哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李寅、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人(会计主管人员)伞景峰声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
资产总额 （元） 1,259,747,412.56 1,237,054,401.02 1.83%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
896,303,629.60 893,623,737.96 0.30%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.45 6.43 0.31%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 9,859,226.70 -120.12%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.07 120.28%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 90,536,196.97 99,044,639.54 -8.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,679,891.64 3,211,757.47 -16.56%
基本每股收益（元/股） 0.02 0.02 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.02 0.00%
加权平均净资产收益率（%） 0.30% 0.37% -0.07%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
0.20% 0.25% -0.05%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,176,059.52 均为政府补助
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 980.77
1
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所得税影响额 -176,556.04
合计 1,000,484.25 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,397
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司 11,141,720 人民币普通股
北京信捷和盛投资管理有限公司 6,650,000 人民币普通股
哈尔滨市科技风险投资中心 5,169,230 人民币普通股
张力仁 1,322,051 人民币普通股
柴兵 376,830 人民币普通股
徐德瑶 349,020 人民币普通股
郑秀兰 308,985 人民币普通股
吴刚 280,000 人民币普通股
闫小芹 276,489 人民币普通股
梁丽萍 256,999 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
李寅 30,000,000 0 0 30,000,000 上市前承诺 2013 年 1 月 8 日
赵晓红 22,900,000 0 0 22,900,000 上市前承诺 2013 年 1 月 8 日
哈尔滨创新投资
14,000,000 0 0 14,000,000 上市前承诺 2013 年 1 月 8 日
发展有限公司
2012 年 12 月 31
张清 750 0 0 750 高管锁定股
日
合计 66,900,750 0 0 66,900,750 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据项目期末数较期初数降低 40.16%（绝对额减少 334.17 万元），主要系应收票据背书转让付采购材料款所致；
2、预付款项项目期末数较期初数增长 43.95%（绝对额增加 2,890.44 万元），主要系公司为生产产品储备材料及预付募集项目
工程款所致；
3、应收利息项目期末数较期初数增长 161.85%（绝对额增加 209.66 万元），主要系应收定期存款利息增加；
4、应付票据项目期末数较期初数增长 54.24%（绝对额增加 245.29 万元），主要系公司大批采购付款方式改变，多采用银行
承兑付款所致；
5、预收款项项目期末数较期初数增长 84.22%（绝对额增加 1,150.53 万元），主要系销售合同增加使得预收货款增加所致；
6、应付职工薪酬项目期末数较期初数降低 30.53%（绝对额减少 136.49 万元），主要系应付 3 月份工资小于应付 2011 年 12
2
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月份工资所致；
7、应交税费项目期末数较期初数增长 66.90%（绝对额增加 403.89 万元），主要系应交增值税及所得税增加所致；
8、其他应付款项目期末较期初数增长 225.08%（绝对额增加 276.04 万元），主要系应付的业务费增加所致；
