安信证券股份有限公司
                   关于哈尔滨三联药业股份有限公司
                   2019 年持续督导定期现场检查报告

                                      被保荐公司：
保荐机构名称：
                                      哈尔滨三联药业股份有限公司（以下简称：
安信证券股份有限公司
                                      “哈三联”、“公司”）
保荐代表人姓名：杨苏                  联系电话：010-83321177
保荐代表人姓名：朱绍辉                联系电话：010-83321151
现场检查人员姓名：朱绍辉、罗仲华
现场检查对应期间：2018 年 10 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日
现场检查时间：2019 年 10 月 30 日-2019 年 10 月 31 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否     不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、三会
记录等资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                            √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                            √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                                √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                                √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料，并与公司相
关人员进行沟通。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                     √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                     √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析并核对公司的所有公告及
投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况


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现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的
相关规定，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                       √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                       √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                       √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                     √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台
账等资料，访谈公司高级管理人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                                     √
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                             √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期
报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √


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2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：分析公司股权变动情况，核查公司股东是否违背股票减持承诺；分析
控股股东主要经营业务、实际控制人对外投资情况，核查控股股东、实际控制人是否
违背同业竞争的承诺；分析公司股价变动情况，核查公司股东是否存在需要延长股份
锁定期的情况；核对公司及股东承诺内容，访谈公司高级管理人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司的利润分配制度，查阅了对应的记账凭证、付款凭证，查
阅了公司资金往来明细账，查阅了公司尚在履行中的重大合同。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                      √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                       √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    保荐机构在公司 2019 年持续督导现场检查中，重点关注了公司募集资金存放及
使用的相关情况，包括内审部门对募集资金的使用情况检查的情况、公司对募集资金
使用的合规性情况等。依照现行法律法规、公司制度和公司及市场的运行情况，本次
现场检查工作中暂未发现企业存在其他不规范需要整改的问题。
    同时，保荐机构注意到：
    1）2019 年 10 月 22 日，经公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第
十八次会议审议通过，同意将募集资金投资项目“营销与服务网络中心项目”预计项
目达到预定可使用状态的时间延长至 2021 年 6 月 30 日；
    2）目前公司募集资金投资项目“医药生产基地建设项目”及“工程技术研究中
心建设项目”的实施进度较募投计划存在滞后。




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    （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于哈尔滨三联药业股份有限公
司 2019 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：




               杨 苏                             朱绍辉




                                                    安信证券股份有限公司

                                                          2019 年 11 月 4 日




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