杭州中泰深冷技术股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《杭州中泰深冷技术
股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定，公司董事会将 2018 年度募集资
金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 299 号文核准，杭州中泰深冷技
术股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰股份”）向社会首次公开发行人民
币普通股 2000 万股，每股发行价格为人民币 14.73 元，募集资金总额为人民币
29,460 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 26,010 万元。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 3 月 23 日对公司首次公开发行股票的募集资
金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59 号”验资报告。
本公司以前年度已使用募集资金 5,510.48 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 1,392.26 万元；2018 年度实际使用募集资金
1,479.39 万元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 703.51
万元；累计已使用募集资金 6,989.87 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 2,095.77 万元。
本公司 2018 年度以闲置的募集资金 13,000 万元投资保本型银行理财产品，
截至 2018 年 12 月 31 日，公司购买的保本型理财产品余额为 13,000 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 21,115.90 万元（包括累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中用于购买理财产品 13,000
万元,募集资金存储余额 8,115.90 万元。
二、募集资金的存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司第二届董事会第四次会
议和 2014 年年度股东大会审议通过了《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金
管理制度》。
根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募
集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2015 年 3 月 24 日，公司和保荐机构湘财证券股份有限公司分别与渤海银行
股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海银行开设了
银行专户对募集资金实行专户存储。
《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交
易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管
协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 919,675.13 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000682 5,239,334.19 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005375 15,000,000.00 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005256 30,000,000.00 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005498 30,000,000.00 定期存款账户
合 计 81,159,009.32
三、报告期内募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表 （单位：万元）
本年度投入
募集资金总额 26,010 募集资金总 1,479.39
额
报告期内变更用途的募集资
16,000.00 已累计投入
金总额
募集资金总 6,989.87
累计变更用途的募集资金总
16,000.00 额
额
累计变更用途的募集资金总
61.51%
额比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截至期末投 项 目 达 到 预 本 年 是 否 达 项目可
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 资进度（%）定 可 使 用 状 度 实 到 预 计 行性是
承诺投资项目
更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 (3)＝(2)/(1) 态日期 现 的 效益 否发生
和超募资金投
目（含 投 资 额（1）额 投 入 效益 重大变
向
部 分 总额 金 额 化
变更） (2)
承诺投资项目
1. 冷 箱 及 板 翅
式换热器产能 15,510 11,141 1,352. 6,058. 2019 年 12 1433.
是 54.38 否 否
提升与优化项 .00 .25 72 18 月 64
目
2. 液 化 天 然 气
10,500
成套装置撬装 是 931.69 126.67 931.69 100.00 已终止 502 否 是
.00
产业化项目
承诺投资项目 26,010 12,072 1,479. 6,989. 1935.
57.90
小计 .00 .94 39 87 64
超募资金投向 无超募资金
（1）“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目” 原预计达到可使用状态日期为 2016
年 9 月，计划投资额 15,510.00 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已实际投入 6,058.18
