2018 年度独立董事述职报告（肖祖核）


各位股东及股东代表：
    本人在 2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 3 日担任康佳集团股份有限公司
（以下简称“公司”）独立董事中，严格根据《公司法》、《证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规及《公司章程》
的相关规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，依法促进公司的规范运作，积
极出席相关会议，认真审议董事局会议的各项议案，并对公司重大事项发表
独立意见，严格审核公司提交给董事局会议审议的相关事项，充分发挥独立
董事及专门委员会的作用，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股
东的利益。
    现将报告期内本人履行独立董事职责情况报告如下：
    一、2018 年度出席公司会议情况
    2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 3 日，公司共召开了 13 次董事局会议，
本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事局会议的情况。召开会议
前，本人通过多种方式，对董事局会议审议的各个议案进行认真审核，并在
此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权；特别是对公司重大投资项目、
经营管理、公司内部控制的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，
认真负责地提出意见和建议，为提高董事局科学决策水平和促进公司健康发
展起到了积极作用。
    本人认为公司董事局会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项
和其他重大事项符合法定程序，合法有效。
    报告期内，本人对公司董事局会议的议案及公司其他事项在认真审阅的
基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
    二、发表独立意见的情况
    2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 3 日，本人对公司经营情况进行了认真
了解和查验，根据《公司章程》和《独立董事制度》等规范性文件的相关规
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定，并凭借专业知识作出独立、客观、专业的判断，对公司内部控制、关联
交易等 20 多个事项发表了独立意见，对公司董事局的科学决策、规范运作
以及公司发展都起到了积极作用。
    三、保护投资者权益方面所做的其他工作
    （一）对公司信息披露的监督情况
    报告期内，本人对公司信息披露情况进行了有效的监督和核查，保证公
司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等
的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是
社会公众股股东的合法权益。2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 3 日，公司严
格遵循《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管
理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务，保障
了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
    (二)学习相关法规情况
    本人加强自身的培训和学习，不断提高履职能力。报告期内，本人通过
积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规，尤其是涉及
到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益的相关法规的认识和理
解，并通过了解行业动态和同行业公司的经营情况，熟悉公司经营环境风险，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规
范运作。
    四、其他工作情况
    （一）无提议召开董事局会议的情况；
    （二）无提议召开临时股东大会的情况；
    （三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
    （四）有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    作为财务审计委员会委员，本人向董事局提议公司聘请瑞华会计师事务
所作为公司 2018 年度会计报表审计机构和内部控制审计机构。
    （五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 3 日，本人作为康佳集团股份有限公司

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的独立董事，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，较好的维护了公司整
体利益。
    以上报告，请予以审议。谢谢大家。




                                     康佳集团股份有限公司独立董事
                                               肖 祖 核
                                        二○一九年三月二十八日




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