博爱新开源制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2011-027
博爱新开源制药股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人杨海江、主管会计工作负责人吴从周及会计机构负责人(会计主管人员)刘爱民声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 396,016,894.33 357,811,636.93 10.68%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 346,170,994.01 333,212,846.27 3.89%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.81 9.26 -48.06%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -7,183,767.51 -155.61%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.10 -155.56%
股）
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 48,115,553.41 8.36% 143,687,350.89 19.24%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,887,494.02 2.72% 20,158,147.74 12.50%
基本每股收益（元/股） 0.0817 -14.45% 0.2799 -12.50%
稀释每股收益（元/股） 0.0817 -14.45% 0.2799 -12.50%
加权平均净资产收益率（%） 1.72% -1.87% 5.93% -0.12%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
1.70% -0.31% 5.38% -0.10%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 1,608,187.92 解决农行债务
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 640,600.00 上市奖励、市场开拓等
1
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国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
其他符合非经常性损益定义的损益项目 45,522.00 递延收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,282.58 捐赠等
合计 2,262,027.34 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 8,897
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
晋城市信泰商贸有限公司 3,000,000 人民币普通股
北京翰楚达投资顾问有限公司 3,000,000 人民币普通股
高拙 1,468,000 人民币普通股
李莉 1,200,000 人民币普通股
李为民 1,200,000 人民币普通股
张建军 1,200,000 人民币普通股
施建军 1,200,000 人民币普通股
王文志 1,000,000 人民币普通股
鲍婕 1,000,000 人民币普通股
王晋君 950,000 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
王东虎 14,360,000 0 0 14,360,000 上市承诺锁定 2014 年 8 月 25 日
王坚强 6,980,000 0 0 6,980,000 上市承诺锁定 2014 年 8 月 25 日
杨海江 6,980,000 0 0 6,980,000 上市承诺锁定 2014 年 8 月 25 日
晋城市信泰商贸
3,000,000 3,000,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
有限公司
北京翰楚达投资
3,000,000 3,000,000 2,000,000 2,000,000 质押锁定 2011 年 8 月 25 日
顾问有限公司
吴从周 2,000,000 2,000,000 1,500,000 1,500,000 高管锁定 2011 年 8 月 25 日
鲍婕 2,000,000 2,000,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
高拙 1,460,000 1,460,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
李莉 1,200,000 1,200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
李为民 1,200,000 1,200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张建军 1,200,000 1,200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王晋君 1,200,000 1,200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
施建军 1,200,000 1,200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王文志 1,000,000 1,000,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
付娟 1,000,000 1,000,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
2
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方士心 1,000,000 250,000 0 750,000 上市承诺锁定 2012 年 8 月 25 日
方明_ 700,000 700,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
高忠霖 540,000 540,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
赵五星 400,000 400,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
豆红伟 400,000 400,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
刘中礼 400,000 0 0 400,000 上市承诺锁定 2012 年 4 月 10 日
张守斌 400,000 400,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
阎重朝 400,000 400,000 300,000 300,000 高管锁定 2011 年 8 月 25 日
瞿海松 300,000 300,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
曲云霞 200,000 200,000 150,000 150,000 高管锁定 2011 年 8 月 25 日
赵炜 200,000 200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张顶柱 200,000 200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
范全武 200,000 200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
刘爱民 200,000 200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
乔跃普 200,000 200,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
姬新军 80,000 80,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王爱民 80,000 80,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
余艳丽 80,000 80,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
王海军 80,000 80,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
彭忠茂 40,000 40,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
张会峰 40,000 40,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
李铁山 40,000 40,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