万元，后续还需购置真空钎焊炉、翅片冲压生产线以及实验装置等设备，预计需继续
投入 4,247.34 万元，目前预计达到可使用状态延后至 2019 年 12 月 31 日。“液化天然
气成套装置撬装产业化项目” 原预计达到可使用状态日期为 2017 年 3 月，计划投资
未 达 到 计 划 进 额 10,500.00 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，已实际投 931.69 万元，目前已终止。
度 或 预 计 收 益 （2）由于两项募集资金投资项目计划时间是 2011 年及 2012 年，距报告期末已有 6-7
的 情 况 和 原 因 年，前期国内宏观经济持续放缓，国际油价大幅下跌，天然气、煤化工等行业增速放
（分具体项目）缓，公司募集资金投资项目的市场情况发生了变化，间接导致项目延期完工。目前国
际油价已企稳回升，煤化工、天然气项目由于国家政策的扶持也在持续触底回暖，公
司的“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”开始稳步实施。同时由于单纯的液化
天然气撬装设备制造已不能满足市场需求的变化，为合理利用募集资金，提高募集资
金使用效率，公司已终止“液化天然气成套装置撬装产业化项目”，不对该项目进行后
续投资。
由于国际市场油价已发生剧烈波动，国内天然气市场需求状况亦随之起落，单纯的液
项目可行性发
化天然气撬装设备制造不能满足市场需求的变化。故结合目前市场状况以及公司发展
生重大变化的
规划，为合理利用募集资金，提高募集资金使用效率，“液化天然气成套装置撬装产
情况说明
业化项目”终止投资。
募集资金投资
项 目 实 施 地 点 不适用
变更情况
募集资金投资
项 目 实 施 方 式 不适用
调整情况
截至 2015 年 3 月 23 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金
额为 3,915.14 万元，上述以自筹资金预先投入项目的实际投资金额业经天健会计师事
务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其于 2015 年 4 月 4 日出具天健审〔2015〕3399 号鉴
募 集 资 金 投 资 证报告。
项 目 先 期 投 入 本公司 2015 年 4 月 14 日第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议审议通
及置换情况 过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司使
用募集资金 3,915.14 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立
董事就该事项发表了明确同意的意见。2015 年 4 月 16 日，公司用募集资金置换了预
先投入的自筹金额。
用闲置募集资
金 暂 时 补 充 流 不适用
动资金情况
经公司董事会和监事会审议同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况
尚 未 使 用 的 募 下，使用不超过 13,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、
集 资 金 用 途 及 有保本约定的投资产品。目前公司在董事会授权范围内，对尚未使用的募集资金进行
去向 现金管理，除 13,000 万元募集资金用于购买理财产品、7,500 万元存入定期存款账户
外，其他尚未使用募集资金存放募集资金专户。
募集资金使用
及 披 露 中 存 在 截止报告期末，未发生募集资金违规使用情况，并已在定期报告中对相关信息如实披
的 问 题 或 其 他 露。
情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表 单位：万元
变 更 后 截 至 期
项目达到
对 应 的 项 目 拟 本 年 度 末 实 际 截至期末投 变更后的项目
变更后 预 定 可 使 本年度实 是 否 达 到
原 承 诺 投 入 募 实 际 投 累 计 投 资进度（%） 可行性是否发
的项目 用 状 态 日 现的效益 预计效益
项目 集 资 金 入金额 入 金 额 (3)=(2)/(1) 生重大变化
期
总额（1） (2)
支 付 购冷 箱 及
买 山 东板 翅 式
5,401.04 否 否
中 邑 燃换 热 器
气 有 限产 能 提
公 司升 与 优
100% 股 化项目
权 的 部液 化 天
分 现 金然 气 成
对价 套 装 置 10,598.9
0 否 否
撬 装 产6
业 化 项
目
16,000.0
合计 - - - - -
0
（1）变更原因：由于国际市场油价已发生剧烈波动，国内天
然气市场需求状况亦随之起落，单纯的液化天然气撬装设备制
造不能满足市场需求的变化。故结合目前市场状况以及公司发
展规划，为合理利用募集资金，提高募集资金使用效率，“液
化天然气成套装置撬装产业化项目”终止投资。
（2）决策程序：本次重大资产重组事项已经第三届董事会第
十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，独立董事发
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
表同意意见，保荐机构发表核查意见；且本事项已经公司 2018
年第一次临时股东大会审议通过。
（3）信息披露情况：公司已于 2018 年 12 月 7 日披露了《关
于变更募集资金投资项目支付标的资产部分现金对价的公告》
（公告编号：2018-058）等相关公告，并于 2018 年 12 月 27
日披露了《2018 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：
2018-066）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 公司本次重大资产重组事项尚在中国证监会审核阶段，目前尚
具体项目） 未完成交割。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规
的规定和要求、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等规定使用
募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情形。
杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会
2019 年 3 月 22 日
