证券代码：300433            证券简称：蓝思科技       公告编号：临 2019-057

债券代码：123003            债券简称：蓝思转债



                       蓝思科技股份有限公司

                 2019 年第三季度可转债转股情况公告


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、“蓝思转债”（债券代码：123003）转股期为 2018 年 6 月 14 日至 2023

年 12 月 8 日；最新有效的转股价格为 10.44 元/股。

    2、2019 年第三季度，共有 3,542 张 “蓝思转债”完成转股（票面金额共计

354,200 元人民币），合计转成 33,891 股“蓝思科技”股票（股票代码 300433）。

    3、截至 2019 年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为 4,798,031,100

元人民币。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公

司债券业务实施细则》的有关规定，蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”

或“本公司”）现将2019年第三季度可转换公司债券（以下简称“蓝思转债”）

转股及公司总股本变化情况公告如下：


    一、“蓝思转债”发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1931号”文核准，本公司于2017

年12月8日公开发行了4,800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额48

亿元，期限6年。


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    经深圳证券交易所“深证上[2018]14号”文同意，公司可转换公司债券于2018

年1月17日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“蓝思转债”，债券代码

“123003”。

    根据有关规定和《蓝思科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募

集说明书》（以下简称“《债券募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“蓝

思转债”自2018年6月14日起可转换为本公司股份，初始转股价格为36.59元/股。

    因授予限制性股票11,107,250股及回购部分已授予但尚未解锁的限制性股票

161,500股，“蓝思转债”转股价格由原36.59元/股调整为36.50元/股，调整后的

转股价格自2018年5月22日起生效。

    因实施2017年度权益分派方案：以公司总股本2,629,153,260股为基数，向全

体股东每10股派2.299892元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股

东每10股转增4.999459股，“蓝思转债”转股价格由原36.50元/股调整为24.18/

股，调整后的转股价格自2018年7月2日起生效。

    根据《债券募集说明书》发行条款、中国证监会关于可转换公司债券发行的

有关规定，为优化公司资本结构、降低财务费用、进一步提升市场竞争力，经公

司2018年第三次临时股东大会授权，第三届董事会第十四次会议决定将“蓝思转

债”的转股价格由原24.18元/股向下修正为16.08元/股，修正后的转股价格自2018

年8月15日起生效；经公司2019年第一次临时股东大会授权，第三届董事会第二

十一次会议决定将“蓝思转债”的转股价格由原16.08元/股向下修正为10.46元/

股，修正后的转股价格自2019年4月1日起生效。

    因实施2018年度权益分派方案：以公司总股本3,926,835,892股为基数，向全

体股东每10股派0.249999元人民币现金（含税），不送红股，不进行公积金转增

股本，“蓝思转债”转股价格由原10.46元/股调整为10.44元/股，调整后的转股价

格自2019年7月11日起生效。


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           二、“蓝思转债”转股及股份变动情况

           2019年第三季度，“蓝思转债”因转股减少354,200元人民币（即3,542张），

     共计转换成“蓝思科技”股票33,891股；截至2019年9月30日，“蓝思转债”余

     额为4,798,031,100元人民币（即47,980,311张）。

           本公司2019年第三季度股份变动情况如下：

                          期初                    报告期内增减变动                       期末

                                                      公积
   股份性质           数量       比例   发行                   其他      小计        数量        比例
                                               送股   金转
                      （股）     %      新股                  （股）    （股）      （股）        %
                                                       股

一、限售流通股/    16,171,45                                  -431,14              15,740,31
                                 0.41     —     —     —              -431,140                  0.40
非流通股                   3                                        0                      3

                   16,120,83                                  -380,51              15,740,31
     高管锁定股                  0.41     —     —     —              -380,517                  0.40
                           0                                        7                      3
   首发前限售股        50,623    0.00     —     —     —    -50,623    -50,623             0    0.00
                   3,910,663,    99.5                         465,03               3,911,128,
二、无限售流通股                          —     —     —              465,031                  99.60
                         867        9                              1                     898
                   3,926,835,    100.                                              3,926,869,    100.0
三、总股本                                —     —     —    33,891     33,891
                          320      00                                                    211          0


           三、其他

           投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“0731-83285699”

     进行咨询。


           四、备查文件

           1、《按股份性质统计的股本结构表》。


           特此公告。


                                                             蓝思科技股份有限公司董事会

                                                                 二○一九年十月九日



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