9、营业税金及附加本期数较上年同期数增长 115.03%（绝对额增加 17.44 万元），主要系应交增值税增加，导致相应税费增
加所致；
10、 财务费用本期数较上年同期数增长 3.87 倍（绝对额增加 199.46 万元），主要系募集资金投入项目定期存款利息减少，短
期贷款利息增加所致；
11、资产减值损失本期数较上年同期数降低 82.39%（绝对额减少 148.12 万元），主要系报告期末应收款项较期初减少，计提
坏账准备转回所致；
12、营业外收入本期数较上年同期数增长 37.72%（绝对额增加 47.22 万元），主要系政府补助摊销增加所致；
13、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期降低 37.33%（绝对额减少 4,940.74 万元），主要系本期为加大资金使用效率，
改变采购付款政策及多采用银行承兑付款等方式所致；
14、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 120.12%（绝对额增加 5,887.34 万元），主要系销售回款增加，同时采购付
款及支付其他与经营活动有关的现金减少；
15、投资活动产生的现金流量净额较去年同期降低 46.87%（绝对额减少 457.90 万元），主要系增加募投项目投入支出所致；
16、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期降低 137.44%（绝对额减少 2,720.07 万元），主要系偿还债务支付的现金支出增
加所致。
3.2 业务回顾和展望
1、业务回顾
报告期内，公司实现营业总收入 9,053.62 万元，较去年同期下降 8.59%；实现归属于母公司净利润 267.99 万元，较去年同
期下降 16.56%。截至 2012 年 3 月 31 日公司资产总额为 125,974.74 万元，负债总额为 34,059.77 万元，资产负债率为 27.04%，
股东权益为 89,630.36 万元，2012 年 1-3 月每股税后收益 0.02 元，加权平均净资产收益率 0.30%。
2、业务展望
（1）加强市场的开拓力度
公司紧紧地把握新兴产业的政策导向和发展潜力，在继续突出夯实公司基础管理工作的同时，大力推进市场体系建设，强化
内部管理，进一步提高团队素质和总体执行力，提升公司总体竞争力及产品市场占有率，不断推进与国外企业合作，加大产
品推广力度，采取多种销售方式及渠道，积极开拓国内外市场，确保 2012 年募投项目竣工后，产能能够得到充分释放。
（2）技术研发方面
2012 年，公司结合自身发展需要，确立了 10 个研发攻关项目来进一步提升公司产品在技术、质量、成本上的优势。公司将架
构以 CBB 规范、经验案例、实验报告、设计文档和技术园地为基础的技术平台体系，借助 PDM 信息化系统积累创新成果强
化创新意识。公司将继续加大研发投入，优化产品结构，提高产品质量和生产效率、降低生产成本。
（3）进一步完善内部管理体系
2012 年，公司现有信息化管理系统从 U8 升级到了 U9，引进用友 PDM 和 VB,升级 OA 至 A8，使公司 ERP、PDM、OA、CMR、
BI 等各子系统统一到中央数据库环境下运行，减少数据重复录入和数据冲突，提高系统的运行效率和可靠性，顺应企业多组
织、跨地区、多供应商、多销售渠道的全球经营管理模式下的发展要求。
（4）加大基础设施和生产装备投入，彻底解决公司产能瓶颈
2012 年，将是公司基础设施建设投资规模最大，建设成就最好的一年，三个上市募集资金投资项目即将完成。公司在 2012
年追加投资全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司使之投资增至 26,010.86 万元，增加年产 6000 套电气成套装置、300
套兆瓦级风力发电变流器、200 套高压动态无功补偿装置和 100 套光伏逆变器的生产能力，并引进世界上最先进的钣金柔性生
产线。届时，生产能力将在现有的基础上翻两番，这将彻底改变公司目前产能瓶颈，改变交不上货的被动局面。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 不适用
3
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诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用
（一）公司实际控制人、
董事长李寅和总经理赵
晓红出具承诺：自公司
股票在证券交易所上市
交易之日起 36 个月内不
转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回
购其直接或间接持有的
股份。除前述锁定期外，
在其任职期间每年转让
的股份不超过其直接或
间接所持有公司股份总
数的 25%，离职后半年
内不转让其直接或间接
所持有的公司股份，在
申报离任半年后的 12 个
月内通过证券交易所挂
牌交易出售公司股票数
量占其所直接或间接持
有公司股票总数的比例
不得超过 50%。
公司股东哈尔滨创新投
资发展有限公司承诺：
自公司股票在证券交易
所上市交易之日起 36 个
月内不转让或者委托他
李寅、赵晓红、
人管理其持有的公司股 报告期内，公司及股东均遵守了所做的承
