博爱新开源制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2011-012
博爱新开源制药股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人杨海江、主管会计工作负责人吴从周及会计机构负责人(会计主管人员)刘爱民声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 363,503,844.83 357,811,636.93 1.59%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
338,782,018.05 333,212,846.27 1.67%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
9.41 9.26 1.62%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -10,342,680.40 -211.22%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.29 -185.29%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 45,443,131.38 34,544,098.20 31.55%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,264,579.93 5,912,597.04 -10.96%
基本每股收益（元/股） 0.15 0.22 -31.82%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.22 -31.82%
加权平均净资产收益率（%） 1.57% 9.08% -7.51%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
1.42% 9.02% -7.60%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 博爱县政府上市奖励
515,174.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 500，000.00 元，土地补
1
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助 15174.00 元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,000.00
合计 513,174.00 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 5,916
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
北京国际信托有限公司－从容医疗 2 期集合信
350,811 人民币普通股
托
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基
226,500 人民币普通股
金
张寿清 160,000 人民币普通股
郭军伟 139,886 人民币普通股
华宝信托有限责任公司－单一类资金信托
134,050 人民币普通股
R2007ZX017
卢巨良 100,000 人民币普通股
中信信托有限责任公司－从容成长 5 期 91,379 人民币普通股
联华国际信托有限公司－兴业天津＜２００
85,970 人民币普通股
８－１号＞
龙胜召 80,000 人民币普通股
杨鸿佳 60,791 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
王东虎 7,180,000 0 0 7,180,000 上市承诺锁定 2014 年 8 月 25 日
王坚强 3,490,000 0 0 3,490,000 上市承诺锁定 2014 年 8 月 25 日
杨海江 3,490,000 0 0 3,490,000 上市承诺锁定 2014 年 8 月 25 日
晋城市信泰商贸
1,500,000 0 0 1,500,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
有限公司
北京翰楚达投资
1,500,000 0 0 1,500,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
顾问有限公司
吴从周 1,000,000 0 0 1,000,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
鲍婕 1,000,000 0 0 1,000,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
高拙 730,000 0 0 730,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
李莉 600,000 0 0 600,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
李为民 600,000 0 0 600,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张建军 600,000 0 0 600,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王晋君 600,000 0 0 600,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
施建军 600,000 0 0 600,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王文志 500,000 0 0 500,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
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付娟 500,000 0 0 500,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
方士心 500,000 0 0 500,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
方明 350,000 0 0 350,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
高忠霖 270,000 0 0 270,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
赵五星 200,000 0 0 200,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
豆红伟 200,000 0 0 200,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
刘中礼 200,000 0 0 200,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张守斌 200,000 0 0 200,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
阎重朝 200,000 0 0 200,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
瞿海松 150,000 0 0 150,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
曲云霞 100,000 0 0 100,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
赵炜 100,000 0 0 100,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张顶柱 100,000 0 0 100,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
范全武 100,000 0 0 100,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
刘爱民 100,000 0 0 100,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
乔跃普 100,000 0 0 100,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
姬新军 40,000 0 0 40,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王爱民 40,000 0 0 40,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
余艳丽 40,000 0 0 40,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王海军 40,000 0 0 40,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
彭忠茂 20,000 0 0 20,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张会峰 20,000 0 0 20,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
李铁山 20,000 0 0 20,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
