新国都：监事会对2017年股权激励对象名单的核实意见2019-04-26
深圳市新国都股份有限公司监事会
对 2017 年股权激励对象名单的核实意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《2017 年股票期权激励计划（草案）》，作为深圳市新国都
股份有限公司（以下简称“公司”）监事，现就公司 2017 年股票期权激励计划第
二个行权期可行权的激励对象名单发表核实意见如下：
公司于2017年5月15日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于向激
励对象授予股票期权的议案》，公司向符合条件的222名激励对象授予1,000万份
股票期权，授予日股票市场价格为18.85元，行权价格为24.75元。并于当日召开
第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于核实公司2017年股票期权激励计划
激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会认为激励对
象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
公司于2017年6月30日在巨潮资讯网发布了《关于2017年股票期权激励计划
授予完成登记的公告》，公司完成了《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股
票期权激励计划（草案）》股票期权的授予登记工作，期权简称：新国JLC3，期
权代码：036247。
2017年8月25日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于对2017
年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》。调整后的行
权价格由24.75元调整为24.691元，激励对象共计222人。
公司原激励对象肖勇等17人因个人原因离职，已不符合激励条件。2018年1
月26日，公司召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于注销2017年股票
期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，决定注销以上激励对象已获授予的
444,600份股票期权销，本次注销完成后，公司2017年股票期权激励计划已获授
股票期权数量为9,555,400份，激励对象共计205人。
2017年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件，2018年3月29日，
公司召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励
计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的议案》，决定注销对应股票期权
4,777,700份。本次注销完成后，公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权
数量为4,777,700份，激励对象共计205人。
2018年5月11日，公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《审议对
2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》，
调整后的行权价格为13.634元，期权数量8,599,547份，激励对象205人。
公司原激励对象王宏杨等25人因个人原因辞职，已不符合激励条件。2018
年9月14日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于注销2017
年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，决定注销以上激励对象股票
期权合计779,416份。本次注销完成后，公司2017年股票期权激励计划已获授股
票期权数量为7,820,131份，激励对象共计180人。
2018年10月26日，公司召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于
对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》，调整
后的期权行权价格为13.434元，激励对象共计180人。
公司原激励对象项朝晖等6人因个人原因辞职，已不符合激励条件。2019年2
月22日，公司召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于注销2017年股
票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，决定注销以上激励对象股票期权
合计312,288份，本次注销完成后，公司2017年股票期权激励计划已获授股票期
权数量为7,507,843份，激励对象共计174人。
经过对公司2017年股票期权激励计划第二个行权期激励对象名单进行核查，
结合激励对象2018年绩效考核情况及公司2018年业绩达成情况，认为公司174名
激励对象行权资格合法、有效，满足公司2017年股票期权激励计划第二个行权期
行权条件，同意以上174名激励对象在第二个行权期行权，第二个行权期可行权
股票期权数量为7,507,843份。
以上2017年股权激励计划174名激励对象，不存在《上市公司股权激励管理
办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》规定的禁止获授股权激励的情形，
未发生股权激励计划中规定的不得行权的情形，激励对象的资格合法、有效。
（以下无正文）
(此页无正文，为深圳市新国都股份有限公司监事会对 2017 年股权激励对象名单
的核实意见的签署页)
监事：
梅培培 钱瑜 张金燕
深圳市新国都股份有限公司
2019 年 4 月 26 日