发行时所作承诺 哈尔滨创新投资
份，也不由公司回购其 诺。
发展有限公司
持有的股份。公司股东
黑龙江辰能哈工大高科
技风险投资有限公司和
哈尔滨市科技风险投资
中心承诺：除依据《境
内证券市场转持部分国
有股充实社保基金实施
办法》在公司首次公开
发行并上市时转持部分
公司股份外，自公司在
深圳证券交易所创业板
公开上市之日起一年内
不转让或者委托他人管
理本公司持有的公司股
份，也不回赎或者以任
何其他方式处置本公司
持有的公司股份。
通过哈尔滨创新投资发
展有限公司间接持有本
公司股份并在本公司担
任董事、监事和高管的
张清、丁兆国、李斌三
人出具承诺：自公司股
票上市之日起 12 个月内
不转让或委托他人管理
其间接持有的公司股
份，也不由公司回购其
4
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间接持有的公司股份；
除前述锁定期外，在其
任职期间每年转让的股
份不超过其间接所持有
公司股份总数的 25%，
离职后半年内不转让其
间接所持有的公司股
份，在申报离任半年后
的 12 个月内通过证券交
易所挂牌交易出售公司
股票数量占其所间接持
有公司股票总数的比例
不得超过 50%。
公司全体董监高承诺：
若在首次公开发行股票
上市之日起六个月内
（含第六个月）申报离
职，将自申报离职之日
起十八个月（含第十八
个月）内不转让其直接
持有的本公司股份；若
在首次公开发行股票上
市之日起第七个月至第
十二个月（含第七个月、
第十二个月）之间申报
离职，将自申报离职之
日起十二个月内（含第
十二个月）不转让其直
接持有的本公司股份。
根据《境内证券市场转
持部分国有股充实全国
社会保障基金实施办
法》，黑龙江辰能哈工大
高科技风险投资有限公
司和哈尔滨市科技风险
投资中心在公司首次公
开发行股票并在创业板
上市后将持有的本公司
180 万股国有股转由全
国社会保障基金理事会
持有，全国社会保障基
金理事会将承继黑龙江
辰能哈工大高科技风险
投资有限公司和哈尔滨
市科技风险投资中心的
禁售期义务。
公司其他股东承诺：自
公司股票在证券交易所
上市交易之日起 12 个月
内不转让或者委托他人
管理其持有的公司股
份，也不由公司回购其
持有的股份。
（二）公司实际控制人
李寅先生、赵晓红女士
承诺：《关于避免同业竞
争承诺函》，李寅和赵晓
红承诺：本人及本人的
直系亲属、主要社会关
5
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系目前没有直接或间接
地从事任何与公司实际
从事业务存在竞争的任
何业务活动。自承诺函
签署之日起，本人及本
人的直系亲属、主要社
会关系将不会直接或间
接地以任何方式（包括
但不限于独自经营、合
资经营和拥有在其他公
司或企业的股票或权
益）从事与公司的业务
有竞争或可能构成竞争
的业务或活动。如本人
及本人的直系亲属、主
要社会关系违反上述保
证与承诺而给公司造成
损失的，本人将予以赔
偿。本承诺函自本人签
署日起生效，在公司发
行股票并上市后仍然有
效，直至本人将所持有
的公司股份全部依法转
让完毕且本人同公司无
任何关联关系起满两年
之日终止。
（三）在募集资金使用
过程中，若出现暂时性
的资金闲置情况，发行
人承诺：不将募集资金
用于持有交易性金融资
产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理
财等财务性投资，不直
接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务
的公司，不将募集资金
用于质押、委托贷款或
者其他变相改变募集资
金用途的投资。控股股
东、实际控制人等关联
方不占用或挪用募集资
金，不利用募投项目获
得不正当利益。该部分
闲置资金将暂时存放于
募集资金专用帐户，待
发行人在主营业务发展
方面存在资金需求的情
况下使用。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 不适用
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 54,917.16 本季度投入募集资金总额 1,397.64
6
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报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 39,673.40
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
1.年产 500 套高压大功
9,938.0 6,333.6 2012 年 10 月
率变频调速装置扩建 否 9,938.00 220.70 63.73% 0.00 不适用 否
0 3 31 日
项目
2.新型电力电子器件功
5,330.0 2,995.9 2012 年 10 月
率产品成套装置扩建 否 5,330.00 927.45 56.21% 0.00 不适用 否
0 9 31 日
项目
3.企业技术中心建设项 3,300.0 1,751.2 2012 年 10 月
否 3,300.00 249.50 53.07% 0.00 不适用 否
目 0 1 31 日
18,568. 11,080.
