宝莱特：独立董事 2018 年度述职报告




                 广东宝莱特医用科技股份有限公司

                    独立董事 2018 年度述职报告


各位董事、各位股东：
    本人作为广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在 2018 年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导
意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》
等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性
和专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

一、2018 年度出席公司董事会和股东大会情况

    公司 2018 年度共召开的 8 次董事会，1 次股东大会。在本人 2018 年度任期
内，参加了 8 次董事会会议，1 次股东大会，任职期间本人严格按照有关法律、
法规的要求，勤勉履行独立董事的职责，对公司提交董事会审议的各项议案及相
关事项均进行了认真的审核及查验，对需表决的相关议案均投了赞成票，无反对
票及弃权票。本人认为，公司董事会会议的召集、召开及表决程序均符合法律法
规的规定，公司的重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相应的程序，合法
有效。

二、发表独立董事意见情况

    在本人 2018 年度任期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同
意的独立意见，具体如下：
    1、2018 年 4 月 23 日在公司第六届董事会第十八次会议上，本人对公司《关
于 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于延长超募资金投资项
目达到预定可使用状态时间的议案》、《关于控股股东、实际控制人及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况》、《关于公司 2017 年度关联交易事项》、
《关于 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2017 年度利润分配预


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案的议案》、《关于聘任公司 2018 年度财务审计机构的议案》、《关于为全资
子公司提供财务资助的议案》进行了审核并发表了独立意见。
    2、2018 年 4 月 26 日在公司第六届董事会第十九次会议上，本人对公司 2018
年第一季度“控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
情况”进行了审核并发表了独立意见。
    3、2018 年 5 月 2 日在公司第六届董事会第二十次会议上，本人对公司《关
于终止公司非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》进行了审核并发表了独
立意见。
    4、2018 年 7 月 16 日在公司第六届董事会第二十一次会议上，本人对公司
《关于延长对控股子公司宝瑞医疗、深圳宝原提供担保期限的议案》、《关于向
控股子公司宝瑞医疗提供财务资助的议案》进行了审核并发表了独立意见。
    5、2018 年 8 月 29 日在公司第六届董事会第二十二次会议上，本人对公司
《关于延长对全资子公司申宝医疗提供担保期限的议案》、公司 2018 年上半年
“控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”进行
了审核并发表了独立意见。
    6、2018 年 10 月 29 日在公司第六届董事会第二十三次会议上，本人对公司
《关于收购控股子公司深圳宝原少数股东股权的议案》、《关于会计政策变更的
议案》、公司 2018 年前三季度“控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况”进行了审核并发表了独立意见。
    7、2018 年 12 月 3 日在公司第六届董事会第二十四次会议上，本人对公司
《关于延长对全资子公司申宝医疗提供担保期限的议案》、《关于为控股子公司
柯瑞迪提供担保的议案》、《关于解除为子公司提供担保的议案》进行了审核并
发表了独立意见。
    本人认为公司董事会 2018 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》
等有关法律法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司
召开、审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。

三、任职董事会专业委员会的工作情况



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    1、薪酬与考核委员会工作情况： 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召
集人，在任职期间，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，依照法律、法规以及
《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，对公司董事和高
级管理人员 2018年度的薪酬发放情况及2018年度薪酬标准进行了审核。
     2、审计委员会工作情况：本人作为公司审计委员会委员，在任职期间，积
极参加审计委员会的日常会议，认真审议公司定期报告、内审部门提交的内审报
告及工作计划。对公司财务状况和内部控制制度的建立及执行情况进行监督，充
分发挥了审计委员会的作用。

四、对公司进行现场调查的情况
    在任职期间，本人对公司进行了几次现场参观、考察，与公司其他董事、监
事和高级管理人员进行了充分沟通，多方面了解公司的生产经营、内部控制和财
务状况等，对公司的经营管理提出积极建议，通过电话和邮件，与公司董事会秘
书、财务总监及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常经营情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项
均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，
在此基础上利用自身的财务专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了
董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关
文件，积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己
的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对
公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

    3、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规
定，在2018年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。

六、培训与学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，


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加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益等相关法律、法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训。
更全面地了解上市公司的各项管理制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保
护广大股东、特别是保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风
险防范提供更多、更好的意见和建议，并督促公司进一步依法经营、规范运作。

七、其他工作

    1、未有提议召开董事会情况发生；

    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

    作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责，积极参与了公司重大
项的决策，为公司的健康发展建言献策。2018年，本人将按照相关法律法规对独
立董事的规定和要求，继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提
供更多富有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望
公司在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、
稳定、健康发展。

    特此报告，谢谢！



                                                      独立董事：谢春璞

                                                             2019年4月25日




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