申建军 40,000 40,000 0 0 上市承诺锁定 2011 年 8 月 25 日
合计 54,000,000 24,530,000 3,950,000 33,420,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期末，应收票据较年初增加 2,067,892.25 元，增加比例 258.92%，主要原因为公司销售使用票据结算增加所致。
（2）报告期末，预付账款较年初增加 7,438,457.41 元，增加比例 125.15%，主要原因本期原材料采购预付款增加所致。
（3）报告期末，存货较年初增加 21,151,163.90 元，增加比例 51.51%，主要因为本期公司产能增加导致原材料、中间体和库
存商品增加所致。
（4）报告期末，在建工程较年初增加 62,800,697.98 元，增加比例 837.52%，主要原因为本期募投项目投入增加所致。
（5）报告期末，工程物资较年初增加 207,881.63 元，增加比例 503.06%，主要原因为专用设备增加所致。
（6）报告期末，其他非流动资产较年初年增加 2,608,400.00 元，增加比例 186.90%，主要原因为预付的土地款增加所致。
（7）报告期末，短期借款较年初增加 16,000,000.00 元，增加比例 400.00%，主要原因为公司增加借款所致。
（8）报告期末，应付账款较年初增加 6,720,974.07 元，增加比例 73.09%，主要原因本期应付原材料款增加所致。
（9）报告期末，预收账款较年初增加 2,007,194.81 元，增加比例 130.39%，主要原因公司销售预收款项增加所致。
（10）报告期末，应交税费较年初增加 1,336,660.72 元，增加比例 46.92%，主要原因为公司应交所得税增加所致。
（11）报告期末，其他应付款较年初减少 1,620,920.09 元，减少比例 73.72%，主要原因为公司偿还王东虎款项所致。
（12）报告期末，股本较年初增加 36,000,000.00 元，增加比例 100.00%，主要原因为公司资本公积转增股本所致。
（13）报告期末，未分配利润较年初增加 12,958,147.74 元，增加比例 34.84%，主要系公司本期盈利所致。
（14）报告期末，财务费用较上年同期减少 3,135,260.30 元 ，减少比例 171.65%，主要原因是公司偿还贷款及募集资金存款
利息增加所致。
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（15）报告期末，资产减值损失较上年同期增加 344,583.31 元，增加比例 378.69%，主要原因为本期计提的坏账准备增加所
致。
（16）报告期末，营业外支出较上年同期增加 13,742.90 元，增加比例 74.13%，主要原因为捐赠支出增加所致。
（17）报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 20,101,910.59 元，减少比例 155.61%，主要原因为购买商品
支付的现金增加所致。
（18） 报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 53,127,263.54 元，减少比例 393.09%，主要原因为募集项目
投入资金增加所致。
（19）报告期末，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 218,017,531.23 元，减少比例 95.95%，主要原因为去年公司
上市收到募集资金所致。
（20）报告期末，归属于上市公司股东的每股净资产较期初减少 4.45 元/股，减少比例 48.06%，主要原因为本年资本公积转
增股本所致。
3.2 业务回顾和展望
2011 年前三季度，公司经营各项指标平稳发展。公司实现营业收入 14368.74 万元，比上年同期增长 19.24%，实现营业
利润 2154.28 万元，比上年同期增长 20.35%，归属于上市公司股东的净利润 2015.81 万，比上年同期增长 12.5%。
2011 年 1-9 月，公司产品的主要原材料 r-丁内酯受供需影响价格持续上涨，另一主要原材料电石价格持续高位运行，导
致公司产品毛利率下降。2011 年 1-6 月份，产品毛利率为 26.84%，公司为此进一步加大了生产与销售力度，同时注意加强了
PVP 系列其他产品的生产与销售，经过努力，1-9 月份产品毛利率回升至 27.92%，但仍较去年同期下降了 3.24%。
展望四季度，公司要继续做好如下工作：
（1）在生产经营方面，继续做好 pvp 系列其他产品的生产。
（2）在市场营销方面，要全面抓住每一个潜在的客户资源，实现产品数量与金额的持续增长。
（3）继续抓好募投项目建设与设备安装。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、关于避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人及控股股东杨海江、王东虎、王坚强等三人做出避免同业竞
争的承诺。报告期内，公司控股股东信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
2、关于股份锁定的承诺
公司全体发起人股东、董事、监事、高级管理人员、实际控制人严格履行公司上市前作出的关于对所持股份的限售安排、股
东对所持股份自愿锁定的承诺。
3、关于所得税优惠事项的承诺
公司控股股东及实际控制人杨海江、王东虎、王坚强严格履行《关于公司曾以核定征收方式缴纳企业所得税的承诺》。报告期
内公司没有发生因曾经采用核定征收方式而享受的所得税优惠被追缴的情况。
4、关于住房公积金事项的承诺
公司控股股东及实际控制人杨海江、王东虎、王坚强与公司及子公司天津新开源严格履行关于住房公积金相关事项的承诺。
报告期内没有发生博爱县或天津市有权部门要求为员工缴纳特定期间住房公积金的情况。
5、关于农行债务问题的承诺
公司控股股东及实际控制人杨海江、王东虎、王坚强严格履行分别并连带地作出的以下不可撤销的承诺：“如公司因农行债务
受追偿而发生任何损失，将由签署人连带向农行承担全部赔付责任，且无需公司支付任何对价”。
报告期内，由于博爱县开源精细化工厂就农行债务问题与县农行已经达成协议并一次性解决完毕，具体请参看公司于 2011 年
6 月 13 日发出的《关于农行债务问题解决结果的公告》，该项承诺已经履行完毕。
6、关于代持股份的承诺
关于公司实际控制人杨海江、王东虎、王坚强委托天津新联谊、山西新联友、中嘉煤炭代持股份的承诺。报告期内，不存在
前述名义持股事宜相关的任何权利主张，或产生任何争议、纠纷。
4
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 24,804.70
本季度投入募集资金总额 3,911.94
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 10,661.50
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
年产 5000 吨聚乙烯吡
咯烷酮（PVP）扩建项 6,295.7 4,057.7 2012 年 01 月
否 6,295.79 1,556.25 64.45% 0.00 不适用 否
目一期年产 3000 吨项 9 6 01 日
目
年产 1 万吨乙烯基甲醚
5,962.0 4,103.7 2012 年 01 月
/马来酸酐共聚物一期 否 5,962.00 2,355.69 68.83% 0.00 不适用 否
0 4 01 日
年产 2500 吨项目
12,257. 8,161.5
承诺投资项目小计 - 12,257.79 3,911.94 - - 0.00 - -
79 0
超募资金投向
2,500.0
归还银行贷款（如有） - - - - -
0
补充流动资金（如有） - - - - -
2,500.0
超募资金投向小计 - 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 - -
0
12,257. 10,661.
合计 - 12,257.79 3,911.94 - - 0.00 - -
79 50
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途 2011 年 1 月 21 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流
及使用进展情况 动资金的议案》，使用部分募集资金人民币 2000 万元补充流动资金。截止 2011 年 9 月 30 日止，公司
已累计使用超募资金偿还银行借款 2500 万元，暂时补充流动资金 2000 万元（公司已于 7 月 19 日返还
至募集资金专户）。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 适用
期投入及置换情况 经中勤万信会计师事务所有限公司 2010 年 9 月 16 日出具的勤信审核[2010]1019 号“关于博爱新开源
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制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项审核报告”，公司用募投资金置换预先
投入项目资金 1277.51 万元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金均放于公司募集资金专户中
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
6