锦富技术：2019年第二次（临时）股东大会的法律意见书2019-03-15
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于
苏州锦富技术股份有限公司
2019 年第二次（临时）股东大会的
法律意见书
中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041
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国浩律师（上海）事务所
关于苏州锦富技术股份有限公司
2019 年第二次（临时）股东大会的法律意见书
致：苏州锦富技术股份有限公司
苏州锦富技术股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第二次（临时）股
东大会现场会议于 2019 年 3 月 15 日（星期五）在苏州工业园区金田路 15 号管
理总部会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的
委托，指派李晗律师、费原是律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。
现依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《苏州锦富技术
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次临时股东大会的召
集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合
法有效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2019 年第二次（临时）股东大会的
必备法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次临时股东大会的召集、召开程序
公司召开 2019 年第二次（临时）股东大会，董事会已于会议召开十五日前
即 2019 年 2 月 28 日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了召开会议的
召集人、召开时间、召开方式、出席对象、现场会议地点、会议议案、会议登记
方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等事项。
本次临时股东大会现场会议于 2019 年 3 月 15 日 14:00 在苏州工业园区金田
路 15 号管理总部会议室如期召开，本次临时股东大会会议召开的时间、地点、
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内容与会议通知一致。
本次临时股东大会提供网络投票方式，其中，通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的时间为 2019 年 3 月 15 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2019 年 3 月 14 日 15:00 至
2019 年 3 月 15 日 15:00 的任意时间。
经验证，本次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，通过现场和网络投票的股东 5 人，代表股份 223,547,339 股，占公
司总股本的 20.4318％。
其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 223,546,139 股，占公司总股本
的 20.4317％。
通过网络投票的股东 1 人，代表股份 1,200 股，占公司总股本的 0.0001％。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及
公司聘请的律师等。
经验证，本次临时股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次临时股东大会的召集人
本次临时股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次临时股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
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三、本次临时股东大会的表决程序
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事及本
所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对会议表决结果所做的清点以及深圳证
券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次临时股东大会审
议的所有议案均获得通过。具体情况如下：
1、审议通过《关于补选第四届监事会非职工代表监事的议案》
会议以累积投票的方式选举吕玦文女士、高明女士为公司第四届监事会非职
工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起计算至公司第四届监事会任期
届满。
（1）补选吕玦文女士为公司第四届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意 223,546,140 股，表决结果当选。
中小股东表决情况：同意 1 股。
（2）补选高明女士为公司第四届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意 223,546,140 股，表决结果当选。
中小股东表决情况：同意 1 股。
2、审议通过《关于开展票据池业务的议案》
总 表 决 情 况 ： 同 意 223,546,139 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9995％；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；
反对 1,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；弃权 0 股，占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3、审议通过《关于公司全资子公司奥英光电向银行借款及公司为其银行借
款提供担保的议案》
总 表 决 情 况 ： 同 意 223,546,139 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9995％；反对 1,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％；弃权 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
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中小股东总表决情况：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；
反对 1,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；弃权 0 股，占出席
会议中小股东所持股份的 0.0000％。
4、审议通过《关于取消投资建设奥英光电新型显示器件及背光模组研发与
生产项目的议案》
总 表 决 情 况 ： 同 意 223,547,339 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 1,200 股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
经验证，本次临时股东大会审议通过议案的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：苏州锦富技术股份有限公司 2019 年第二次（临
时）股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定；出席本次临时股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次临时股东大会的表决程序符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文）
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于苏州锦富技术股份有限公司
2019 年第二次（临时）股东大会的法律意见书》之签章页）
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负责人： 经办律师：
李 强________________ 李 晗________________
费原是________________
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