于永久补充公司流动资金。
该事项尚需公司股东大会审议。
2.监事会审议情况
2018 年 6 月 15 日，公司召开第三届监事会第十一次会议，监事
会认为公司终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募集资
金永久补充流动资金及对应项目历年产生的利息用于永久补充公司
流动资金,可以提高募集资金的使用效率，降低财务费用，提高公司
经营效益，有利于公司长远发展，符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、
法规和规范性文件的相关规定。因此，同意公司终止部分募投项目剩
余募集资金使用及使用结余募集资金永久补充流动资金及历年产生
的利息用于永久补充公司流动资金。
五、公司独立董事意见
公司独立董事就此事发表了以下独立意见：
“公司本次终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募
集资金永久补充流动资金及对应项目历年产生的利息用于永久补充
公司流动资金，使用计划和决策程序符合《深圳证券交易所中小板股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法
律法规的规定，有助于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，
有效解决公司对流动资金的需求，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况。公司终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用
结余募集资金永久补充流动资金及对应项目历年产生的利息用于永
久补充公司流动资金的行为符合公司发展利益的需要，符合全体股东
的利益。
公司本次终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募集
资金永久补充流动资金及对应项目历年产生的利息用于永久补充公
司流动资金已履行了必要的审批程序，公司最近十二个月内未进行风
险投资、未为控股子公司之外的对象提供财务资助，公司承诺本次补
充流动资金后十二个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对
象提供财务资助。因此，我们一致同意公司终止部分募投项目剩余募
集资金使用及使用结余募集资金永久补充流动资金及对历年产生的
利息用于永久补充公司流动资金。”
六、保荐机构意见
保荐机构通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，
对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核
查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集
资金到账原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公
告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通
交流等。中信证券认为：
1、考虑到市场因素及开发环境，且创新药物开发具有周期长、
投资大、失败率高的固有风险，为提高募集资金的使用效率，公司终
止创新药物开发项目符合公司及股东利益。
2、海思科使用结余募集资金 17,402.24 万元永久性补充流动资
金，系用于海思科发展主营业务之需要，且没有与原募集资金投资项
目的实施计划相抵触，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利
益的情况，同时有助于提高募投资金使用效率，提升海思科的经营效
益。
3、海思科本年度拟使用超募资金永久补充流动资金后已承诺在
补充流动资金后的 12 个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外
的对象提供财务资助，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范
性文件的规定。
4、上述募集资金使用计划已经海思科董事会和监事会审议通过，
并经独立董事发表了同意的独立意见，符合《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法
律、法规和规范性文件的规定。该募集资金使用计划尚需经股东大会
审议。
综上，保荐机构同意海思科终止部分募投项目剩余募集资金使用
及使用结余募集资金及历年产生的利息永久性补充流动资金。
七、备查文件
1.《海思科医药集团股份有限公司第三届董事会第十六次会议决
议》；
2.《海思科医药集团股份有限公司第三届监事会第十一次会议决
议》；
3.《独立董事关于公司相关事项的独立意见》；
4.《中信证券关于海思科终止部分募投项目剩余募集资金使用及
使用结余募集资金永久补充流动资金的核查报告》。
特此公告
海思科医药集团股份有限公司董事会
2018 年 6 月 20 日
