博雅生物:长城证券股份有限公司关于公司2018年度跟踪报告2019-04-26
长城证券股份有限公司
关于博雅生物制药集团股份有限公司
2018年度跟踪报告
被保荐公司名称:博雅生物制药集团股份有
保荐机构名称:长城证券股份有限公司
限公司
保荐代表人姓名:白毅敏 联系电话:0755-83515551
保荐代表人姓名:高俊 联系电话:0755-83515551
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 4-12 月按月查询,已查询 9 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018 年 12 月 14 日
(3)培训的主要内容 募集资金管理、投资者关系及股票买卖行为
规范;上市公司信息披露规范;董监高、控
股股东及实际控制人行为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3.“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托理 无 -
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介 -
无
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 -
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.2012 年首次公开发行股份时,股东所
是 无
持股份自愿锁定承诺。
2.公司控股股东深圳市高特佳投资集团
是 无
有限公司关于避免同业竞争的承诺。
3.2012 年首次公开发行股份时,公司控
股股东深圳市高特佳投资集团有限公司
是 无
关于潜在社保、住房公积金补缴责任事项
的承诺。
4、2015 年重大资产重组时,上海高特佳
懿康投资合伙企业(有限合伙)、财通资
产-博雅生物定增特定多个客户专项资产
管理计划、中信建投-高特佳-博雅定增定 是 无
向资产管理计划、抚州嘉颐投资合伙企业
(有限合伙)关于限售股股份锁定的承
诺。
5、2015年重大资产重组时,上海高特佳
懿康投资合伙企业(有限合伙)关于规范 是 无
和减少关联交易的承诺。
6、2015年重大资产重组时,上海高特佳
懿康投资合伙企业(有限合伙)关于避免 是 无
同业竞争的承诺。
7、2018年非公开发行股票时,4名特定投
资人关于股票自上市之日起十二个月内 是 无
不得转让的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《长城证券股份有限公司关于博雅生物制药集团股份有限公司
2018年度跟踪报告》之签署页)
保荐代表人:
白毅敏 高俊
长城证券股份有限公司
2019年4月26日