承诺投资项目小计 - 18,568.00 1,397.65 - - 0.00 - -
00 83
超募资金投向
1.投资设立宁波九洲圣 1,650.0 1,650.0 2010 年 09 月
否 1,650.00 0.00 100.00% 37.53 否 否
豹电源有限责任公司 0 0 02 日
2.建设企业营销网络及
3,500.0 2012 年 10 月
技术支持中心建设项 否 3,500.00 0.00 176.16 5.03% 0.00 不适用 否
0 31 日
目
3.建立哈尔滨九洲电气 15,699. 11,266. 2013 年 12 月
否 15,699.16 0.00 71.76% 0.00 不适用 否
技术有限责任公司 16 42 31 日
4.增资控股子公司宁波
1,100.0 1,100.0 2010 年 11 月
九洲圣豹电源有限责 否 1,100.00 0.00 100.00% 0.00 否 否
0 0 10 日
任公司
7,200.0 7,200.0
归还银行贷款（如有） - 7,200.00 100.00% - - - -
0 0
7,200.0 7,200.0
补充流动资金（如有） - 7,200.00 0.00 100.00% - - - -
0 0
36,349. 28,592.
超募资金投向小计 - 36,349.16 0.00 - - 37.53 - -
16 58
54,917. 39,673.
合计 - 54,917.16 1,397.65 - - 37.53 - -
16 41
1) 年产 500 套高压大功率变频调速装置扩建项目、新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目和企
未达到计划进度或预
业技术中心建设项目建设期延期。
计收益的情况和原因
2) 由于受圣豹电源有限责任公司债务危机影响，原计划委托其加工的产品转而向其他供应商采购，故
（分具体项目）
成本增加，导致宁波九洲圣豹电源有限责任公司本期实际产生的效益未达到预计效益。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司超额募集资金共计 363,491,627.10 元。为了提高募集使用效率，根据公司第三届董事会第九次、
超募资金的金额、用途 第十五次、第十七次、第二十次会议、第二十一次会议、第四届第四次及公司 2010 年第一次、第二次、
及使用进展情况 第三次临时股东大会和 2011 年第一次临时股东大会、2010 年度股东大会、第四届董事会及 2012 年第
二次临时股东大会审计通过公司使用超募资金中的 7,200 万元偿还银行贷款，使用超募资金中的 7,200
万元永久性补充流动资金，用超募资金中的 4,000 万元临时补充流动资金，已于 2012 年 3 月 7 日将 4,000
万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户，使用超募资金中的 1,650 万元投资设立宁波九洲圣
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豹电源有限责任公司，使用超募资金中的 3,500 万元投入建设企业营销网络及技术支持中心建设项目，
使用超募资金中的 9,500 万元成立全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司，使用超募资金中的
1,100 万元增资控股子公司宁波九洲圣豹电源有限责任公司。使用超募资金 1800 万元追加投资哈尔滨
九洲电气技术有限责任公司项目，使用闲置的超募资金 3,000 万元临时补充公司流动资金,使用超募资
金 4,399.16 万元追加投资全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目。
截至 2012 年 3 月 31 日，上述偿还银行贷款项目、永久性补充流动资金项目、临时性补充流动资金项
目、对宁波九洲圣豹电源有限责任公司投资及增资项目已经履行完毕，建设企业营销网络及技术支持
中心建设项目及追加哈尔滨九洲电气技术有限责任公司投资正在进行中。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 经 2010 年 2 月 7 日公司第三届董事会第九次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金
期投入及置换情况 项目建设的自筹资金共计 2,040.88 万元，其中：年产 500 套高压大功率变频调速装置扩建项目 604.34
万元，新型电力电子器件功率产品成套装置扩建项目 1,436.54 万元。该投入资金已计入 2009 年募集资
金投入。
适用
使用超募资金 4,000 万元临时补充公司流动资金，使用期限为自公司第四届董事会第四次会议审议通
用闲置募集资金暂时 过之日起不超过六个月（即 2011 年 10 月 18 日起至 2012 年 4 月 18 日止），公司已于 2012 年 3 月 7 日
补充流动资金情况 全部归还并存入公司募集资金专用账户。经第四届董事会第八次会议决议通过，使用暂时闲置的超募
资金 3,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过六个月（即 2012
年 3 月 8 日起至 2012 年 9 月 8 日止）。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
用途：公司超募资金 36,349.16 万元，经公司董事会、股东大会决议通过，截止 2011 年 12 月 31 日，
已有 35,950.00 万元已确定项目。2012 年 3 月 7 日，公司归还临时补充流动资金 4000 万元后，剩余超
尚未使用的募集资金 募资金 4399.16 万元。经 2012 年第二次临时股东大会决议通过，将剩余超募资金 4,399.16 万元金全部
用途及去向 追加投资全资子公司哈尔滨九洲电气技术有限责任公司。截止本报告期末，超募资金 36,349.16 万元均
已确定项目具有相关资金使用计划。
尚末使用的募集资金存放于募集资金专户及定期存单。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
§5 附录
5.1 资产负债表
编制单位：哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 147,466,570.00 145,828,235.95 160,538,255.54 159,843,273.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 4,978,321.95 4,978,321.95 8,319,984.20 8,319,984.20
应收账款 471,066,843.54 463,120,174.69 483,374,437.11 471,769,512.36
预付款项 94,676,643.75 73,123,063.94 65,772,292.73 39,841,751.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,392,085.55 3,392,085.55 1,295,446.37 1,295,446.37
