山西华炬律师事务所
关于山西振东制药股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
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山西华炬律师事务所 法律意见书
山西华炬律师事务所
关于山西振东制药股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
[2019]华律字(0514-7)号
致：山西振东制药股份有限公司
山西华炬律师事务所（以下简称“本所”）接受山西振东制药股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派李阳律师、张帅律师（以下简称“本所律师”）
出席公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等法律、行政法规和规范性文件以及《山西振东制药股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，在进行必要验证工作的基础上，
对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表
决方式、表决程序和表决结果等事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次大会，审查了公司提供的有关本
次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提交的文
件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见所必需的、真实完整的原始书
面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关
副本材料或复印件与正本材料或者原件一致。
本所律师依据《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规的规定，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集人
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根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会由公司董事会召集。
（二）本次股东大会的召集
2019 年 4 月 23 日上午，公司以现场表决方式召开第四届董事会第四次会
议审议通过，决定于 2019 年 5 月 16 日采取现场投票和网络投票相结合的方
式召开 2018 年年度股东大会。
2019 年 4 月 25 日，公司董事会在中国证券监督管理委员会创业板指定信
息披露网站刊载了《山西振东制药股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会
通知的公告》（以下简称“会议通知”），公告了本次股东大会的会议时间、会
议地点、召集人、股权登记日、表决方式、出席对象、审议议案、会议登记时间、
登记方法、登记地址、会议联系人、联系电话、联系传真、联系邮箱、注意事项，
以及“登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人
出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东”等文字说明。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时
间、方式及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会的召开程序
本次股东大会于 2019 年 5 月 16 日上午 9:00 时在公司会议室召开，会
议由公司董事长李安平先生主持。
本次股东大会网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
具体时间为：2019 年 5 月 16 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 5 月 15 日 15:00
至 2019 年 5 月 16 日 15:00 期间的任意时间。
经本所律师验证与核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的
议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳证劵交
易所截止 2019 年 5 月 10 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司
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深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其委托的代理人，公司董事、监事、高
级管理人员以及公司聘请的律师和其他相关人员。
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据本次股东大会的股东签到册记录及本所律师验证，出席本次股东大会的
股东及股东代理人以及通过网络投票的股东共计17人，代表股份429,482,860股，
占公司总股份的41.5741％。其中：
(1)参加现场会议并有效表决的股东及其代理人共计8人，代表股份数
428,978,362股，占公司股份总数的41.5252%；
(2)参加网络投票的股东共计9人，代表股份数504,498股，占公司股份总数
0.0488％。
本所律师已核查了上述股东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托
书。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其
股东资格。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师
和公司邀请的其他相关人员。
经本所律师验证与核查，出席本次股东大会的股东或股东代理人及其他人员
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，该等股东或股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格，
股东或股东代理人有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。本次股东大会出
席人员的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，公司第四届董事会第四次会议审议通过并决
定提请本次股东大会审议的提案为：
1、审议《 2018 年度董事会工作报告》；
2、审议《 2018 年度监事会工作报告》；
3、审议《< 2018 年年度报告>及其摘要》；
4、审议《公司 2018 年度决算报告》；
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5、审议《公司 2018 年度利润分配预案》；
6、审议《关于续聘中审华会计师事务所为公司2019年度审计机构的议案》；
7、审议《关于为全资子公司提供担保的议案》；
8、审议《关于修定公司章程并办理工商变更登记的议案》；
9、审议《关于 2018 年计提资产减值准备及资产核销的议案》；
10、审议《关于使用剩余募集资金及利息收入永久补充流动资金的议案》。
经本所律师验证与核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知中所载明
的议案完全一致。公司董事会没有修改会议通知和公告中已列明的提案，出席本
次股东大会的股东没有提出新的议案。审议的议案符合《公司法》、《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会的股东及委托代理人就会议通知中列明的议案进行了审议，并
采取现场投票与网络投票相结合的方式就审议的议案进行了表决。在现场投票和
网络投票全部结束后，本次股东大会按有关法律法规和《公司章程》规定的程序
进行计票、监票,并当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票表决结果以及
现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果。
本次股东大会对提案的表决具体情况如下：
1、审议《 2018 年度董事会工作报告》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
2、审议《 2018 年度监事会工作报告》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
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中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
3、审议《< 2018 年年度报告>及其摘要》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
4、审议《公司 2018 年度决算报告》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
5、审议《公司 2018 年度利润分配预案》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
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6、审议《关于续聘中审华会计师事务所为公司 2019 年度审计机构的议案》
的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
7、审议《关于为全资子公司提供担保的议案》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
8、审议《关于修定公司章程并办理工商变更登记的议案》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
9、审议《关于 2018 年计提资产减值准备及资产核销的议案》的表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
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份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
10、审议《关于使用剩余募集资金及利息收入永久补充流动资金的议案》的
表决结果：
同意429,118,562股，其中现场投票428,978,362股，网络投票140,200股，
合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9152%；反对186,698股，其
中现场投票 0 股，网络投票186,698股，合计占出席会议股东所持有效表决权股
份总数的0.0435%；弃权177,600股，议案获得通过。
其中持股 5% 以下的中小股东表决情况为：同意140,200股，占出席会议中
小股东所持股份的27.7900%；反对186,698股，占出席会议中小股东所持股份的
37.0067％；弃权177,600股。
经本所律师验证与核查，本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果符
合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年年度股东大会的召集与召开程序、
审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股
东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决方式、表决程序、表
决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不
得用于任何其他目的。
（以下无正文，下接签署页）
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