独立董事述职报告   赵争鸣




                        深圳市汇川技术股份有限公司
                         2018年度独立董事述职报告


各位股东:


       本人作为深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在
2018年的工作中，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相
关法律法规的规定和要求，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，
认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见，有效地保
证公司运作的合理性和公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利
益。现将本人2018年度的工作情况汇报如下：

       一、出席会议的情况
       2018年度，公司共召开了10次董事会会议，本人亲自参加公司董事会会议10
次，没有缺席、委托他人出席会议的情况发生，勤勉履行独立董事职责。本人对
提交董事会的全部议案都经过客观谨慎的思考，进行认真审议，积极参与各议题
的讨论并提出合理建议。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议
案经过审议以后均投赞成票，没有反对、弃权的情形。

       二、发表独立意见的情况
       2018 年，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法
规的有关规定，对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见：
序号     披露日期           会议                     事项                 意见类型

        2018 年 1 月   第四届董事会     关于第四届董事会第二次会议相关
 1                                                                          同意
        16 日          第二次会议       事项的独立意见

        2018 年 3 月   第四届董事会第   关于第四届董事会第四次会议相关
 2                                                                          同意
        13 日          四次会议         事项的独立意见

 3      2018 年 4 月   第四届董事会第   关于第四届董事会第五次会议相关      同意
                                                             独立董事述职报告   赵争鸣


        25 日          五次会议         事项的独立意见

        2018 年 6 月   第四届董事会第   关于第四届董事会第六次会议相关
 4                                                                          同意
        26 日          六次会议         事项的独立意见

        2018 年 8 月   第四届董事会第   关于第四届董事会第八次会议相关
 5                                                                          同意
        2日            八次会议         事项的独立意见

        2018 年 8 月   第四届董事会第   关于第四届董事会第九次会议相关
 6                                                                          同意
        18 日          九次会议         事项的独立意见

        2018 年 10     第四届董事会第   关于第四届董事会第十次会议相关
 7                                                                          同意
        月 25 日       十次会议         事项的独立意见

        2018 年 12     第四届董事会第   关于第四届董事会第十一次会议相
 8                                                                          同意
        月 14 日       十一次会议       关事项的独立意见



       三、任职董事会各专业委员会的工作情况
       本人担任公司审计委员会委员职务，2018 年期间共参加了 11 次审计委员会
召开的会议，按规定审阅了公司定期报告、年度审计报告、内审部门提交的内部
审计报告、年度审计计划及总结、内部控制自我评价报告、聘请公司年度外部审
计机构等事项，详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度
的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

       四、对公司进行现场调查的情况
     报告期内，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间对公司进行了多次现
场检查，深入了解了公司的内部控制、财务状况以及人力资源、考核等情况，重
点对公司的生产经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行进度、董事会
决议执行情况进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生
产经营动态。本人对公司现场检查中未发现公司存在异常情形和重大缺陷的情
况。

       五、保护投资者权益方面所做的工作
     1、重点关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督
和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。报告期内公司能够
                                                        独立董事述职报告   赵争鸣


严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》的有关规定真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
    2、推动公司治理结构完善，加强公司内部控制核查监督。本人深入了解公
司生产经营，并与管理层保持良好沟通，对公司治理情况、财务情况、生产经营
情况、内部控制情况等进行调查和了解，对公司治理相关活动进行了持续监督，
积极有效的履行了自己的职责。

    六、其他工作情况
    1、无提议召开董事会情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    七、联系方式
    电子邮件：zhaozm#tsinghua.edu.cn（“#”请替换为“@”）



    2018年度，作为公司独立董事，本人诚信、勤勉地履行了职责，积极参与公
司重大事项的决策，为完善公司治理发挥了积极作用。2019年，本人将继续本着
诚信与勤勉的精神，加强与公司董事、监事及高级管理层的沟通，不断加强学习，
深入了解公司经营情况，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设
性的建议，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，促进公司稳健经营，
更好的发挥独立董事的职能作用。


                                                 独立董事：赵争鸣
                                              二〇一九年四月十六日