中信建投证券股份有限公司关于润建股份有限公司

                   持续督导 2019 年度现场检查报告



深圳证券交易所：

    润建股份有限公司（以下简称“润建股份”或“公司”）于 2018 年 3 月 1

日完成首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行”），本
次发行人民币普通股（A 股）5,518.66 万股，实际募集资金净额 125,596.0579 万
元，并已存入公司募集资金专用账户。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中

信建投证券”或“保荐机构”）作为润建股份首次公开发行股票和持续督导的保
荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，中信建投证券
保荐代表人及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。

    本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已

向本保荐机构保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔
录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担
全部责任。

                           定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：润建股份
保荐代表人姓名：张世举                     联系电话：18621801818
保荐代表人姓名：韩新科                     联系电话：17717400048
现场检查人员姓名：韩新科、王站
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2020 年 4 月 1 日-2020 年 4 月 3 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                          是    否   不适用
现场检查手段：现场检察人员取得并查阅了公司治理相关规章制度；查阅了公司
三会文件会议通知、签到表、表决票、决议记录等资料；与公司董事长、董事会
秘书就公司治理方面进行了访谈，并对相关资料进行复制与记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                   √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                   √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、审计部门有关人员进行了访谈；
取得并查阅了内部审计制度文件；核查了公司审计委员会的设立及召开情况；对
有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                   √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司信息披露相关资料、取得了公司信息披
露管理制度，并通过抽样方式核查了公司所披露事项的合规性与及时性、与实际
情况之间是否存在差异以及是否存在其他应披露但未披露的内容，并对相关文件
及其他资料进行了复制、记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：现场检查人员就公司的独立性情况、同业竞争、关联交易事项以
及对外担保事项与董事会秘书进行访谈；查阅了公司与关联交易相关的公告文件
及会计记录；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记
录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议，取得并查阅了
募集资金专户的开户证明、募集资金专户专户对账单，对募集资金大额支出进行
了抽凭核查与审批流程的核查，获取了公司使用闲置募集资金购买理财产品的合
同书及银行流水资料，并对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查
阅、复制、记录。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                      √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                      √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司财务报表，对公司财务负责人进行了访
谈，对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅、复制、记录。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告
文件；对公司董事会秘书进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状
况进行了查阅、复制、记录。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：现场检查人员与财务总监沟通了公司现金分红情况及是否存在对
外提供财务资助事项，取得并查阅了公司上市以来的担保及保证合同，并对相关
资料文件进行了复制与记录。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用等方面存在违法违规的情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于润建股份有限公司持续督导
2019 年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：


                         张世举                   韩新科




                                            中信建投证券股份有限公司


                                                       2020 年 4 月 8 日