关于 2019 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 股票代码:002841 股票简称:视源股份 公告编号:2019-074 债券代码:128059 债券简称:视源转债 广州视源电子科技股份有限公司 关于 2019 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示:视源转债(128059)转股期为 2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月 11 日,转股价格为 75.72 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定,广州视源电子科技股份有限公司(以下简称“公司”) 现将 2019 年第三季度可转换公司债券(以下简称“视源转债”)转股及公司股 份变动情况公告如下: 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州视源电子科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》(证监许可【2019】61 号)核准,公司于 2019 年 3 月 11 日公开发行 9,418,304 张可转换公司债券(以下简称“可转债”),每 张面值 100 元,发行总额 94,183.04 万元。 经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上【2019】152 号”文同 意,公司可转债于 2019 年 4 月 2 日起在深交所挂牌交易,债券简称“视源转债”, 债券代码“128059”。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《广州视源电子科技股 份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”) 的约定,本次发行的可转债转股期为 2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月 11 日,初 始转股价格为 76.25 元/股。 因公司实施 2018 年度权益分配方案,每 10 股派发现金 5.41 元人民币(含 1 关于 2019 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 税)。根据《募集说明书》“转股价格的确定及其调整”条款规定,“视源转债” 的转股价格自 2019 年 5 月 10 日由 76.25 元/股调整为 75.71 元/股。具体内容详 见 2019 年 5 月 6 日公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于调整 “视源转债”转股价格的公告》(公告编号:2019-037)。 2019 年 6 月 25 日,公司召开了 2019 年第一次临时股东大会,同意公司回 购注销 2017 年和 2018 年限制性股票激励计划部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未解锁的限制性股票合计 185,760 股,回购款总金额为 5,226,654.72 元。2019 年 9 月 5 日,公司完成回购注销手续,公司总股本由 655,845,340 股 减至 655,659,580 股。根据《募集说明书》“转股价格的确定及其调整”条款规 定,“视源转债”的转股价格自 2019 年 9 月 6 日由 75.71 元/股调整为 75.72 元/股。具体内容详见 2019 年 9 月 6 日公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 披露的《关于调整“视源转债”转股价格的公告》(公告编号:2019-065)。 二、视源转债转股及股份变动情况 2019 年第三季度,视源转债因转股减少 69,900 元(699 张),转股数量为 912 股。截至 2019 年 9 月 30 日,视源转债剩余金额为 941,760,500 元,公司 2019 年第三季度股份变动情况如下: 本次变动前 本次变动后 本次变动增减 ( 2019 年 6 月 28 日) ( 2019 年 9 月 30 日) 类别 公积金 发行 送 数量(股) 比例 转增股 其他 小计 数量(股) 比例 新股 股 本 一、有限售 587,656,420 89.60% 0 0 0 -1,983,550 -1,983,550 585,672,870 89.33% 条件股份 高管锁定 55,960 0.01% 0 0 0 32,210 32,210 88,170 0.01% 股 股权激励 6,800,460 1.04% 0 0 0 -2,015,760 -2,015,760 4,784,700 0.73% 限售股 首发前限 580,800,000 88.56% 0 0 0 - 0 580,800,000 88.58% 售股 二、无限售 68,188,920 10.40% 0 0 0 1,798,702 1,798,702 69,987,622 10.67% 条件股份 三、股份总 655,845,340 100.00% 0 0 0 -184,848 -184,848 655,660,492 100.00% 数 2 关于 2019 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 注 1:以上百分比计算结果四舍五入,保留两位小数。 注 2:2019 年 9 月 5 日,公司完成回购注销 2017 年和 2018 年限制性股票激励计划的部 分限制性股票,合计 185,760 股。具体内容详见 2019 年 9 月 6 日公司在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于 2017 年和 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股 票回购注销完成的公告》(公告编号:2019-064)。 注 3:2019 年 9 月 23 日,公司《2018 年限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票 1,830,000 股开 始 上 市 流通 。 具 体内 容 详 见 2019 年 9 月 19 日公 司 在 巨潮 资 讯 网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一 个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》(公告编号:2019-071)。 注 4:依据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则(2017 年修订)》和中国证券登记结算有限责任公司 2019 年 9 月 30 日的登记信息, 公司前董事长周勇持有的 25,040 股股份和前副总经理、董事会秘书谢勇持有的 20,000 股股 份,股份性质均由高管锁定股调整为无限售条件股份。 三、其他 投 资 者 对 上述 内 容 如有 疑 问 ,请 拨 打 公司 证 券 部投 资 者 咨询 电 话 020-32210275 进行咨询。 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2019 年 9 月 30 日“视 源股份”股本结构表 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2019 年 9 月 30 日“视 源转债”股本结构表 特此公告。 广州视源电子科技股份有限公司 董事会 2019 年 10 月 9 日 3