星普医科：2019年第三次临时股东大会的法律意见书2019-06-24
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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关于
广东星普医学科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2019]第155号
致：广东星普医学科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受广东星普医学科技股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，指派信达律师出席公司2019年第三次临时股东大会
（下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东
信达律师事务所关于广东星普医学科技股份有限公司2019年第三次临时股东大
会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法
律、法规、规范性文件以及现行有效的《广东星普医学科技股份有限公司章程》
（下称“《公司章程》”）的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前
已经发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，现场参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得
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到公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料
均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏
漏之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议
的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及
其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料
一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
本次股东大会由2019年6月5日召开的公司第四届董事会第二十七次（临时）
会议做出决议召集。公司董事会于2019年6月7日在深圳证券交易所网站及巨潮资
讯网站等相关中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露媒体上发布了本
次股东大会通知。前述股东大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、
网络投票的时间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事
项。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次
股东大会现场会议于2019年6月24日（星期一）下午14:30在山东省青岛市崂山区
海尔路一号海尔信息园董事局202会议室如期召开。会议召开的实际时间、地点、
方式与会议通知一致。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2019年6月24
日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行
网络投票时间为2019年6月23日下午15:00至2019年6月24日下午15:00期间的任意
时间。
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经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有
关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
1、现场出席本次股东大会的人员
现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共 2 名，持有公司股份
165,325,103 股，占公司有表决权股本总额的 30.2366 %。股东均持有相关
持股证明，委托代理人均持有书面授权委托书。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使
投票表决权的资格合法有效。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员和公
司聘任律师。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本
次股东大会。
2、参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计
表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共 8 名，代表公司
股份 112,627,512 股，占公司有表决权股份总数的 20.5987 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券交易所验证其身份。
3、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
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经信达律师验证，本次股东大会审议及表决事项为公司已公告会议通知所列
出的议案，在本次股东大会上，无其他新的议案提出。本次股东大会以记名投票
的方式进行表决，按照《股东大会规则》和《实施细则》规定的程序进行了计票
和监票，当场公布了表决结果。根据深圳证券信息有限公司为公司提供了网络投
票结果，公司在网络投票截止后，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，
本次股东大会各议案表决结果如下：
1. 审议并通过《关于回购注销公司2016年限制性股票激励计划第三个解除
限售期之激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
关联股东徐涛、张成华回避表决。
表 决 结 果为 ： 同 意 277,947,515 股 ， 占 出席 会 议 有效 表 决 权股 份 总 数 的
99.9982%；反对5,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0018%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者的表决结果为：同意18,317,873股，占出席会议的中小投资
者所持有的有效表决权股份总数的99.9722％；反对5,100股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0278％；弃权0股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的0%。
2. 审议并通过《关于变更公司名称及证券简称的议案》
表决结果为：同意277,952,615股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表
决权股份总数的0%。
其中中小投资者的表决结果为：同意18,322,973股，占出席会议的中小投资
者所持有的有效表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有的
有效表决权股份总数的0%。
3. 审议并通过《关于修改<公司章程>的议案》
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表决结果为：同意277,952,615股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；
反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表
决权股份总数的0%。
其中中小投资者的表决结果为：同意18,322,973股，占出席会议的中小投资
者所持有的有效表决权股份总数的100％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有的
有效表决权股份总数的0%。
4. 审议并通过《关于公司为董事、监事及高级管理人员购买责任保险的议
案》
表 决 结 果为 ： 同 意 277,947,515 股 ， 占 出席 会 议 有效 表 决 权股 份 总 数 的
99.9982%；反对5,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0018%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0%。
其中中小投资者的表决结果为：同意18,317,873股，占出席会议的中小投资
者所持有的有效表决权股份总数的99.9722％；反对5,100股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0278％；弃权0股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的0%。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定；出席会议人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程
序及表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（以下无正文，为《广东信达律师事务所关于广东星普医学科技股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2019]第 155 号）之签署
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广东信达律师事务所 见证律师：
负责人：张 炯 易文玉
丁紫仪
2019 年 6 月 24 日