申建军 20,000 0 0 20,000 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
合计 27,000,000 0 0 27,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初减少 9.56%，主要是公司营业收入增长较快，增加了资金占用及公司募投项目投入所致。
2、应收票据较年初增加 130.78%，主要是公司本期收入增长，接受银行承兑汇票增加且尚未到期所致。
3、应收账款较年初增长 33.34%，主要是本期销售增长所致。
4、预付账款较年初增加 77.30%，主要是公司预付 GBL、精碘及 a-吡咯烷酮款项增加所致。
5、在建工程较年初增加 80.71%，主要是本期募投项目建设投入增加所致。
6、工程物资较年初增长 648.45%，主要是购买反应釜及玻璃冷却塔等设备所致。
7、应付职工薪酬较年初减少 55.57%，主要是公司计提绩效工资发放所致。
8、应缴税费较年初增加 95.43%，主要是公司应交增值税增加所致。
9、其他应付款较年初减少 80.58%，主要是公司偿还股东王东虎等款项所致。
10、未分配利润较年初增加 14.97%，主要是公司本期盈利所致。
11、营业收入同比增长 31.55%，主要是本期产品销售增长所致，其中 PVPK30 增长 46.80%，PVPI 增长 43.01%，PVP 其他增
长 18.12%。
12、营业成本同比增长 53.76%，主要是：（1）本期销量增长；(2)公司生产用原材料价格上涨所致。
13、销售费用较上年同期增长 14.30%，主要是公司销售增长所致。
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14、管理费用较上年同期增加 10.35%，主要是公司研发费用及员工薪酬增加所致。
15、财务费用较上年同期减少 98.95%，主要是公司偿还短期贷款所致。
16、资产减值损失较上年同期增长 120.38%，主要是本期应收账款增加导致本期坏账准备计提金额增加所致。
17、净利润较上年同期减少 10.96%，主要是本期原材料价格上涨导致销售毛利率降低。
18、每股收益较上年同期下降 31.82%，主要是公司股本增加所致。
19、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 211.22%，主要是本期购买商品、接受劳务的现金流出增加所致。
20、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 656.83%，主要是本期募投项目建设投入所致。
21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 99.20%，主要是本期短期借款减少所致。
22、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少 2050.10%，主要是本期购买商品、接受劳务及募投项目建设投入所致。
3.2 业务回顾和展望
一、报告期内公司经营情况
2011 年第一季度，公司实现营业收入 4544.31 万元，实现营业利润 567.12 万元，利润总额为 618.44 万元，归属于母公司的净
利润 526.46 万元。
二、年度经营计划的执行情况
报告期内，公司认真落实年度经营计划，展开了如下工作：
（1）在生产经营方面，公司继续加大对局部生产单元的技术改造，提升效能，部分缓解产能压力，公司的生产能力有所增加。
（2）在市场营销方面，公司注意对不同产品的均衡发展及产品市场占有率的控制，使 PVPK30 及 PVP-I 的销售较快增长。
（3）在募投项目方面，公司进一步加快了项目建设进度。
三、未来经营的主要风险因素
（1）原材料采购价格上涨风险。报告期内，公司采购比重超过 3%的原材料包括γ -丁内酯、精碘、电石等三类，其中γ -丁内
酯、精碘的价格都有一定幅度的上涨。虽然公司原材料供应稳定，且与供应商建立了长期的供应合作关系，但今后如果因市
场供求变动等政治、经济因素影响，导致原材料供应不足，或原材料采购价格大幅上涨，将对公司生产经营产生不利影响。
（2）人民币升值风险。由于公司产品约 50%出口，主要以美元结算，部分销售采用欧元结算，因此人民币升值，在美元和欧
元销售价格不变的情况下，以人民币折算的销售收入减少，最终造成产品毛利额下降。报告期内，人民币较快幅度升值；但
未来人民币升值的压力依然很大，对公司净利润将带来一定影响。
（3）募投资金使用风险。公司上市后，利用募集资金投资于募投项目建设，大规模扩充产能，如果未来市场环境、市场需求
产生重大变化出现萎缩或者公司销售能力不能跟上产能的扩充，将可能导致公司产能暂时过剩，从而造成募集资金投资项目
不能产生预期收益，固定资产投资带来的折旧、研发投入支出，以及先期的市场与人员投入成本将会对公司未来业绩造成一
定压力。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、关于避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人及控股股东杨海江、王东虎、王坚强等三人做出避免同业竞
争的承诺。报告期内，公司控股股东信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
2、关于股份锁定的承诺
公司全体发起人股东、董事、监事、高级管理人员、实际控制人严格履行公司上市前作出的关于对所持股份的限售安排、股
东对所持股份自愿锁定的承诺。
3、关于所得税优惠事项的承诺
公司控股股东及实际控制人杨海江、王东虎、王坚强严格履行《关于公司曾以核定征收方式缴纳企业所得税的承诺》。报告期
内公司没有发生因曾经采用核定征收方式而享受的所得税优惠被追缴的情况。
4、关于住房公积金事项的承诺
公司控股股东及实际控制人杨海江、王东虎、王坚强与公司及子公司天津新开源严格履行关于住房公积金相关事项的承诺。
报告期内没有发生博爱县或天津市有权部门要求为员工缴纳特定期间住房公积金的情况。
4
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5、关于农行债务问题的承诺
公司控股股东及实际控制人杨海江、王东虎、王坚强严格履行分别并连带地作出的以下不可撤销的承诺：“如公司因农行债务
受追偿而发生任何损失，将由签署人连带向农行承担全部赔付责任，且无需公司支付任何对价”。报告期内没有发生公司因农
行债务问题受追偿的情况。
6、关于代持股份的承诺
关于公司实际控制人杨海江、王东虎、王坚强委托天津新联谊、山西新联友、中嘉煤炭代持股份的承诺。报告期内，不存在
前述名义持股事宜相关的任何权利主张，或产生任何争议、纠纷。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 24,804.70
本季度投入募集资金总额 2,577.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 7,076.97
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
年产 5000 吨聚乙烯吡
咯烷酮（PVP）扩建项 6,295.7 1,807.8 2012 年 01 月
否 6,295.79 515.21 28.71% 0.00 否 否
目一期年产 3000 吨项 9 1 01 日
目
年产 1 万吨乙烯基甲醚
5,962.0 2012 年 01 月
/马来酸酐共聚物一期 否 5,962.00 61.79 769.16 12.90% 0.00 否 否
0 01 日
年产 2500 吨项目
12,257. 2,576.9
承诺投资项目小计 - 12,257.79 577.00 - - 0.00 - -
79 7
超募资金投向
2,500.0
归还银行贷款（如有） - - - - -
0
2,000.0
补充流动资金（如有） - 2,000.00 - - - -
0
4,500.0
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 2,000.00 - - 0.00 - -
0
12,257. 7,076.9
合计 - 12,257.79 2,577.00 - - 0.00 - -
79 7
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途 超募资金 12546.91 万元。2010 年 9 月 16 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用
及使用进展情况 部分募集资金提前偿还银行贷款的议案》，使用部分募集资金人民 2,500 万元偿还银行贷款；2011 年第
一届董事会第十七次会议，通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，暂时补充流动资
金 2000 万元，时间不超过 6 个月；公司已累计使用超募资金 4,500 万元。
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募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 经中勤万信会计师事务所有限公司 2010 年 9 月 16 日出具的勤信审核[2010]1019 号“关于博爱新开源
期投入及置换情况 制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项审核报告”，公司用募投资金置换预先
投入项目资金 1,277.51 万元。
适用
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 2011 年第一届董事会第十七次会议，通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，暂时
补充流动资金 2000 万元，时间不超过 6 个月；
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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