证券代码：300077             证券简称：国民技术           公告编号：2017-036


                        国民技术股份有限公司
                关于全资子公司签订框架协议的公告


        本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
 虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。



       特别提示：

    1、本次签订的《关于投资合作建设6吋第二代和第三代半导体集成电路外延片

项目的框架协议书》（以下简称“《框架协议》”）属于协议双方合作意愿的战略性、

框架性约定，具体的实施内容和进度尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风

险。

    2、本次签订的《框架协议》对公司2017年度的营业收入、净利润等经营业绩和

生产经营不构成重大影响，对公司长期收益的影响具有不确定性。

    3、公司不存在最近三年披露的框架协议无进展或进展未达预期的情况。



       一、协议的基本情况

    1、协议签订的基本情况

    2017年6月16日，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）

全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”），与陈亚平技

术团队（以下简称“陈亚平”），在深圳市南山区，签订了《框架协议》。

    双方本着创新发展、产业利国的宗旨，经友好协商，拟通过投资合作，以实现

陈亚平技术团队掌握的第二/三代集成电路外延片专有生产工艺技术产业化，该技术

的产业化能够填补国家在该产业相关技术及产品的空白，从而为国家集成电路材料

产业发展做出贡献。

    2、协议对方的基本情况

    陈亚平先生，陈亚平技术团队全权代表人，中国籍，1955年出生，美国普莱斯

顿大学工商(DBA)博士、中国电子科技大学电子工程硕士；陈亚平先生有35年在半
导体、光电、微波通信及产品开发和管理的经验；历任四川鼎天软件公司经理、成

都海威华芯有限公司首席顾问，现任四川通利能光伏科技有限公司的董事兼总经理；

技术专业：微波和毫米波器件、电源及功率半导体技术、单片微波集成电路设计/

特性化、相控阵列探测、固态功放合成。

    陈亚平先生及其技术团队，与公司不存在关联关系。

    3、签订协议已履行的审议决策程序

    2017年6月16日，公司召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于全资

子公司签订框架协议的议案》，同意通过全资子公司国民投资，与陈亚平技术团队签

订《框架协议》，投资合作建设6吋第二代和第三代半导体集成电路外延片生产线建

设项目。



     二、协议的主要内容

    1、项目内容

    项目名称：6吋第二代和第三代半导体集成电路外延片生产线建设项目（下称“项

目”）。

    项目总投资约4.5亿元，建设周期预计为18个月，主要建设内容：年产6吋第二代

砷化镓半导体集成电路外延片1万片、6吋第三代氮化镓/碳化硅半导体集成电路外延

片2万片、功率器件组件0.5万片生产线与配套设施。（以上为初步估算，具体需待项

目详细可行性研究后确定）

    陈亚平技术团队对第二/三代半导体集成电路外延片进行了近六年的工艺技术研

究，掌握6吋GaAs HBT、6吋GaAs p-HEMT、6吋GaN HEMT (GaN-on-Si)、6吋GaN

HEMT (GaN-on-SiC)等第二/三代集成电路外延片专有生产工艺技术，项目拟使用该

技术建设外延片生产线。

    2、投资安排

    项目总投资预计约人民币4.5亿元，其中，项目公司注册资本金2亿元，另由拟设

立的项目公司通过银行项目贷款筹措约2.5亿元。

    3、股权比例

    国民投资在项目公司的股权比例为25%，计现金出资5,000万元； 陈亚平在项目

公司的股权比例为20%，计4,000万元，以项目关键工艺技术相关的知识产权评估作

价出资（若评估不足4,000万元，按双方约定方式计算作价并以现金补足）；资本金
的不足部分，由国民投资主导引入其他投资者。

   4、推进计划

   在本协议签订之后，由双方指派人员组成项目筹备工作组，在自协议签署之日

起100个自然日内完成如下工作：出具外延片专有生产工艺技术评估报告，项目建设

的选址和落地条件的谈判，出具可行性研究报告，签署正式投资协议，完成项目公

司的工商注册，项目公司前期经营管理核心团队到位，开始项目建设的规划设计和

建设相关准备工作。以上为计划时间表，实际中所列各项依次推进，逐项通过为开

展下一项的前提，并存在不确定性。

   5、双方特别承诺

   投资合作的先决条件：陈亚平团队提供的专有技术具有实用性、有效性和完整

性，技术资料、合同资料等真实可靠无重大隐瞒，专有技术不存在权属纠纷、维护

方式无重大变化，技术团队核心成员承诺保持稳定、竞业禁止并保护技术秘密等。

   国民投资承诺，在投资合作的先决条件均得以满足的情况下，保障协议约定的

投资资金及时到位。

   陈亚平承诺，已取得其团队成员的一致授权，确保项目公司正确使用出资的专

有技术，并且确保专有技术产品如期达到正常的合格率并实现量产。

   6、本协议自签订之日起生效，本协议有效期为200个自然日。



    三、对上市公司的影响

   1、对上市公司业绩的影响

   本次签订的《框架协议》对公司2017年度的营业收入、净利润等经营业绩和生

产经营不构成重大影响，对公司长期收益的影响具有不确定性。

   2、对上市公司经营的影响

   本次《框架协议》拟开展的项目，为第二、三代集成电路外延片材料建设，不

同于公司现有集成电路设计业务。本框架协议如能最终实施，将探索公司在集成电

路外延片材料产业的发展，符合公司发展战略及公司全体股东的利益。



    四、重大风险提示

   1、本次签订的协议为框架协议，尚未进行尽职调查及专业评估机构对知识产权

出资的评估工作，仅代表签约各方目前对于所预期合作关系的意愿表达。具体实施
由双方根据本框架协议的约定另行签署相关的具体协议，尚存在不确定性风险。

   2、关于本协议涉及的各项后续事宜，公司将严格按照深圳证券交易所和本公司

《公司章程》的有关规定，履行相应的审议程序和信息披露义务，敬请广大投资者

注意投资风险。



    五、备查文件

   1、第三届董事会第十九次会议决议；

   2、框架协议书。



   特此公告。


                                                    国民技术股份有限公司
                                                         董 事 会
                                                    二〇一七年六月十六日