应收股利
其他应收款 48,645,333.74 166,216,810.78 39,693,131.97 160,319,455.76
买入返售金融资产
存货 169,935,887.48 145,533,561.59 164,950,951.55 138,338,831.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 940,161,686.01 1,002,192,254.45 923,944,499.47 979,728,255.26
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 43,000,000.00 43,000,000.00
投资性房地产
固定资产 112,560,316.14 112,539,993.87 116,388,947.33 115,231,944.29
在建工程 84,117,781.18 29,379,220.22 72,641,751.50 27,170,989.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
9
哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
无形资产 116,346,538.89 16,659,044.26 117,473,597.97 17,278,548.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,561,090.34 6,430,431.12 6,605,604.75 6,450,796.85
其他非流动资产
非流动资产合计 319,585,726.55 208,008,689.47 313,109,901.55 209,132,279.48
资产总计 1,259,747,412.56 1,210,200,943.92 1,237,054,401.02 1,188,860,534.74
流动负债：
短期借款 134,927,014.97 134,927,014.97 139,999,871.30 119,999,871.30
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 6,975,450.00 6,975,450.00 4,522,592.20 4,522,592.20
应付账款 97,263,478.17 100,105,134.37 89,578,530.37 107,290,332.75
预收款项 25,166,943.96 22,618,243.32 13,661,671.04 10,545,928.79
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,105,871.11 2,551,043.65 4,470,778.08 3,901,646.60
应交税费 10,076,045.47 10,880,979.14 6,037,187.14 7,856,329.01
应付利息 224,689.25 185,266.67
应付股利
其他应付款 3,986,741.43 10,481,083.67 1,226,390.19 14,878,075.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 281,501,545.11 288,538,949.12 259,721,709.57 269,180,043.23
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 59,096,180.96 38,141,264.29 60,818,890.48 39,317,323.81
非流动负债合计 59,096,180.96 38,141,264.29 60,818,890.48 39,317,323.81
负债合计 340,597,726.07 326,680,213.41 320,540,600.05 308,497,367.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 138,900,000.00 138,900,000.00 138,900,000.00 138,900,000.00
10
哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
资本公积 521,283,128.96 521,283,128.96 521,283,128.96 521,283,128.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 29,200,248.23 29,200,248.23 29,200,248.23 29,200,248.23
一般风险准备
未分配利润 206,920,252.41 194,137,353.32 204,240,360.77 190,979,790.51
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 896,303,629.60 883,520,730.51 893,623,737.96 880,363,167.70
少数股东权益 22,846,056.89 0.00 22,890,063.01
所有者权益合计 919,149,686.49 883,520,730.51 916,513,800.97 880,363,167.70
负债和所有者权益总计 1,259,747,412.56 1,210,200,943.92 1,237,054,401.02 1,188,860,534.74
5.2 利润表
编制单位：哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 90,536,196.97 56,293,492.21 99,044,639.54 53,547,841.96
其中：营业收入 90,536,196.97 56,293,492.21 99,044,639.54 53,547,841.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 88,971,042.39 53,682,659.02 96,302,117.50 51,094,262.12
其中：营业成本 69,642,040.44 37,916,639.78 78,705,818.59 35,726,021.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 325,941.78 289,673.98 151,581.16 73,936.44
销售费用 5,712,419.92 4,687,546.63 6,706,922.28 5,597,890.25
管理费用 11,494,721.86 9,266,493.41 9,455,199.84 8,145,553.33
财务费用 1,479,223.75 1,155,610.58 -515,327.25 -516,642.04
