国海证券股份有限公司关于
江苏金通灵流体机械科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国海证券股份有限公司(以下简称“国海证券”或“保荐机构”)作为江苏
金通灵流体机械科技股份有限公司(以下简称“金通灵”、“公司”或“发行
人”)2017 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等法律法规的规定，对金通灵在 2018 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）公司 2017 年度非公开发行股份募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]835 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)33,098,900 股，每
股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 13.19 元。
截至 2017 年 8 月 11 日止，公司共募集资金人民币 436,574,491 元，扣除承
销费和保荐费 10,414,300 元后的募集资金余额为人民币 426,160,191 元，已由主
承销商国海证券于 2017 年 8 月 11 日存入公司在银行开立的人民币账户。另扣除
律师费、审计费等其他发行费用 1,280,000 元后，公司本次募集资金净额为人民
币 424,880,191 元。
截止 2017 年 8 月 11 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 8 月 14 日出具的“瑞华验字[2017]48120013
号”《验资报告》验证确认。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 336,687,130.80 元。
公司 2017 年度使用募集资金 316,258,921.80 元，其中募集资金到位之前利用自
有资金先期投入募集资金项目人民币 56,513,302.96 元；2018 年度使用募集资金
20,428,209.00 元。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 88,850,761.01
元。
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（二）公司 2018 年度发行股份购买资产并募集配套资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]807 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)60,422,960 股，每
股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 3.31 元。
公司本次募集资金总额 199,999,997.60 元，扣除应支付的证券承销费（含税）
11,499,999.95 元，余额为 188,499,997.65 元，于 2018 年 12 月 28 日汇入公司募
集资金专户。该次募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年
12 月 29 日出具的“大华验字[2018]000706 号”《验资报告》验证确认。
截至 2018 年 12 月 31 日，本次募集资金余额存放于专户，除支付中介机构
费用外，募集资金尚未使用。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司募集资金管理制度》，该《管
理制度》经公司 2013 年第二届第十次董事会审议修订通过。公司对募集资金采
用专户存储制度，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保
证专款专用。
（一）公司 2017 年度非公开发行股份募集资金管理情况
根据相关规定，经董事会批准，公司分别在江苏银行股份有限公司南通分行、
上海浦东发展银行股份有限公司南通分行、江苏高邮农村商业银行股份有限公司
（以下统称“开户银行”）开设募集资金专项账户，并于 2017 年 8 月与国海证
券、开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实
行严格的审批手续，以保证专款专用。
2018 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》及公司《募集资金管理
和使用办法》规范存储、使用募集资金，三方监管协议履行情况良好，不存在违
规存储、使用募集资金的情形。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司该次募集资金的存储情况如下：
金额单位：人民币元
2
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
1
中国银行南通分行 487170584690 426,160,191.00 32,154.08 活期
江苏银行股份有限公司
50020188000125123 0.00 79,092,598.26 活期
南通分行
上海浦东发展银行股份
88010078801400000226 0.00 16,720,735.66 活期
有限公司南通分行
江苏高邮农村商业银行
3210840011010000234777 0.00 5,273.01 活期
股份有限公司营业部
合 计 426,160,191.00 88,850,761.01
1
注 ：该账户为验资户，截止日余额为利息，未来将转入募集资金专户使用。
（二）公司 2018 年度发行股份购买资产并募集配套资金的资金管理情况
根据相关规定，经董事会批准，公司与中国银行股份有限公司南通分行（以
下简称“开户银行”）开设募集资金专项账户，并于 2019 年 1 月与光大证券股
份有限公司、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实
行严格的审批手续，以保证专款专用。
2018 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》及公司《募集资金管理
和使用办法》规范存储、使用募集资金，三方监管协议履行情况良好，不存在违
规存储、使用募集资金的情形。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司该次募集资金的存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行南通分行 504072606933 188,499,997.65 188,499,997.65 活期
三、2018 年度募集资金使用情况及结余情况
（一）公司 2017 年度非公开发行股份募集资金的使用情况及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金实际使用及结余情
况如下：
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2017 年度非公开发行股份募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 42,488.02 本年度投入募集资金总额 2,042.82
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 33,668.71
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投入 本年度实现
更项目（含 承诺投资 累计投入 资进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
金投向 资总额(1) 金额 的效益
部分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
新上高效汽轮机及配套 2019 年 12
否 21,960.30 21,960.30 1,798.32 14,804.19 67.41 --- 不适用 否
发电设备项目 月 31 日
2021 年 08
小型燃气轮机研发项目 否 4,400.00 4,400.00 244.50 2,735.94 62.18 --- 不适用 否
月 01 日
2017 年 10
秸秆气化发电扩建项目 否 4,200.00 4,200.00 --- 4,200.86 100.02 -642.12 否 否
月 31 日
2017 年 08
补充流动资金 否 11,927.72 11,927.72 --- 11,927.72 100.00 --- 不适用 否
月 15 日
合计 --- 42,488.02 42,488.02 2,042.82 33,668.71 --- --- --- --- ---
未达到计划进度或预计
秸秆气化发电扩建项目：由于扩建项目是对原秸秆气化项目做的技术升级，初期运行过程中未能实现不间断满负荷运行，对
收益的情况和原因（分具
秸秆制气设备及工艺流程进行了完善优化，截止 2018 年 12 月 31 日，尚未达到预期收益。
体募投项目）
项目可行性发生重大变 不适用
4
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
根据公司 2017 年 9 月 11 日召开第四届董事会第一次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
募集资金投资项目先期 的议案》，公司用募集资金 5,651.33 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于 2017 年 9 月完成上述置换，上述投
投入及置换情况 入及置换情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2017]003427 号）。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
存放于各募投专户，用于募投项目。
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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（二）公司 2018 年度发行股份购买资产并募集配套资金的募集资金使用及
结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2018 年度发行股份购买资产并募集配套资金
的募集资金实际使用及结余情况如下：
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2018 年度非公开发行股份购买资产并募集配套资金之募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 20,000.00 本年度投入募集资金总额 1,150.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 1,150.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 调整后投 本年度投入 预定可使 本年度实现
更项目（含 承诺投资 累计投入 资进度（%） 到预计 是否发生重
向 资总额(1) 金额 用状态日 的效益
部分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
期
承诺投资项目
2018 年 12
重组中介机构相关费用 否 3,000.00 3,000.00 1,150.00 1,150.00 38.33 － 不适用 否
月 28 日
上海工业锅炉（无锡）有限 2018 年 11
否 17,000.00 17,000.00 － － 0 － 不适用 否
公司能源设备制造项目 月 30 日
合计 － 20,000.00 20,000.00 1,150.00 1,150.00 － － － －
未达到计划进度或预计收益
的情况和原因（分具体募投 不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
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募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入
不适用
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
存放于募投专户，用于募投项目。
去向
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度募集资金专项报告出
具了“大华核字[2019]000112 号”鉴证报告：“金通灵募集资金专项报告在所有
重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布
的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所
有重大方面公允反映了金通灵 2018 年度募集资金存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
金通灵募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司各级管
理人员等相关人员沟通交流以便了解实际情况。
八、保荐机构的核查意见
经核查，金通灵 2018 年度募集资金存放和实际使用符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规
的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集
资金使用违法相关法律法规的情形。本保荐机构对金通灵 2018 年度募集资金存
放和实际使用情况无异议。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于江苏金通灵流体机械科技股份有
限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人（签名）：
林 举 唐 彬
国海证券股份有限公司
2019 年 月 日
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