证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2018-078
哈尔滨九洲电气股份有限公司
2018年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018年7月3日（星期二）下午13:30
（2）网络投票时间：2018 年 7 月 2 日-2018 年 7 月 3 日。其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2018 年 7 月 3 日上午
9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2018 年 7 月 2 日下午 15:00 至 2018 年 7 月 3 日下午 15:00 期间的任意
时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609 号九洲电气科技产业园
一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
1、公司的总股本为346,187,204股，参加本次股东大会表决的股东及股东
代表共10人，代表股份137,256,044股，占公司总股本的39.6479%。其中：现场参
加本次股东大会表决的股东及股东代理人共3人，代表股份136,080,844股，占公
司总股本的39.3085%；根据深交所交易系统和互联网投票系统统计并确认，参加
网络投票股东共7人，代表股份1,175,200股，占公司总股本的0.3395%。
其中，单独或合计持有公司股份5%以下的中小股东8人，代表有表决权的股
份12,797,440股，占公司总股本3.6967%。
2、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
本次股东大会采用现场结合网络投票的方式进行。表决结果如下：
（一）审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（二）审议《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》（逐项表
决）
2.1本次发行证券的种类
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.2发行规模
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.3票面金额和发行价格
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.4债券期限
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.5债券利率
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.6付息的期限和方式
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.7转股期限
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.8转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.9转股价格的确定及其调整
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.10转股价格的向下修正条款
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.11赎回条款
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.12回售条款
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.13转股年度有关股利的归属
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.14发行方式及发行对象
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.15向原股东配售的安排
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.16债券持有人会议相关事项
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.17本次募集资金用途
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.18募集资金管理及存放账户
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.19担保事项
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
2.20本次决议的有效期
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（三）审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（四）审议《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（五）审议《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告
的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（六）审议《关于公司本次公开发行可转换公司债券无需编制前次募集资金
使用情况的报告的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（七）审议《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指
标的影响及公司采取措施的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（八）审议《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（九）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公
司债券具体事宜的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
（十）审议《关于终止公司非公开发行股票的议案》
表决结果：通过
同意票136,204,644股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.2340%；反对
票1,051,400股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.7660%；弃权票0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,746,040股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的91.7843%；反对票1,051,400股，占出席
股东大会中小股东有表决权股份总数的8.2157%；弃权票0股，占出席股东大会中
小股东有表决权股份总数的0.0000%。
四、备查文件
1．哈尔滨九洲电气股份有限公司 2018 年第四次临时股东大会决议；
2．北京大成（哈尔滨）律师事务所出具的《关于哈尔滨九洲电气股份有限
公司 2018 年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告!
哈尔滨九洲电气股份有限公司
董事会
二〇一八年七月三日
