招商证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司
2018 年上半年跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：道氏技术
保荐代表人姓名：杨建斌 联系电话：0755-82943121
保荐代表人姓名：吴喻慧 联系电话：010-57601711
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐代表人均及时审阅公司信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 督导道氏技术建立健全并有效执行内部控
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 制体系，包括会计制度和财务管理、内部
度、募集资金管理制度、内控制度、内部 控制、关联交易、对外担保、募集资金使
审计制度、关联交易制度） 用等多个业务环节制度等
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司有效地执行交易所和其它监管机构的
相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 上半年度，保荐机构每月查询公司募集资
金专户资金变动情况和大额资金支取使用
情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 公司募集资金项目进展与信息披露文件一
露文件一致 致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况 0次
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 6次
（2）报告事项的主要内容 1、招商证券股份有限公司关于公司可转换
公司债券之上市保荐书
2、招商证券股份有限公司关于公司 2017
年年度跟踪报告
3、招商证券股份有限公司关于公司发行股
份及支付现金购买资产暨关联交易之独立
财务顾问报告（20180424）
4、招商证券股份有限公司关于公司保荐总
结报告书
5、招商证券股份有限公司关于公司 2017
年重大资产重组之 2017 年度持续督导意
见
6、招商证券股份有限公司关于公司发行股
份及支付现金购买资产暨关联交易之独立
财务顾问报告（20180515）
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已根据相关规定建立了保荐业务工作底
稿，记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 无
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1．股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、
是
延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等
承诺
2．公司、控股股东、董事（不包括独立董事） 未发生触发相关承
不适用
和高级管理人员关于实施稳定股价措施的承诺 诺的情形
3．公司、实际控制人、董监高人员关于依法承 未发生触发相关承
不适用
担赔偿或补偿责任及股份回购（购回）的承诺 诺的情形
4、公司、实际控制人关于填补被摊薄即期回报 未发生触发相关承
不适用
的承诺 诺的情形
5、公司、实际控制人关于利润分配政策的承诺 是
6、持股 5%以上主要股东及董事、监事、高级管
是
理人员关于避免同业竞争承诺
7、实际控制人就子公司佛山市道氏科技有限公
是
司租用有瑕疵房产事项的承诺
8、实际控制人就子公司佛山市道氏科技有限公
是
司取得有承诺事项的土地使用权事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变动
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 未出现所述情形
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，系《招商证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司 2018
年上半年跟踪报告》的签署盖章页）
保荐代表人签名：
杨 建 斌 2018 年 8 月 日
吴 喻 慧 2018 年 8 月 日
保荐机构：招商证券股份有限公司
2018 年 8 月 日