国海证券股份有限公司关于
          江苏金通灵流体机械科技股份有限公司
                 2018 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：国海证券股份有限公司           被保荐机构简称：金通灵

保荐代表人姓名：林举                         联系电话：021-63906118

保荐代表人姓名：唐彬                         联系电话：021-63906118




一、保荐工作概述
                 项目                                     工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                         是。对公司信息披露文件均及时审阅，包括：
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        定期报告，三会公告文件及其他公告事项文
                                         件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
                                         公司已建立健全了《募集资金管理制度》、
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
                                         《内部控制制度》、《内部审计制度》、《关联
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         交易制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
                                         息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重
计制度、关联交易制度）
                                         大差错责任追究制度》等制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            每月查询公司募集资金专户资金变动情况，
                                         获取相应对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                0
（2）列席公司董事会次数                  0
（3）列席公司监事会次数                  0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送    不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                       0
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                       无
（2）报告事项的主要内容                     不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 无
（2）关注事项的主要内容                     不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况             不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                               0
（2）培训日期                               不适用
（3）培训的主要内容                         不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况               无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的
             事项                     存在的问题              采取的措施
1.信息披露                      无                   不适用
2.公司内部制度的建立和执        无                   不适用
行
3.“三会”运作                  无                   不适用
4.控股股东及实际控制人变        无                   不适用
动
5.募集资金存放及使用            无                   不适用
6.关联交易                      无                   不适用
7.对外担保                      无                   不适用
8.收购、出售资产                无                   不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项 无                  不适用
（包括对外投资、风险投资、
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中        无                   不适用
介机构配合保荐工作的情况
11.其他 （包括经营环境、        无                   不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                 是否履   未履行承诺的原
                公司及股东承诺事项
                                                 行承诺   因及解决措施

    1、避免关于同业竞争、关联交易、资金占用方      是         不适用
面的承诺

    2、股东一致行动承诺                            是         不适用


    3、对公司 2016 年非公开发行摊薄即期回报采      是         不适用
取填补措施的承诺

    4、股份增持承诺                                是         不适用


    关于 2017 年 12 月披露的《江苏金通灵流体机
械科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套       -            -

资金报告书》涉及的相关承诺

    5、关于提供信息真实性、准确性和完整性的承      是         不适用
诺函

    6、关于避免同业竞争的承诺函                    是         不适用


    7、关于减少和规范关联交易的承诺函              是         不适用


    8、关于无违法违规的承诺函                      是         不适用


    9、关于保持上市公司独立性的承诺函              是         不适用


    10、关于不减持上市公司股份的承诺函             是         不适用


    11、关于不存在泄露本次交易内幕消息及利用       是         不适用
本次交易信息进行内幕交易的承诺函

    12、关于保持上市公司控制权的承诺函             是         不适用


    13、关于本次重大资产重组原则性意见的声明       是         不适用


    14、关于填补被摊薄即期回报的承诺函             是         不适用


    15、关于本次重大资产重组相关事项的承诺函       是         不适用




四、其他事项
               报告事项                            说明
1.保荐代表人变更及其理由             无
                                 2018 年 3 月 23 日，中国证监会作出《关
                                 于对国海证券股份有限公司采取责令
                                 改正、增加内部合规检查次数并提交
                                 合规检查报告措施的决定》（[2018]59
                                 号），因公司投资银行业务部门和公司
                                 其他业务部门在办公场所上未相互独
                                 立，隔离墙制度未严格落实，以及公
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 司开展全国中小企业股份转让系统主
机构或者其保荐的公司采取监管措施 办券商推荐业务时，存在内核机构独
的事项及整改情况                 立性缺失、个别项目核查不充分等问
                                 题，违反有关规定，中国证监会对公
                                 司采取责令改正，增加内部合规检查
                                 次数并提交合规检查报告的监督管理
                                 措施。公司高度重视，并积极通过完
                                 善制度机制、积极推动物理隔离改造、
                                 优化调整内核委员构成等多种措施及
                                 时完成了对相关问题的整改。
3.其他需要报告的重大事项         无
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于江苏金通灵流体机械科技股份有
限公司 2018 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）




   保荐代表人（签名）：

                           林 举             唐 彬




                                                   国海证券股份有限公司

                                                        2018 年 9 月 3 日