资产减值损失 316,694.64 366,694.64 1,797,922.88 2,067,502.72
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
11
哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
1,565,154.58 2,610,833.19 2,742,522.04 2,453,579.84
列）
加：营业外收入 1,724,212.52 1,176,062.52 1,251,995.74 1,251,995.74
减：营业外支出 48,156.25 48,156.25 16,361.96 16,361.96
其中：非流动资产处置损失 2,435.89 2,435.89
四、利润总额（亏损总额以“-”
3,241,210.85 3,738,739.46 3,978,155.82 3,689,213.62
号填列）
减：所得税费用 605,325.33 581,176.65 654,305.89 574,795.51
五、净利润（净亏损以“-”号填
2,635,885.52 3,157,562.81 3,323,849.93 3,114,418.11
列）
归属于母公司所有者的净
2,679,891.64 3,157,562.81 3,211,757.47 3,114,418.11
利润
少数股东损益 -44,006.12 112,092.46
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.02
（二）稀释每股收益 0.02 0.02
七、其他综合收益
八、综合收益总额 2,635,885.52 3,157,562.81 3,323,849.93 3,114,418.11
归属于母公司所有者的综
2,679,891.64 3,157,562.81 3,211,757.47 3,114,418.11
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-44,006.12 112,092.46
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
5.3 现金流量表
编制单位：哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
112,356,330.69 87,345,750.31 104,273,790.62 51,386,561.70
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
12
哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 569,136.28 569,136.28
收到其他与经营活动有关
553,539.21 189,350.19 326,241.55
的现金
经营活动现金流入小计 112,909,869.90 87,535,100.50 105,169,168.45 51,955,697.98
购买商品、接受劳务支付的
82,932,309.36 74,015,454.49 132,339,686.84 77,175,711.45
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
10,659,031.95 9,289,750.56 9,999,831.88 8,558,698.04
付的现金
支付的各项税费 1,492,049.37 805,490.19 1,902,619.96 1,325,335.32
支付其他与经营活动有关
7,967,252.52 13,943,472.44 9,941,176.08 8,537,994.09
的现金
经营活动现金流出小计 103,050,643.20 98,054,167.68 154,183,314.76 95,597,738.90
经营活动产生的现金
9,859,226.70 -10,519,067.18 -49,014,146.31 -43,642,040.92
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
258,892.84 258,892.84
的现金
投资活动现金流入小计 258,892.84 258,892.84
购建固定资产、无形资产和
14,348,434.88 14,276,429.68 10,028,368.07 8,985,125.07
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
1,000,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 14,348,434.88 15,276,429.68 10,028,368.07 8,985,125.07
投资活动产生的现金
-14,348,434.88 -15,276,429.68 -9,769,475.23 -8,726,232.23
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
13
哈尔滨九洲电气股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 54,927,014.97 54,927,014.97 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 54,927,014.97 54,927,014.97 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 59,999,871.30 39,999,871.30
分配股利、利润或偿付利息
2,337,311.83 1,974,375.18 209,499.99 209,499.99
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 62,337,183.13 41,974,246.48 209,499.99 209,499.99
筹资活动产生的现金
-7,410,168.16 12,952,768.49 19,790,500.01 -209,499.99
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,899,376.34 -12,842,728.37 -38,993,121.53 -52,577,773.14
加：期初现金及现金等价物
151,046,964.21 150,351,982.19 375,972,064.23 368,456,904.83
余额
六、期末现金及现金等价物余额 139,147,587.87 137,509,253.82 336,978,942.70 315,879,131.69
5.4 审计报告
审计意见： 未经审计
哈尔滨九洲电气股份有限公司
董事长： 李寅
二〇一二年 四 月 二十四 日
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