证券代码：300201         证券简称：海伦哲         公告编号：2017-089



                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司

      关于股权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）《2015年股票期权
激励计划》（以下简称“股权激励计划”）首次授予股票期权的第二个行权期行权
条件已成就，2017年8月31日，公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过
了《关于2015年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》，公司股
权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦 JLC3）第二个
可行权期考核通过的68名激励对象自2017年9月13日起至2018年8月27日可行权
共计12,443,439份股票期权。
    公司股权激励计划第二个行权期行权方式为自主行权，具体安排如下：
    1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（华
泰证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。

    2、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

    （1）公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定
期报告公告日期的，自原预定公告日前 30 日起至最终公告日后 2 个交易日内；

    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；

    （3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

    （4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日；

    （5）激励对象中为董事、高级管理人员的，其卖出所持公司股份 6 个月内
不得行权。

    上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依

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据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司信息披露管理办法》第
三十条规定应当披露的交易或其他重大事项。
    3、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临
时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对
象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
    4、公司董事、高级管理人员作为激励对象并采用自主行权模式进行股票期
权行权的，相关人员在股票期权行权后将主动按照《深圳证券交易所上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进
行申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。
    5、激励对象中公司董事、高级管理人员卖出所持公司股份6个月内不得行
权。上述人员行权后，持有的公司股份在6个月内不得出售。
    6、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
    行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。本
次行权激励对象应缴纳的个人所得税由公司代收代缴。
    7、本次行权对公司当年财务状况和经营成果的影响
     本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等
待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据股权激励计划，假设本
次可行权的股票期权全部行权，公司净资产将因此增加42,892,534.23元，其中：
总股本增加12,443,439股，计12,443,439.00元，资本公积增加30,449,095.23
元。对公司2017年基本每股收益及净资产收益率影响较小。具体影响以经会计师
事务所审计的数据为准。
    8、公司就选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响变化情况
作出说明
    公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授权日的公
允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重
新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
    由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期
取得的服务计入成本费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。在行权日，公
司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公
积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述
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会计处理造成影响。即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计
核算造成实质影响。
    9、其他说明
    （1）本次自主行权将在公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司申请办理完成相关手续后生效。
    （2）公司已与激励对象就自主行权模式及承办券商的选择达成一致，并明
确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向本公司和激励对象
提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
    （3）公司股权激励计划第二个行权期可行权股票期权若全部行权，对公司
股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，本次行权
不会导致公司股权分布不具备上市的条件。
    特此公告！



                                         徐州海伦哲专用车辆股份有限公司

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                                                   二○一七年九月十一日




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